近年來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展，個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)的種類(lèi)增多、價(jià)值增大，企業(yè)和家族財(cái)富傳承問(wèn)題引起的關(guān)注度日益增高。很多人會(huì)選擇通過(guò)遺囑的方式處分其財(cái)產(chǎn)，尤其是會(huì)選擇公證遺囑。公證遺囑數(shù)量逐年增長(zhǎng)，但也絆隨著諸多影響公證遺囑效力的問(wèn)題。例如 ：

案例一 ：蔣某與丈夫王某于 1963 年結(jié)婚。1996 年，王某認(rèn)識(shí)了吳某，并與吳某同居。2001 年，王某死亡，吳某拿出黃某生前經(jīng)過(guò)公證遺囑，稱(chēng)與王某是好友，王某對(duì)他的財(cái)產(chǎn)作出了明確處理，將其中部分指定由妻子蔣某繼承，另一部分總價(jià)值為 6 萬(wàn)元的遺產(chǎn)遺贈(zèng)給她，此遺囑經(jīng)公證機(jī)構(gòu)公證。后經(jīng)法院以遺囑內(nèi)容違反法律和社會(huì)公共利益判決公證遺囑無(wú)效。

案例二 ：畫(huà)家葉某與妻子生前二個(gè)女兒，葉某的妻子病故后，葉某請(qǐng)來(lái)保姆吳某料理家務(wù)，并學(xué)習(xí)一些裝裱畫(huà)技術(shù)。葉某生前通過(guò)公證遺囑將自己的遺產(chǎn)全部贈(zèng)給女保姆吳某。葉某去世后，葉某的二個(gè)女兒將其中部分字畫(huà)從吳某手中拿走，吳某向法院起訴葉某的二個(gè)女兒。法院經(jīng)過(guò)一審、二審均判決吳某勝訴，葉某的公證遺囑合法有效，而未給二個(gè)女兒留下任何財(cái)產(chǎn)。

案例三 ：薄某與丈夫阮某二人共有一套房屋，薄某的丈夫阮某于 1985 年去世，薄某在丈夫去世后通過(guò)公證遺囑將房屋全部處分給薄某與丈夫阮某生育的女兒，薄某于1995 的去世。后薄某與丈夫阮某生育的兒子向公證機(jī)構(gòu)提出異議，要求撤銷(xiāo)薄某生前所立的公證遺囑。理由是薄某擅自處分了其父親阮某的遺產(chǎn)。

上述案例的遺囑人按照法律規(guī)定公證遺囑的方式處分自己身后財(cái)產(chǎn)，有的通過(guò)訂立遺囑的方式變更了合法繼承人的應(yīng)繼份額，有的通過(guò)訂立遺囑的方式取消法定繼承人的繼承權(quán)，有的通過(guò)訂立遺囑的方式將財(cái)產(chǎn)贈(zèng)與法定繼承人以外的第三人等。這些公證遺囑是遺囑人對(duì)自己財(cái)產(chǎn)處分的自由，體現(xiàn)了遺囑自由原則，但是所反映出來(lái)的反人倫性值得關(guān)注。遺囑人何以有如此大的自由？雖然公證遺囑的效力是各種形式遺囑中效力最高的，但是公證遺囑自由終究受到諸如人倫常理、家庭養(yǎng)老育幼等因素的限制。法律給予了公證遺囑最高的效力，同樣也給公證遺囑提出了更高的要求。公證遺囑不能被濫用遺囑權(quán)的人和無(wú)關(guān)的第三人利用，成為沖擊家庭倫理道德和社會(huì)矛盾的導(dǎo)火線。因此，本文從私法的角度，在繼承法的情境下對(duì)公證遺囑的限制與自由的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行闡述。

