最新注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置規(guī)則

游刃有于 2020-12-06

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新版《注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置規(guī)則》全文。

注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置規(guī)則
第 5 版

1、目的和適用范圍

為保證注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置工作規(guī)范有序，規(guī)范注冊(cè)認(rèn)證人員及推薦機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的工作行為，特制定本規(guī)則。

本規(guī)則對(duì)違反 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件要求或認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)要求的注冊(cè)認(rèn)證人員的資格處置，以及因注冊(cè)期內(nèi)個(gè)人申請(qǐng)資格變更做出了規(guī)定，并對(duì)注冊(cè)擔(dān)保人及推薦機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)的責(zé)任做出了規(guī)定。

本規(guī)則適用于所有依據(jù) CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件要求取得 CCAA 注冊(cè)資格或確認(rèn)資格的認(rèn)證人員，包括管理體系審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員、服務(wù)認(rèn)證審查員、認(rèn)證咨詢師等。

2、引用文件

CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件

CCAA 人員注冊(cè)申訴、投訴與爭議處理程序規(guī)則

3、定義

3.1 警告

對(duì)注冊(cè)認(rèn)證人員的注冊(cè)資格給予書面警示，并提出整改要求。

3.2 暫停

在規(guī)定的期限內(nèi)禁止注冊(cè)認(rèn)證人員使用已有的注冊(cè)資格。

3.3 撤銷

在注冊(cè)期滿前取消注冊(cè)認(rèn)證人員已有的注冊(cè)資格。

3.4 注銷

在注冊(cè)期滿前終止注冊(cè)認(rèn)證人員原有注冊(cè)資格。

3.5 凍結(jié)

對(duì)注冊(cè)認(rèn)證人員的資格狀態(tài)實(shí)施特殊保護(hù)，禁止推薦/執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)使用注冊(cè)認(rèn)證人員已有的注冊(cè)資格。

4、注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置

4.1 警告

注冊(cè)認(rèn)證人員違反 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件要求或認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)要求，情節(jié)輕微的，給予警告處置。

4.2 暫停

4.2.1 注冊(cè)認(rèn)證人員有下列情況之一的，給予暫停注冊(cè)資格處置：

1) 出具的認(rèn)證及相關(guān)工作記錄、報(bào)告等出現(xiàn)明顯疏漏、錯(cuò)誤和誤判，或明顯違反規(guī)定程序從事相關(guān)工作，尚未造成嚴(yán)重后果的，暫停相應(yīng)領(lǐng)域注冊(cè)資格 3－6 個(gè)月；

2) 違反認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)要求，情節(jié)一般，尚未造成嚴(yán)重后果的，暫停所有領(lǐng)域注冊(cè)資格 6－12 個(gè)月（因違反相關(guān)法律法規(guī)，受到暫停執(zhí)業(yè)資格不超過 1 年行政處罰的，如，多家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，但未實(shí)質(zhì)在兩家機(jī)構(gòu)同時(shí)實(shí)施審核，情節(jié)輕微的適用本條款；因注冊(cè)認(rèn)證人員原因?qū)е抡J(rèn)證機(jī)構(gòu)被行政監(jiān)管部門認(rèn)定為增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、基本規(guī)則的，適用本條款）；

3) 注冊(cè)認(rèn)證人員參與存在利益沖突和認(rèn)證公正性的審核任務(wù)，情節(jié)一般，尚未造成嚴(yán)重后果的，暫停所有領(lǐng)域 6－12 個(gè)月；

4) 注冊(cè)認(rèn)證人員未嚴(yán)格遵守經(jīng)確認(rèn)的計(jì)劃時(shí)間，現(xiàn)場縮減時(shí)間超過總?cè)颂?1/3（含）不足 1/2 的，暫停所有領(lǐng) 域注冊(cè) 資格 6－12 個(gè)月，不足 1/3 的按 4.2.1 條 1）條款規(guī)定處理；

