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十九世紀(jì)自由市場(chǎng)的興起——《大轉(zhuǎn)型》精華分享

  《大轉(zhuǎn)型》，副標(biāo)題是“我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源”。這是一本西方思想史上的重要著作，首次出版于1944年。也有中譯本把書(shū)名翻譯為“巨變”。有學(xué)者認(rèn)為：“除了《資本論》和《新教倫理與資本主義精神》，沒(méi)有什么經(jīng)濟(jì)史著作比《大轉(zhuǎn)型》更具影響?！北緯?shū)作者卡爾·波蘭尼，20世紀(jì)重要的社會(huì)思想家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家。他是匈牙利裔猶太人，后取得英國(guó)國(guó)籍，二戰(zhàn)時(shí)移居美國(guó)，在哥倫比亞大學(xué)任教。

    這里的“大轉(zhuǎn)型”或者“巨變”，是指人類(lèi)社會(huì)在19世紀(jì)出現(xiàn)了一個(gè)重大變化，就是自由市場(chǎng)的興起。作者認(rèn)為，自由市場(chǎng)的興起，對(duì)人類(lèi)歷史產(chǎn)生了重大影響，20世紀(jì)上半葉的所有劇烈動(dòng)蕩，包括兩次世界大戰(zhàn)和中間的大蕭條，都可以直接追溯到這件事。

    傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本命題：人是“經(jīng)濟(jì)人”，人天生傾向于通過(guò)交換來(lái)獲取利益。這個(gè)假設(shè)特別重要，可以說(shuō)是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)一切理論的起點(diǎn)。亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中說(shuō)，“互通有無(wú)，物物交換，相互交易”，是人類(lèi)獨(dú)有的天性。沒(méi)有人見(jiàn)過(guò)一只狗經(jīng)過(guò)深思熟慮之后，對(duì)另一只狗說(shuō)，我們來(lái)交換骨頭吧。但是，即使是原始人，也天然擁有等價(jià)交換的傾向。

    原始社會(huì)的經(jīng)濟(jì)是怎么運(yùn)轉(zhuǎn)的呢？波蘭尼以太平洋上美拉尼西亞群島的土著居民為例。他們的生活中沒(méi)有等價(jià)交換這回事，而是受另外一些經(jīng)濟(jì)原則的支配。

    首先是互惠原則。這個(gè)部落是母系社會(huì)，男人們負(fù)責(zé)供養(yǎng)自己的母親、姊妹以及姊妹的孩子，他們需要把自己最好的收成奉獻(xiàn)給這個(gè)家庭。在家庭之外，每個(gè)村莊之間，也有互惠行為。比如，每個(gè)海邊的漁村都和某個(gè)內(nèi)陸村結(jié)成對(duì)子，雙方互贈(zèng)魚(yú)和面包果。島上的土著還會(huì)定期遠(yuǎn)航，與附近島上的鄰居們互相贈(zèng)送貴重的禮物，比如手鐲和項(xiàng)鏈。

    還有一條重要原則是再分配。在美拉尼西亞群島，島上物產(chǎn)的相當(dāng)一部分，要統(tǒng)一交給部落首領(lǐng)儲(chǔ)藏起來(lái)。遇到重要節(jié)日或者有其他島上的居民過(guò)來(lái)，這些存儲(chǔ)物資就要被拿出來(lái)，用于宴會(huì)招待或者回贈(zèng)禮物。

    在一些原始的狩獵部落中，獵物也是統(tǒng)一交給部落首領(lǐng)，由首領(lǐng)來(lái)重新分配。我們回到亞當(dāng)·斯密的故事，原始部落中確實(shí)可能存在專(zhuān)門(mén)制作弓箭的匠人，但他獲取食物的方式，并不是和其他獵人進(jìn)行物物交換，而是他為整個(gè)部落制作弓箭，部落給他提供食物。