一、遺囑及公證遺囑的概述

遺囑是自然人生前在法律允許范圍內(nèi)，按照法定的方式處分其個(gè)人財(cái)產(chǎn)或者處理其他事務(wù)，并在其死亡時(shí)發(fā)生法律效力的單方法律行為。遺囑的主要法律特征 ：1、遺囑是單方法律行為。遺囑人處分其遺產(chǎn)的意思表示是體現(xiàn)其個(gè)人的意愿，不需要受遺產(chǎn)受益人的意思影響，因此只要有遺囑人的真實(shí)的意思表示就可以成立，而不能是他人的意思表示，所以遺囑設(shè)立不適用代理。2、遺囑是遺囑人以其死后產(chǎn)生法律效力為目的的法律行為。這種法律行為在立遺囑時(shí)并未產(chǎn)生法律效力，只是事先對(duì)遺囑人死后的財(cái)產(chǎn)作出處理，它的法律效力應(yīng)當(dāng)從遺囑人死亡時(shí)開(kāi)始。遺囑指定繼承人在遺囑人死亡前對(duì)遺產(chǎn)只享有期待權(quán)，這種期待權(quán)的內(nèi)容必須待遺囑人死亡時(shí)才能實(shí)現(xiàn)。3、遺囑人必須具有遺囑能力。遺囑的生效必須要求行為人具備一定的意思表示能力——遺囑能力。這種能力的判斷一般以立遺囑時(shí)間為準(zhǔn)。《中華人民共和國(guó)繼承法》規(guī)定了遺囑能力與行為能力是一致的。4、遺囑是要式法律行為。《中華人民共和國(guó)繼承法》規(guī)定了遺囑的方式為公證遺囑、自書(shū)遺囑、代書(shū)遺囑、錄音遺囑及口頭遺囑。

公證遺囑是經(jīng)過(guò)公證機(jī)構(gòu)證明的遺囑。公證遺囑是最為嚴(yán)格的遺囑方式，更能體現(xiàn)遺囑人意思表示的真實(shí)性。因此，在遺囑繼承發(fā)生糾紛時(shí)，公證遺囑是證明遺囑人處分財(cái)產(chǎn)的意思表示的最為有力的和最為可靠的證據(jù)。辦理公證遺囑時(shí)必須符合以下要求 ：1、公證遺囑應(yīng)當(dāng)由遺囑人親自前往公證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。遺囑人不能由他人代為辦理遺囑公證。2、遺囑人應(yīng)在公證員的面前親自書(shū)寫(xiě)遺囑內(nèi)容或者口授由公證員代為打印遺囑內(nèi)容。3、公證員和公證員助理在辦理公證遺囑時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律有關(guān)回避的規(guī)定。4、公證人員應(yīng)在對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性等進(jìn)行必要的審查，依法作出公證。審查的內(nèi)容既包括遺囑的內(nèi)容，也應(yīng)包括遺囑人的遺囑能力、遺囑的真實(shí)性、遺囑的合法性以及其他按照公證規(guī)則應(yīng)當(dāng)審查的事項(xiàng)。

二、公證遺囑自由與限制的概述

（一）公證遺囑自由

遺囑自由源于古羅馬法，現(xiàn)已為世界各國(guó)的憲法或民法所確定。遺囑自由是指自然人所享有的在其生存期間，訂立遺囑以處分自己財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。遺囑自由是自然人對(duì)自己財(cái)產(chǎn)的處分自由在繼承法中的表現(xiàn)，如果自然人能對(duì)自己身后財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分，那么自然人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)就是不完整的。

公證遺囑自由就是體現(xiàn)在按照法定的程序?yàn)檫z囑人辦理遺囑公證過(guò)程中，尊重遺囑人處分財(cái)產(chǎn)份額的自由、指定繼承人的自由、遺贈(zèng)的自由，捐贈(zèng)的自由、撤回遺囑的自由、變更遺囑的自由、指定遺囑執(zhí)行人的自由等不等。

現(xiàn)代的公證遺囑自由的特點(diǎn) ：第一，公證遺囑的自愿性。公證遺囑強(qiáng)調(diào)體現(xiàn)遺囑人的意思，是意思自治原則在繼承制度中的貫徹?！哆z囑公證細(xì)則》規(guī)定 ：遺囑人申辦遺囑公證應(yīng)當(dāng)親自到公證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。第二，公證遺囑的可變性。遺囑人在申請(qǐng)辦理遺囑公證后，仍然可以根據(jù)勢(shì)態(tài)變化和自己意愿而改變，進(jìn)而對(duì)公證遺囑中的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，并且不需要經(jīng)過(guò)任何人的同意。第三，公證遺囑的保密性。根據(jù)規(guī)定，遺囑公證的案卷應(yīng)當(dāng)列為密卷保存。遺囑人死亡后，轉(zhuǎn)為普通的公證案卷保存。公證遺囑生效前，遺囑卷宗不得任意對(duì)外借閱，公證人員也不得任意對(duì)外透露遺囑內(nèi)容。任何第三人也無(wú)權(quán)要求公開(kāi)。