5) 所擔(dān)保的注冊(cè)申請(qǐng)人的專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷或基本個(gè)人素質(zhì)方面的注冊(cè)信息失實(shí)，致使注冊(cè)申請(qǐng)人被 CCAA 做出不予注冊(cè)或撤銷注冊(cè)資格的（以下簡稱擔(dān)保信息失實(shí)），暫停注冊(cè)擔(dān)保人相應(yīng)領(lǐng)域注冊(cè)資格 3 個(gè)月；累計(jì)發(fā)生 3 人次及以上擔(dān)保信息失實(shí)的，暫停注冊(cè)擔(dān)保人所有領(lǐng)域注冊(cè)資格 6 個(gè)月；

6) 錯(cuò)誤使用、宣傳注冊(cè)證書及注冊(cè)資格的，暫停相應(yīng)領(lǐng)域注冊(cè)資格 3 個(gè)月，并責(zé)令改正；

7) 其他違反 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件中認(rèn)證人員行為要求，情節(jié)一般的，暫停所有領(lǐng)域注冊(cè)資格 3－6 個(gè)月；

8) 構(gòu)成上述暫停注冊(cè)資格條件，注冊(cè)認(rèn)證人員不予配合調(diào)查的，依據(jù)違規(guī)情況暫停所有領(lǐng)域注冊(cè)資格 6－12 個(gè)月。

4.2.2 在暫停期內(nèi)，注冊(cè)認(rèn)證人員不得使用相關(guān)注冊(cè)資格，不得從事相關(guān)的認(rèn)證活動(dòng)，違反者將適用 4.3.1 條 5)款，撤銷相應(yīng)領(lǐng)域注冊(cè)資格。

4.2.3 對(duì)于暫停注冊(cè)資格的人員，應(yīng)在暫停期內(nèi)采取相應(yīng)糾正、整改措施，適用時(shí)報(bào) CCAA 驗(yàn)證合格，暫停期滿注冊(cè)資格自動(dòng)恢復(fù)。

4.3 撤銷

4.3.1 注冊(cè)認(rèn)證人員有下列情況之一的，給予撤銷注冊(cè)資格處置：

1) 出具的認(rèn)證及相關(guān)工作記錄、報(bào)告等失實(shí)，或違反規(guī)定程序從事相關(guān)工作，造成嚴(yán)重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；

2) 違反認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)要求，認(rèn)證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴(yán)重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；被國家認(rèn)證認(rèn)可行政主管部門暫停執(zhí)業(yè)資格 1 年以上或撤銷執(zhí)業(yè)資格的，撤銷所有注冊(cè)資格（多家機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，情節(jié)嚴(yán)重的適用此條款）；

3) 冒用他人名義從事相關(guān)工作或簽署相關(guān)文件，或未實(shí)際參與相關(guān)工作而編造現(xiàn)場記錄、報(bào)告或簽署相關(guān)文件，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；被冒用人知情不報(bào)（默許或有意配合）的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；

4) 提供虛假信息（包括但不限于：本人身份、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、考試成績及認(rèn)證活動(dòng)經(jīng)歷等），偽造他人擔(dān)保簽署，偽造推薦機(jī)構(gòu)簽署，以騙取注冊(cè)資格、保持注冊(cè)資格、擴(kuò)展專業(yè)領(lǐng)域的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格（公務(wù)人員隱瞞身份注冊(cè)認(rèn)證人員資格或身份變更為公務(wù)人員未及時(shí)注銷資格的適用該條款；對(duì)替考人員處置適用該條款；使用非全日制工作經(jīng)歷/兼職經(jīng)歷充當(dāng)工作經(jīng)歷的適用該條款）；

5) 經(jīng) CCAA 驗(yàn)證，被暫停注冊(cè)資格的人員未能按要求采取有效的糾正、整改措施的，撤銷相應(yīng)領(lǐng)域注冊(cè)資格；

