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壹 EPC是什么？ EPC是Engineering Procurement and Construction的簡稱，一般翻譯為“設(shè)計-采購-施工模式”，它是在國際工程實踐中應(yīng)用比較普遍的一種工程承包模式。 從來源來看，我們一般認(rèn)為，EPC這個名稱是國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）的通用術(shù)語，來源于FIDIC制作的《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》，因此，目前，一般研究EPC主要以《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》為參考依據(jù)。 不過，需注意，對于EPC的概念及內(nèi)涵，國際上并沒有統(tǒng)一明確的定義，國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編寫的各種“合同條件”中也均沒有對EPC做出具體的定義。所以，EPC更多地是存在于工程實踐，尤其是國際工程實踐中，更多地是一種實然的存在。 關(guān)于EPC的適用范圍，根據(jù)《菲迪克（FIDIC）合同指南》前言，《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》，即Conditions of Contract for EPC/Turkey Projects推薦適用于以交鑰匙方式提供加工或動力工廠，也可用于由一個實體承擔(dān)全部設(shè)計和實施責(zé)任的，涉及很少或沒有地下工程的私人融資的基礎(chǔ)設(shè)施項目。這種合同的通常情況是，由該實體進(jìn)行全部設(shè)計、采購和施工（EPC），提供一個配備完善的設(shè)施，（“轉(zhuǎn)動鑰匙時”）即可運行。 另外，根據(jù)FIDIC制定的最新的2017版《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》的規(guī)定，本《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程》條件不適用于下列情況：（1）如果投標(biāo)人沒有足夠時間或資料，以仔細(xì)研究和核查雇主要求，或進(jìn)行他們的設(shè)計、風(fēng)險評估和估算；（2）如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或投標(biāo)人不能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程，除非規(guī)定特殊條款對未知狀況予以說明；（3）如果雇主要嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作，或要審核大部分施工圖紙。其從反面限制了EPC的適用范圍。 關(guān)于EPC可以包含的內(nèi)容，根據(jù)99版《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》，EPC/Turkey 工程模式是包含項目策劃、可行性研究、具體設(shè)計、采購、建造、安裝、試運行等過程在內(nèi)的全過程承包模式，承包商交“鑰匙”時提供的是一套配套完整的可以運行的設(shè)施。 關(guān)于EPC合同價格，根據(jù)99版《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》，EPC/Turkey 工程項目一般采用總價合同，對于部分工程可以采用單價合同，項目的最終價格具有確定性。EPC/Turkey 工程項目中，承包商承擔(dān)項目的絕大多數(shù)風(fēng)險，承包商對項目的實施負(fù)全部責(zé)任，業(yè)主很少介入，即承包商承擔(dān)所有的設(shè)計、采購和施工責(zé)任，最后提供一個設(shè)備配備完整，可以投產(chǎn)運行的項目。 關(guān)于EPC中承包商的風(fēng)險負(fù)擔(dān)，根據(jù)99版及2017版《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》的相關(guān)規(guī)定，承包商應(yīng)負(fù)責(zé)工程項目的絕大風(fēng)險，比如：一般認(rèn)為，（1）EPC中，承包商應(yīng)負(fù)責(zé)工程的設(shè)計, 并在除合同列明雇主應(yīng)負(fù)責(zé)的部分外, 對雇主要求（包括設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和計算）的正確性負(fù)責(zé)。承包商從雇主或其他方面收到任何數(shù)據(jù)或資料，不應(yīng)解除承包商對設(shè)計和工程施工承擔(dān)的職責(zé)。（2）除專用條件另有說明外，承包商應(yīng)被認(rèn)為已取得了對工程可能產(chǎn)生影響和作用的有關(guān)風(fēng)險、意外事件和其他情況的全部必要資料；承包商不僅接受對預(yù)見到的為順利完成工程的所有困難和費用的全部職責(zé)；對于任何不可預(yù)見的（Unforeseeable）或未預(yù)見到的困難和費用，合同價格也不應(yīng)考慮予以調(diào)整。（3）一般，承包商應(yīng)負(fù)責(zé)核實和解釋雇主提供的現(xiàn)場地形以及現(xiàn)場地下、水文、氣候和環(huán)境條件方面的所有有關(guān)資料，除特別規(guī)定外，雇主將不對上述資料的準(zhǔn)確性、充分性和完整性承擔(dān)責(zé)任。（4）其他等等。 