（二）公證遺囑限制

自由和限制是相對(duì)的，沒(méi)有限制就沒(méi)有自由，自由保障了權(quán)利，限制體現(xiàn)了責(zé)任。限制既是對(duì)自由的制約和保障，更要求在行使自由權(quán)利的同時(shí)又要對(duì)他人負(fù)責(zé)，對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)。公證遺囑則是把自由在法律和規(guī)則下互相協(xié)調(diào)，認(rèn)定權(quán)利的同時(shí)，也認(rèn)定自由的范圍。

公證遺囑自由受到的限制主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 ：第一，公證遺囑是要受到法律法規(guī)約束的，是不能違反《憲法》、《婚姻法》、《繼承法》、《遺囑公證細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。如我國(guó)《婚姻法》確立了婚姻自由的原則，若被繼承人以遺囑方式干涉其生存配偶或子女的婚姻自由，并以此作為繼承遺產(chǎn)的條件的，則遺囑中相應(yīng)部分無(wú)效。凡遺囑與國(guó)家法律規(guī)定相抵觸的，應(yīng)無(wú)效。第二，公證遺囑不得違背公序良俗原則。在財(cái)產(chǎn)繼承中公民不得在遺囑中訂立嚴(yán)重違反社會(huì)主義道德風(fēng)尚的內(nèi)容，不得在遺囑中對(duì)繼承人設(shè)立違反社會(huì)道德的義務(wù)。我國(guó)首例被法院認(rèn)定為形式合法而內(nèi)容違反公序良俗而導(dǎo)致公證遺囑無(wú)效的“瀘州遺贈(zèng)案”，即為例證。第三，公證遺囑的內(nèi)容不得取消繼承人必要的遺產(chǎn)份額?！独^承法》和《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)繼承法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》分別作出了相關(guān)的規(guī)定，確定了“必要的遺產(chǎn)份額”制度，就是保障繼承人生活所需要的必不可少的份額。

三、公證遺囑中自由與限制的建議

從立法與司法實(shí)踐來(lái)看，一直承認(rèn)并保護(hù)遺囑繼承權(quán)?！独^承法》規(guī)定了公民可以依照規(guī)定立遺囑處分個(gè)人財(cái)產(chǎn)，并可以指定遺囑執(zhí)行人。而且我國(guó)遺囑自由的范圍是非常寬泛的，遺囑不僅能夠可以變更法定繼承人的繼承順序和應(yīng)繼份額，甚至還可以完全或部分取消其法定繼承的繼承權(quán)，將遺產(chǎn)全部或部分贈(zèng)給法定繼承人以外的人或國(guó)家、集體所有。遺囑人通過(guò)考慮家庭成員的經(jīng)濟(jì)能力和家庭成員間的關(guān)系親疏等因素，按照自己的意愿指定繼承人及繼承份額，以充分保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和更好的實(shí)現(xiàn)家庭經(jīng)濟(jì)職能。公證遺囑辦理過(guò)程中應(yīng)參照以下原則，盡可能的完善公證遺囑。

（一）審查遺囑所涉的遺囑內(nèi)容

我國(guó)《繼承法》對(duì)遺囑自由的限制也區(qū)分為廣義和狹義。廣義上的遺囑自由限制包括遺囑有效條件方面的限定，如對(duì)遺囑人是否具有民事行為能力、意思表示是否真實(shí)、遺囑形式是否合法、內(nèi)容是否合法等 ；狹義上的遺囑自由限制僅指對(duì)遺囑人的意思表示是否真實(shí)進(jìn)行了限制，如遺囑內(nèi)容是否違反法律和社會(huì)道德、遺囑是否為缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人和胎兒保留必要的遺產(chǎn)份額均沒(méi)有進(jìn)行限制。