6) 注冊(cè)認(rèn)證人員參與存在利益沖突和認(rèn)證公正性的審核任務(wù)，情節(jié)惡劣或造成嚴(yán)重后果的，撤銷所有注冊(cè)資格（受審核/檢查/審查方為兩年內(nèi)本人或家庭主要成員的受聘單位或關(guān)聯(lián)組織高級(jí)管理人員，認(rèn)證咨詢、認(rèn)證相關(guān)培訓(xùn)對(duì)象的；兼職人員與受審核/審查/檢查方存在同行業(yè)競爭關(guān)系的）；

7) 注冊(cè)認(rèn)證人員未嚴(yán)格遵守經(jīng)確認(rèn)的計(jì)劃時(shí)間，現(xiàn)場實(shí)施縮減時(shí)間超過總?cè)颂?1/2（含）的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；

8) 3 年內(nèi)，累計(jì) 6 次受到警告處置的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；3 年內(nèi)，累計(jì) 3 次受到暫停處置的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；

9) 其他違反 CCAA 認(rèn)證人員注冊(cè)規(guī)范類文件中人員行為要求，認(rèn)證基本規(guī)則，情節(jié)惡劣或造成嚴(yán)重后果的，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格；

10)注冊(cè)認(rèn)證人員因在信用管理過程中被評(píng)為零分的，經(jīng) CCAA 復(fù)核確認(rèn)后，撤銷所有領(lǐng)域注冊(cè)資格。

4.3.2 被 CCAA 撤銷注冊(cè)資格的人員， 5 年不再受理其所有領(lǐng)域注冊(cè)申請(qǐng)。

4.4 注銷

4.4.1 注冊(cè)期內(nèi)根據(jù)注冊(cè)認(rèn)證人員本人的意愿，機(jī)構(gòu)代為提交申請(qǐng)終止原有的注冊(cè)資格。

4.4.2 注冊(cè)期內(nèi)根據(jù)注冊(cè)認(rèn)證人員本人的意愿，本人提交申請(qǐng)終止原有的注冊(cè)資格。

4.4.3 注冊(cè)期內(nèi)經(jīng) CCAA 復(fù)核，學(xué)歷、經(jīng)歷年限、專業(yè)背景等不再符合注冊(cè)條件要求的（不包括偽造學(xué)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷等主觀違規(guī)行為），在注冊(cè)期滿前終止原有注冊(cè)資格。

4.5 凍結(jié)

4.5.1 行政監(jiān)管部門對(duì)機(jī)構(gòu)做出行政處罰后向 CCAA移交人員違規(guī)信息， CCAA 核實(shí)確認(rèn)過程中，凍結(jié)涉事人員所有注冊(cè)資格，正式處理后變更相應(yīng)狀態(tài)。

4.5.2 注冊(cè)期內(nèi)因推薦機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)在認(rèn)證人員注冊(cè)、認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施過程中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結(jié)涉事人員所有注冊(cè)資格，正式處理后變更相應(yīng)狀態(tài)，凍結(jié)期限原則上不超過 90天。

5、推薦機(jī)構(gòu)/從業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理

5.1 CCAA 對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的推薦材料進(jìn)行必要的監(jiān)督抽查：

5.1.1 對(duì)于新設(shè)立并初次開始推薦認(rèn)證人員的機(jī)構(gòu)，在 3 個(gè)月進(jìn)行監(jiān)督抽查；監(jiān)督抽查中未發(fā)現(xiàn)注冊(cè)信息失實(shí)，轉(zhuǎn)入正常管理；

5.1.2 CCAA 每季度對(duì)推薦機(jī)構(gòu)的工作差錯(cuò)率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)排名；對(duì)當(dāng)季度差錯(cuò)率排名為末十位的推薦機(jī)構(gòu)公布結(jié)果并進(jìn)行監(jiān)督抽查。

5.2 推薦機(jī)構(gòu)推薦的注冊(cè)申請(qǐng)人的注冊(cè)信息失實(shí)，致使注冊(cè)申請(qǐng)人被 CCAA 拒絕注冊(cè)或撤銷注冊(cè)資格（以下簡稱推薦失實(shí)），半年內(nèi)累計(jì)超過 3 人次，或超過當(dāng)年累計(jì)申報(bào)數(shù)量 1%時(shí)，給予推薦機(jī)構(gòu)警告處理，并在 3 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行監(jiān)督抽查。

