長(zhǎng)沙晚報(bào)12月10日訊（全媒體記者 舒元臻）日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的新一批首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單引起了市場(chǎng)關(guān)注。139個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單，這意味著這些賬戶近段時(shí)間將與打新無(wú)緣。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)已經(jīng)有500余個(gè)賬戶被限制參與相應(yīng)的新股申購(gòu)，有個(gè)人投資者也有知名機(jī)構(gòu)、上市公司等。雖然有些是“主動(dòng)犯錯(cuò)”，但是很多賬戶卻是因?yàn)椴僮髡卟恍⌒姆噶隋e(cuò)而上了黑名單。

　　139個(gè)賬戶上了第三批打新黑名單

　　記者了解到，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱決定對(duì)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7至8月21個(gè)IPO項(xiàng)目網(wǎng)下申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。列入黑名單時(shí)限自公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。因2019年1至6月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，7月至8月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自原公告公布的日期起計(jì)算。

　　記者注意到，加上此前中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的兩批黑名單，今年以來(lái)已經(jīng)有500余個(gè)賬戶被限制參與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板在內(nèi)的新股申購(gòu)，他們中間限制時(shí)間有的是半年、有的是1年。

　　記者查閱此次的黑名單發(fā)現(xiàn)，個(gè)人投資者近120名，占比近85%，機(jī)構(gòu)投資者20余戶，其中包括私募基金、資管公司、上市公司、上市公司大股東等。多數(shù)賬戶拉入黑名單的結(jié)束日期為2020年6月9日，20余戶結(jié)束日期為2020年9月5日，還有10余戶為2020年12月9日。有意思的是，從今年披露的幾批黑名單來(lái)看，特變電工等多次“榜上有名”，“國(guó)”字頭公司也曾身現(xiàn)黑名單榜，個(gè)別牛散也曾來(lái)黑名單一次游，甚至IDG資本管理（香港）有限公司IDG中國(guó)股票基金等知名投資機(jī)構(gòu)也曾被拉入黑名單。

　　除了嘉必優(yōu)，本周還有3只新股

　　根據(jù)最新的新股申購(gòu)安排，本周除了今日申購(gòu)的科創(chuàng)板新股嘉必優(yōu)外，周三還有中新集團(tuán)、甬金股份兩只新股申購(gòu)，周四投資者則可以申購(gòu)科創(chuàng)板的聚辰股份。

　　根據(jù)公開(kāi)資料，今日申購(gòu)的嘉必優(yōu)此次公開(kāi)發(fā)行股份3000萬(wàn)股，申購(gòu)價(jià)格為23.9元/股，單一賬戶申購(gòu)上限7500股，頂格申購(gòu)需配市值7.5萬(wàn)元。嘉必優(yōu)是一家以生物技術(shù)為立足之本，集成工業(yè)菌種定向優(yōu)化技術(shù)、發(fā)酵精細(xì)調(diào)控技術(shù)、高效分離純化制備技術(shù)，通過(guò)可持續(xù)的微生物合成制造方式，為全球營(yíng)養(yǎng)與健康領(lǐng)域的客戶提供高品質(zhì)營(yíng)養(yǎng)素產(chǎn)品與創(chuàng)新解決方案的高新技術(shù)企業(yè)。周三申購(gòu)的中新集團(tuán)此次公開(kāi)發(fā)行股份14989萬(wàn)股，申購(gòu)價(jià)格為9.67元/股，單一賬戶申購(gòu)上限4.4萬(wàn)股，頂格申購(gòu)需配市值44萬(wàn)元；甬金股份此次公開(kāi)發(fā)行股份5767萬(wàn)股，申購(gòu)價(jià)格為22.52元/股，單一賬戶申購(gòu)上限2.3萬(wàn)股，頂格申購(gòu)需配市值23萬(wàn)元；周四申購(gòu)的聚辰股份此次公開(kāi)發(fā)行股份3021萬(wàn)股，單一賬戶申購(gòu)上限8500股，頂格申購(gòu)需配市值8.5萬(wàn)元。

　　不小心犯了錯(cuò)，無(wú)奈卻上黑名單

　　盡管近期新股出現(xiàn)破發(fā)情況較以往增多，但是總體而言打新的收益率還是可觀的。那么投資者好不容易中簽后為何還上了黑名單呢？記者查閱相關(guān)資料了解到，根據(jù)有關(guān)規(guī)定網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)使用他人賬戶報(bào)價(jià)、故意壓低或抬高價(jià)格、不符合配售資格、未按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金等都是屬于違規(guī)行為。而網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)相關(guān)違規(guī)情形的，將會(huì)被列入黑名單六個(gè)月，出現(xiàn)兩次(含)以上的會(huì)被列入黑名單十二個(gè)月。

　　記者了解到，很多個(gè)人投資者有時(shí)候并非“主動(dòng)犯錯(cuò)”，而是因?yàn)椴恍⌒姆傅腻e(cuò)，比如中簽后忘記繳款等。目前很多投資者都為了圖方面每天都會(huì)打開(kāi)交易軟件選擇一鍵申購(gòu)，過(guò)后可能已經(jīng)忘記了打新這件事情從而出現(xiàn)忘記繳款。不過(guò)，針對(duì)此類情況，多數(shù)券商都會(huì)做好設(shè)置提醒服務(wù)向客戶發(fā)通知，提醒按時(shí)足額繳付認(rèn)購(gòu)資金。但是，個(gè)別的投資者依然會(huì)出現(xiàn)紕漏，甚至是機(jī)構(gòu)也會(huì)出現(xiàn)失誤。比如今年科創(chuàng)板網(wǎng)下打新棄購(gòu)第一單，當(dāng)時(shí)銀河證券參與科創(chuàng)板新股天準(zhǔn)科技網(wǎng)下初步配售時(shí)，未按指定時(shí)間進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)操作，致使申購(gòu)失敗，也導(dǎo)致銀河證券被宣布列入首發(fā)股票配售對(duì)象限制名單6個(gè)月。