關(guān)于《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》與《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》的區(qū)別，除了《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》，F(xiàn)IDIC還制作了《施工合同條件》（Conditions of Contract for Construction）和《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）這兩個在國際上比較常用的工程合同條件?！妒┕ず贤瑮l件》相當(dāng)于國內(nèi)住建部制定的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》，與《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》差別較大，兩者一般不發(fā)生混淆或混用。但，《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》與《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》有一定的相似性，兩者中的“設(shè)計”任務(wù)都分配給了承包人，工程實踐中，有時，發(fā)承包人會將這兩個“合同條件”混用，將《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》誤當(dāng)作《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》。這是不對的，《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》與《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》雖然都將設(shè)計任務(wù)分配給承包人，“合同條件”內(nèi)容上具有一定的相似性，但兩者在“風(fēng)險分擔(dān)”上具有顯著區(qū)別，其實，在風(fēng)險負(fù)擔(dān)上，《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》更接近于《施工合同條件》。而且，上述三種“合同條件”中承包人所承擔(dān)的項目風(fēng)險由《施工合同條件》到《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》再到《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》是依次遞增的。 貳 國內(nèi)有EPC嗎？ 國內(nèi)住建部等行政機(jī)關(guān)出臺的各種規(guī)范性文件或示范文本中統(tǒng)一用的都是“工程總承包”這一術(shù)語，比如《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》、《建設(shè)部辦公廳關(guān)于工程總承包市場準(zhǔn)入問題的復(fù)函》、《工程總承包企業(yè)資質(zhì)管理暫行規(guī)定》及《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本（試行）》等。 唯一出現(xiàn)“EPC”這一名稱的是在《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》這一文件中，該《指導(dǎo)意見》第二條第（三）項將“設(shè)計采購施工（ＥＰＣ）／交鑰匙總承包”規(guī)定為“工程總承包的主要模式”之一，并對“設(shè)計采購施工（ＥＰＣ）／交鑰匙總承包”界定為“設(shè)計采購施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。交鑰匙總承包是設(shè)計采購施工總承包業(yè)務(wù)和責(zé)任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目?！?/p> 但能說國內(nèi)現(xiàn)在就已經(jīng)有EPC了嗎？這個可能要謹(jǐn)慎回答。 首先，從國內(nèi)現(xiàn)有規(guī)范性文件的“文件名”來看，都是使用“工程總承包”這一術(shù)語，而非直接使用“EPC”。也就是說，國內(nèi)現(xiàn)有規(guī)范性文件都是將“EPC”、“DB”、“EP”、“PC”等裹在一起進(jìn)行規(guī)范的，它們統(tǒng)稱為“工程總承包”。 其次，從示范文本的名稱、適用范圍及內(nèi)容來看，國內(nèi)目前不存在像FIDIC制作的《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》那樣專門適用于“EPC”這一承包模式的“示范文本”。根據(jù)《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本（試行）》的規(guī)定，其適用于建設(shè)項目工程總承包承發(fā)包方式?！肮こ炭偝邪笔侵赋邪耸馨l(fā)包人委托，按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工（含竣工試驗）、試運行等實施階段，實行全過程或若干階段的工程承包?？梢?，“示范文本”與國內(nèi)現(xiàn)有規(guī)范性文件作了一致的處理，即實際上并不單獨區(qū)分“EPC”、“DB”、“EP”、“PC”等工程總承包的不同模式，而更傾向于使用“工程總承包”這一統(tǒng)一概念，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范和調(diào)整。 最后，目前國內(nèi)很多的“工程總承包”合同會冠以“EPC”之名，叫作“某某項目 EPC工程總承包合同”，但它們在具體的合同風(fēng)險分擔(dān)上可能并不符合FIDIC制作的《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》的要求，而更親近于FIDIC制作的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-建造合同條件》中的風(fēng)險分擔(dān)。此種情況下，我們也很難說這些合同名稱中冠以“EPC”之名的工程實質(zhì)上就是EPC工程。