    第三個(gè)原則，叫做家計(jì)，家庭的家，計(jì)劃的計(jì)。家計(jì)原則之所以排在第三位，是因?yàn)樗跁r(shí)間上要晚于互惠和再分配，只有進(jìn)入了比較先進(jìn)的農(nóng)耕文明才有可能出現(xiàn)?？梢园鸭矣?jì)理解為自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，男耕女織，主要為了自家生活所需而生產(chǎn)。當(dāng)然，家計(jì)原則并不排除偶爾將自家用不完的產(chǎn)品拿到市場(chǎng)上去出售，但它本質(zhì)上并不是為了賺取利潤(rùn)而生產(chǎn)。亞里士多德甚至認(rèn)為，為賺取利潤(rùn)而生產(chǎn)，是違反人類(lèi)本性的。

    一直到19世紀(jì)之前，經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)運(yùn)行模式，都不是等價(jià)交換，而是互惠、再分配和家計(jì)原則。個(gè)體之間的交易和地方性的集市，雖然一直都有，也隨處可見(jiàn)，但是，這只是作為經(jīng)濟(jì)生活的補(bǔ)充，人們并不依賴(lài)于市場(chǎng)來(lái)獲得生活所需，人們也并不是為了交換和賺取利潤(rùn)而生產(chǎn)。

    一直到19世紀(jì)，市場(chǎng)才從人類(lèi)社會(huì)中“脫嵌”出來(lái)，從一個(gè)從屬性的角色，一躍上升到支配整個(gè)人類(lèi)生活的地位。書(shū)名“大轉(zhuǎn)型”，就是說(shuō)的這個(gè)轉(zhuǎn)變。

    為什么傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為自由市場(chǎng)是好的？就是因?yàn)樗麄兿嘈?，自由市?chǎng)是“自生自發(fā)”、自然演化出來(lái)的，是一種“自然秩序”，所以是好的；而國(guó)家、社會(huì)對(duì)自由市場(chǎng)的任何干預(yù)，都是“人為的設(shè)計(jì)和強(qiáng)制”，因此是必?cái)〉臑跬邪睢?/span>

    自發(fā)調(diào)節(jié)的自由市場(chǎng)，在人類(lèi)歷史上從來(lái)就沒(méi)有自發(fā)地出現(xiàn)過(guò)，它完全是19世紀(jì)西歐各國(guó)政府強(qiáng)制推行的結(jié)果；與此同時(shí)，對(duì)自由市場(chǎng)的種種干預(yù)和限制，才恰恰是社會(huì)出于自我保護(hù)的需要，而自發(fā)出現(xiàn)的。這個(gè)結(jié)論很具顛覆性。

    15世紀(jì)之后，英國(guó)的毛紡織業(yè)迅速發(fā)展，出現(xiàn)了對(duì)羊毛的大量需求，羊毛價(jià)格不斷上漲。于是，英國(guó)的貴族地主們大量圈占公有土地，將其私有化，用來(lái)養(yǎng)羊。從純粹的經(jīng)濟(jì)意義上說(shuō)，圈地運(yùn)動(dòng)是一種歷史的進(jìn)步。因?yàn)樗淹恋匾赝度氲缴a(chǎn)效率更高的行業(yè)，大大推動(dòng)了英國(guó)毛紡織業(yè)的發(fā)展，為之后棉紡織業(yè)的發(fā)展打下基礎(chǔ)，而工業(yè)革命正是從棉紡織業(yè)開(kāi)始的。

    圈地運(yùn)動(dòng)對(duì)當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)的破壞和沖擊，是非常劇烈的。大量淳樸農(nóng)民被從公有土地上趕走，流離失所，變成乞丐和小偷；鄉(xiāng)村的社會(huì)組織被破壞，人口大量減少，到處是破敗和荒蕪的房屋。在這種情況下，社會(huì)出現(xiàn)了一系列自發(fā)的保護(hù)運(yùn)動(dòng)，比如1549年的英國(guó)農(nóng)民起義，史稱(chēng)“凱特叛亂”，后來(lái)被鎮(zhèn)壓，幾千名農(nóng)民被殺死。

