（一）通過現(xiàn)場調(diào)查，確認(rèn)專利權(quán)的基本狀況，是否與委托方所明確的專利權(quán)基本情況相符。

要求委托方明確專利權(quán)的基本狀況通常包括

1、專利名稱

2、專利類別

3、專利申請的國別或者地區(qū)

4、專利號

5、專利的法律狀態(tài)：通常包括專利權(quán)人及其變更情況年費(fèi)繳納情況，專利權(quán)是否涉及法律訴訟或者處于復(fù)審宣告無效狀態(tài)

6、專利權(quán)申請日

7、專利權(quán)利要求書所記載的權(quán)利要求

8、專利權(quán)的許可使用情況

9、專利權(quán)以往的評估及交易情況

（二）核實專利權(quán)的法律權(quán)屬

1、核查專利權(quán)人持有的證明其權(quán)屬的資料。包括：國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的評估基準(zhǔn)日有效的專利登記薄副本，最近一期的專利繳費(fèi)憑證及專利證書原件

2、如果是實用新型專利，需要核查由正規(guī)技術(shù)查新機(jī)構(gòu)出具的實用新型專利技術(shù)查新報告

3、如果是共有專利，需要核查是否取得其他專利共有人同意該項專利質(zhì)押的相關(guān)聲明或證明必要時應(yīng)該要求提供相應(yīng)的公證資料

4、如果專利權(quán)已經(jīng)發(fā)生過質(zhì)押，需要核查專利質(zhì)押登記的相關(guān)資料以確認(rèn)前次質(zhì)押是否已撤銷

5、專利權(quán)是否已許可他人使用及使用權(quán)的具體形式

（三）關(guān)注評估對象是否符合相關(guān)出質(zhì)條件

1、專利的應(yīng)用是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向，具有潛在或現(xiàn)實的應(yīng)用能力

2、專利產(chǎn)品是否能夠適應(yīng)市場需要，具備可預(yù)期的未來獲利能力，或者專利雖未實施或應(yīng)用但具備可預(yù)期和可驗證的未來獲利能力，對尚未實施專利技術(shù)，還應(yīng)特別關(guān)注專利的潛在可應(yīng)用性

3、與專利權(quán)或?qū)＠Y產(chǎn)組合實施和運(yùn)用不可分割的其他非專利無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)是否一并抵押或質(zhì)押

（四）了解專利權(quán)實施運(yùn)用的情況

1、了解專利產(chǎn)品應(yīng)用范圍、應(yīng)用區(qū)域、應(yīng)用時間、應(yīng)用歷史等

2、了解專利實施的方式。如自行實施、獨(dú)占許可、普通許可和其他許可形式

3、了解專利實施產(chǎn)品的獲利能力及專利在其中的貢獻(xiàn)程度及其變化趨勢

4、了解專利技術(shù)的研發(fā)過程，技術(shù)檢測、鑒定資料，專利所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，技術(shù)水平，技術(shù)成熟度，同類技術(shù)競爭狀況，技術(shù)更新速度等有關(guān)信息資料

5、了解專利產(chǎn)品的市場需求、市場前景及相關(guān)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)展?fàn)顩r，宏觀經(jīng)濟(jì)情況，同類產(chǎn)品競爭狀況等資料

6、了解專利產(chǎn)品的歷史財務(wù)數(shù)據(jù)和收益情況

7、了解專利權(quán)企業(yè)對未實施專利的產(chǎn)業(yè)化計劃安排

（五）知識產(chǎn)權(quán)評估機(jī)構(gòu)對獲取基礎(chǔ)資料進(jìn)行調(diào)查、分析、判斷

（一）法律因素通常包括

1、專利權(quán)權(quán)屬及權(quán)利限制

2、專利的法律狀態(tài)

3、專利的剩余法定保護(hù)期限

4、專利的保護(hù)范圍

（二） 技術(shù)因素通常包括

1、專利的技術(shù)先進(jìn)性創(chuàng)造性和實用性、專利的技術(shù)組成來源以及功能

2、專利技術(shù)的目前狀態(tài)歷史上的發(fā)展改進(jìn)情況未來發(fā)展和可能改進(jìn)的方向成熟度

3、專利是否已自行使用或許可他人使用使用條件和情況如何

4、專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程情況，相關(guān)工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，檢測手段及標(biāo)準(zhǔn)是否配套

5、專利產(chǎn)品是否存在技術(shù)壁壘，技術(shù)更新速度

7、專利的自身保護(hù)狀況，包括技術(shù)措施保護(hù)和人才保護(hù)

8、專利在相關(guān)產(chǎn)品所需全部技術(shù)中的地位比重

9、專利技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)投入

10、分析專利與有形資產(chǎn)配套能力及規(guī)模

11、競爭對手使用的技術(shù)對相關(guān)產(chǎn)品銷售價格或生產(chǎn)成本的影響

12、專利實施對環(huán)境生態(tài)的影響和要求

（三）市場因素

專利產(chǎn)品應(yīng)用的市場容量、需求程度、市場份額、市場定位等

（四）獲利能力

1、未來收益能力的大小

2、技術(shù)經(jīng)濟(jì)壽命長短