而且，如果嚴(yán)格按照《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》中風(fēng)險負(fù)擔(dān)的有關(guān)規(guī)定，可能很多在合同中即使約定了相同風(fēng)險負(fù)擔(dān)條款的工程項目在實際履約過程中，也會演化為“EPC”的變體，這主要是因為《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》分擔(dān)給“承包人”的風(fēng)險太大，所以不管是在國際上，還是在國內(nèi)，實際上，發(fā)承包人在簽訂《EPC工程合同》時，一般都會對合同中的一些風(fēng)險條款作出適當(dāng)調(diào)整。 基于以上分析，本團(tuán)隊認(rèn)為，如果一個工程項目從合同形式、內(nèi)容及工程履約等都完全符合《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》中風(fēng)險負(fù)擔(dān)的有關(guān)規(guī)定，才可以說這是一個真正的EPC工程，那么，可能目前國內(nèi)基本沒有EPC工程。但，EPC作為工程總承包的主要模式之一，而且還是住建部等行政主管部門主推的工程總承包模式，又必須對它加以規(guī)范和指引。這就需要住建部等行政主管部門以“正式的規(guī)范性文件”的形式對“EPC工程”的構(gòu)成要素，尤其是風(fēng)險分擔(dān)規(guī)則等作出明確的規(guī)定，以便于“EPC工程”或“EPC工程合同”的識別。 什么是工程總承包？ 1.基本概念 根據(jù)《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》第二條第（一）項的規(guī)定，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)（以下簡稱工程總承包企業(yè)）受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包。 2.工程總承包的主要模式 根據(jù)《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》第二條第（三）項的規(guī)定，工程總承包主要有如下方式： （1）設(shè)計采購施工（ＥＰＣ）／交鑰匙總承包 設(shè)計采購施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。 交鑰匙總承包是設(shè)計采購施工總承包業(yè)務(wù)和責(zé)任的延伸，最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。 （2）設(shè)計-施工總承包（D-B） 設(shè)計-施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。 根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設(shè)計-采購總承包（E-P）、采購-施工總承包(P-C)等方式。 另，《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》第一條第（二）項規(guī)定了“工程總承包的主要模式”，即工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程項目的設(shè)計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的承包方式。工程總承包一般采用設(shè)計-采購-施工總承包或者設(shè)計-施工總承包模式。建設(shè)單位也可以根據(jù)項目特點和實際需要，按照風(fēng)險合理分擔(dān)原則和承包工作內(nèi)容采用其他工程總承包模式。 肆 EPC不等于工程總承包 1.“EPC”不一定是EPC 住建部制定的《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》等規(guī)范性文件中雖然將EPC作為工程總承包的主要模式之一，但此處的工程總承包只有一個概念即“工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)?！蹦?，通過第一部分“EPC是什么？”的分析，可知，EPC中除了承包商要負(fù)責(zé)全部的設(shè)計、采購和施工外，實際上，還包含很多其他一系列的具體合同條件，比如EPC的適用范圍、EPC價格、EPC中EPC中發(fā)承包人的風(fēng)險分擔(dān)等，而且EPC應(yīng)滿足的所有合同條件中，最重要的應(yīng)是EPC中發(fā)承包人的風(fēng)險分擔(dān)問題。因此，雖然住建部制定的規(guī)范性文件中提到了“EPC”這一代指的“工程總承包模式”，但，我們現(xiàn)在還無法單純地從這一名稱的概念上去下判斷，直接認(rèn)定住建部制定的規(guī)范性文件中的“EPC”就完全指的是FIDIC制定的《設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》的那種EPC模式。因此，“EPC”不一定是EPC。 2.即使“EPC”是EPC，也不等于工程總承包 退一步講，暫且認(rèn)為住建部等行政主管部門制定的規(guī)范性文件的所提到的“EPC”是完全意義上的EPC模式。但不管是從《建設(shè)部關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》等規(guī)范性文件對“工程總承包模式”劃分，還是從國內(nèi)多數(shù)書籍、合同文本名稱中“EPC工程總承包”的通常用語來看，住建部等行政主管部門及工程實踐中的發(fā)承包人基本上已形成一定的共識，即EPC只是工程總承包的主要模式之一，是工程總承包的一部分，具體是指工程總包方采用設(shè)計-采購-施工工程總承包這種工程總承包模式來承包工程。 綜上，EPC不等于工程總承包。 小編：牛明輝 作者簡介 |
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