5.3 監(jiān)督抽查期內(nèi)，再次發(fā)生推薦失實(shí)的，暫停受理該機(jī)構(gòu)新推薦的認(rèn)證人員注冊(cè)申請(qǐng)。該機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)推薦失實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查分析，采取糾正措施后方可恢復(fù)受理。

5.4 對(duì)推薦機(jī)構(gòu)在認(rèn)證人員注冊(cè)資格管理中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結(jié)該機(jī)構(gòu)推薦賬戶權(quán)限，凍結(jié)期限一般不超過 180 天，違規(guī)行為報(bào)送行政監(jiān)管部門。

5.5 對(duì)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)實(shí)施過程中存在系統(tǒng)性違規(guī)行為，凍結(jié)該機(jī)構(gòu)推薦賬戶權(quán)限，凍結(jié)期限一般不超過 180 天，違規(guī)行為報(bào)送行政監(jiān)管部門。

6、工作程序及信息通報(bào)

6.1 確認(rèn)反饋

基于掌握的客觀證據(jù)， CCAA 向執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人發(fā)放告知通知，要求 10 個(gè)工作日內(nèi)核實(shí)確認(rèn)并就異議提交答辯證據(jù)，如有特殊情況無法按期完成，應(yīng)向 CCAA 申請(qǐng)延期，延期原則不超過 10 個(gè)工作日。

6.2 質(zhì)證及證據(jù)認(rèn)定

6.2.1 非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)（補(bǔ)充證言、證明、錄音、通話記錄、即時(shí)交流軟件聊天記錄），需對(duì)真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性以及證明力的有無、大小進(jìn)行質(zhì)證，質(zhì)證包括書面交換或現(xiàn)場質(zhì)證。

6.2.2 告知通知發(fā)放視為書面質(zhì)證過程。對(duì)于告知通知中描述違規(guī)行為不正面回應(yīng)，或以不知道、不知情、記不清為由不予反饋，或僅否認(rèn)卻無證據(jù)證實(shí)或證偽、以及反饋超期的，均認(rèn)定為放棄質(zhì)證。

6.2.3 現(xiàn)場質(zhì)證需至少包含 2 名工作人員，當(dāng)事人可以向協(xié)會(huì)要求質(zhì)證過程中包含 3 名以下行業(yè)自律與誠信建設(shè)工作委員會(huì)委員。

6.2.4 可通過公共客觀證據(jù)（包括但不限于認(rèn)證業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)信息、人員注冊(cè)信息、證書信息、職業(yè)資格信息、學(xué)歷查詢信息、第三方公共渠道可驗(yàn)證的航空、鐵路、住宿等信息）或直接證據(jù)證實(shí)或證偽的，無需質(zhì)證。非客觀性證據(jù)、間接證據(jù)經(jīng)質(zhì)證后形成的認(rèn)定結(jié)果，可以作為認(rèn)定違規(guī)的事實(shí)依據(jù)。

6.3 處置結(jié)果的通報(bào)及公開

經(jīng)對(duì)違規(guī)事實(shí)及處置意見審批確認(rèn)，CCAA 對(duì)注冊(cè)認(rèn)證人員資格做出正式處置。CCAA 將以通知、內(nèi)部通報(bào)、公開通報(bào)、公告、信函等適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)注冊(cè)認(rèn)證人員資格處置、推薦機(jī)構(gòu)處置、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)處置情況向相關(guān)方進(jìn)行通報(bào)。

7、申訴

7.1 注冊(cè)認(rèn)證人員對(duì) CCAA 的相關(guān)決定有異議或不滿的，可依據(jù)CCAA 人員注冊(cè)申訴、投訴和爭議處理規(guī)則提出申訴， CCAA 將依據(jù)規(guī)則規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。

7.2 人員注冊(cè)申訴、投訴和爭議處理規(guī)則文件可從 CCAA 網(wǎng)站下載，或向 CCAA 秘書處索取。

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