在公證實(shí)務(wù)當(dāng)中，習(xí)慣從《繼承法》和行業(yè)規(guī)則規(guī)定中重點(diǎn)審查遺囑人的行為能力、意思表示、必留份等方面，往往會(huì)忽視遺囑內(nèi)容的審查。尤其是涉及農(nóng)民集體土地使用權(quán)之上建造房屋、集體所有的農(nóng)村土地承包等問(wèn)題。首先，國(guó)家所有的土地是不能成為個(gè)人的遺產(chǎn)。我國(guó)法律法規(guī)規(guī)定，公民、法人、團(tuán)體或單位對(duì)國(guó)有土地只享有合法的使用權(quán)，沒(méi)有所有權(quán)。其次，農(nóng)民集體所有的土地是不能成為個(gè)人遺產(chǎn)。農(nóng)民集體所有的土地由集體經(jīng)濟(jì)組織的成員承包經(jīng)營(yíng)。根據(jù)《繼承法》規(guī)定，個(gè)人承包依照法律允許由繼承人繼續(xù)承包的，則按照承包合同辦理。第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)作出的《關(guān)于〈繼承法（草案）的報(bào)告〉》中指出 ：“個(gè)人承包的荒山、荒地和全民或集體的企業(yè)等的所有權(quán)，屬于全民或集體所有，不得繼承。關(guān)于承包權(quán)能否繼承，考慮到承包是合同關(guān)系，家庭承包的，戶(hù)主死亡，并不發(fā)生承包權(quán)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。個(gè)人承包有二種情況 ：一是對(duì)小企業(yè)的承包，是由本人承包企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，子女不能繼承其承包權(quán) ；二是如承包荒山植樹(shù)，收益周期較長(zhǎng)，承包期限較長(zhǎng)，為保證承包的合法權(quán)益，承包人死亡后應(yīng)該允許其子女繼承后繼續(xù)承包?！蹦敲?，承包經(jīng)營(yíng)權(quán)不能作為遺產(chǎn)。我們?cè)谵k理遺囑公證時(shí)，不能僅僅按照《繼承法》的規(guī)定，認(rèn)為只要是公民合法的個(gè)人財(cái)產(chǎn)都是遺產(chǎn)或都可以通過(guò)遺囑的方式來(lái)處分，還應(yīng)重點(diǎn)審查《繼承法》以外的對(duì)遺囑繼承限制較多的相關(guān)規(guī)定。

（二）了解特留份的權(quán)利主體

我們要吸取國(guó)外特留份制度，綜合考慮當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展、鄉(xiāng)規(guī)民約、法律文化背景以及當(dāng)?shù)爻霈F(xiàn)的各種社會(huì)問(wèn)題等因素，了解特留份的權(quán)利主體，對(duì)于特留份部分和份額，提醒遺囑人不可擅自取消或任意處分。

大多數(shù)國(guó)外的法律規(guī)定，特留份的享有者多是被繼承人的直系卑親屬、父母或直系尊親屬及配偶。辦理遺囑公證考慮這種特留份的權(quán)利主體則范圍太過(guò)寬廣。宜將繼承法中第一順序法定繼承人即配偶、父母、子女規(guī)定為公證遺囑審查特留份的權(quán)利主體的范圍，因?yàn)榈谝豁樞虻姆ǘɡ^承人與被繼承人間存在撫養(yǎng)、扶養(yǎng)、贍養(yǎng)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系 ；而第二順序的法定繼承人與被繼承人發(fā)生如同第一順序法定繼承人的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，相對(duì)來(lái)說(shuō)發(fā)生的幾率較小。如果對(duì)公婆或岳父母盡了主要贍養(yǎng)義務(wù)的喪偶兒媳或女婿在無(wú)子女代位繼承的情形下也可成為特留份權(quán)利人。了解特留份權(quán)利主體的范圍可在詢(xún)問(wèn)筆錄中的詳細(xì)詢(xún)問(wèn)、記錄，在代書(shū)遺囑中可不體現(xiàn)相關(guān)內(nèi)容。如果存在上述特留份的權(quán)利人且遺囑人擬處分的財(cái)產(chǎn)沒(méi)有顧及，公證員則應(yīng)詳細(xì)告知遺囑人由此可能產(chǎn)生的后果及糾紛 ；如果遺囑人在公證員詳細(xì)告知后并在生前已經(jīng)考慮并贈(zèng)與特留份的權(quán)利人相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)的，公證員可在詢(xún)問(wèn)筆錄中如實(shí)記載后為其辦理。

我國(guó)《繼承法》第 19 條規(guī)定的必留份，遺囑公證時(shí)應(yīng)重點(diǎn)審查，加強(qiáng)對(duì)既無(wú)勞動(dòng)能力又無(wú)生活來(lái)源的法定繼承人的保護(hù)。第 28 條規(guī)定 ：“遺產(chǎn)分割時(shí)，應(yīng)當(dāng)保留胎兒的繼承份額。胎兒出生是死體的，保留的份額按法定繼承辦理?！弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于貫徹執(zhí)行〈繼承法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第 37 條規(guī)定 ：“遺囑人未保留缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源的繼承人的遺產(chǎn)份額，遺產(chǎn)處理時(shí)應(yīng)當(dāng)為該繼承人留下必要的遺產(chǎn)，所剩余的部分才可參照遺囑確定的分配原則處理。繼承人是否缺乏勞動(dòng)能力又沒(méi)有生活來(lái)源，按遺囑生效時(shí)該繼承人的具體情況確定?！彪m然規(guī)定“無(wú)勞動(dòng)能力又無(wú)生活來(lái)源”的判斷應(yīng)以被繼承人死亡時(shí)其法定繼承人的狀態(tài)為準(zhǔn)，而不應(yīng)以被繼承人立遺囑時(shí)為準(zhǔn)?！叭狈趧?dòng)能力”是指被繼承人死亡時(shí)，其法定繼承人不具有勞動(dòng)能力或不完全具備勞動(dòng)能力，如未成年人、已喪失勞動(dòng)能力的老年人或殘疾人等?！皼](méi)有生活來(lái)源”是指被繼承人死亡時(shí)，法定繼承人不具備獨(dú)立地維持最低生活水平的經(jīng)濟(jì)能力，包括沒(méi)有固定收入、不享受養(yǎng)老保險(xiǎn)等。遺囑人如果年輕，無(wú)法確認(rèn)其死亡時(shí)是否存在這些因素。因此，公證員應(yīng)掌握遺囑人目前是否存在必留份的權(quán)利人及告知必留份的法律意義。

（三）判斷是否違反公序良俗

公序良俗本身包含不得違反公共秩序和善良風(fēng)俗兩個(gè)內(nèi)容。公共秩序是指國(guó)家和社會(huì)的一般利益，善良風(fēng)俗是指社會(huì)一般道德觀念也就是維系社會(huì)發(fā)展的最低倫理標(biāo)準(zhǔn)。公序良俗原則對(duì)公證遺囑自由的限制包括 ：⑴違反基本權(quán)利的行為，如限制人身自由、受教育權(quán)、職業(yè)自由等行為 ；⑵危害國(guó)家公共次序的行為 ；⑶違背家庭倫理道德的行為，如非法同居、借腹生子、通奸、夫妻間忠誠(chéng)等 ；⑷違背性道德的行為，如姘居者之間訂閱的某些贈(zèng)與合同、賣(mài)淫合同 ；以控制酬謝目的的對(duì)婚外同居人的贈(zèng)與行為等 ；⑸射幸行為，如支持賭博的合同 ；⑹限制經(jīng)濟(jì)自由的行為，如壟斷，過(guò)度擔(dān)保等 ；⑺違反弱者保護(hù)的行為，如違反消費(fèi)者保護(hù)的合同等。實(shí)踐中，判斷遺囑人是否違反公序良俗。首先對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行客觀判斷，考慮遺囑行為所涉標(biāo)的，權(quán)利義務(wù)等。如果內(nèi)容明顯違反的，可直接認(rèn)定違反公序良俗。其次在無(wú)法做出內(nèi)容判斷時(shí)，進(jìn)行行為動(dòng)機(jī)和目的判斷。像上述案例一，黃某通過(guò)公證遺囑將其部分個(gè)人財(cái)產(chǎn)遺贈(zèng)給張某，黃某和張某利用公證遺囑維持非法同居關(guān)系，違反了《婚姻法》第 4 條關(guān)于“夫妻應(yīng)當(dāng)互相忠實(shí)的義務(wù)的規(guī)定”，黃某的這種動(dòng)機(jī)認(rèn)定違反公序良俗原則則無(wú)可厚非。

作者：駱敏

單位：浙江省義烏市公證處

來(lái)源：《中國(guó)公證》

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