    在整個(gè)圈地運(yùn)動(dòng)過(guò)程中，代表先進(jìn)力量的英國(guó)議會(huì)，是站在圈地者一邊的；而代表腐朽力量的王權(quán)和教會(huì)，則盡可能地通過(guò)反圈地法，來(lái)對(duì)失地農(nóng)民提供保護(hù)。比如，英國(guó)國(guó)王亨利七世、亨利八世、伊麗莎白女王，都先后頒布過(guò)反圈地法。最終，王權(quán)輸給了議會(huì)，反圈地法被議會(huì)廢除，反對(duì)圈地的大臣和主教被議會(huì)處死，英國(guó)圈地運(yùn)動(dòng)在18世紀(jì)達(dá)到高潮。這是英國(guó)紡織工業(yè)的勝利，卻是失地農(nóng)民的悲歌。

    回顧圈地運(yùn)動(dòng)的過(guò)程，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，這就是英國(guó)的土地大規(guī)模私有化、市場(chǎng)化的過(guò)程。顯然，它并不是在一個(gè)漫長(zhǎng)歷史中的自然演化，而是歷史的突然轉(zhuǎn)折，靠的是強(qiáng)權(quán)暴力和英國(guó)議會(huì)的強(qiáng)制執(zhí)法。在這個(gè)過(guò)程中，不可避免地出現(xiàn)了反向的社會(huì)保護(hù)運(yùn)動(dòng)。在當(dāng)時(shí)的進(jìn)步人士看來(lái)，無(wú)論是農(nóng)民起義還是國(guó)王的反圈地法，都代表了歷史的反動(dòng)，阻礙了經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的步伐。

    在成功地把土地和勞動(dòng)力商品化之后，英國(guó)的自由市場(chǎng)體系基本建立，工業(yè)革命也進(jìn)入了高潮。按照這些經(jīng)濟(jì)進(jìn)步人士的推斷，雖然取消社會(huì)救濟(jì)后窮人很悲慘，但一旦自由市場(chǎng)體系開(kāi)始運(yùn)作，經(jīng)濟(jì)欣欣向榮，窮人會(huì)自然而然變少。然而，奇怪的是，歷史卻不支持這樣的假設(shè)。

    事實(shí)上，工業(yè)革命一直存在一個(gè)令人費(fèi)解的悖論：就是，在工業(yè)革命如火如荼的18世紀(jì)末19世紀(jì)初，貿(mào)易量不斷增長(zhǎng)，就業(yè)機(jī)會(huì)增多，英國(guó)的平均工資水平也在不斷上漲，然而，社會(huì)底層的赤貧者卻越來(lái)越多。窮人好像在一夜之間就冒了出來(lái)。有大量的文學(xué)作品反映了當(dāng)時(shí)這個(gè)社會(huì)現(xiàn)象，像《霧都孤兒》《悲慘世界》等等。

    早期貿(mào)易的劇烈波動(dòng)，造成了大量工人的周期性失業(yè)。這些工人原本是農(nóng)民，后來(lái)背井離鄉(xiāng)來(lái)到城市打工。但是，干著干著，突然就由于市場(chǎng)波動(dòng)而失業(yè)了。這些失業(yè)工人沒(méi)有任何的社會(huì)安全網(wǎng)絡(luò)，也無(wú)法再回到故鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)。當(dāng)時(shí)有個(gè)觀察家評(píng)論說(shuō)，“紡織工人一無(wú)所長(zhǎng)”，“今天完全就業(yè)的工人，明天就可能淪落到街頭討面包?！?/span>

在圈地運(yùn)動(dòng)、濟(jì)貧法取消、工業(yè)革命這三重力量之下，英國(guó)社會(huì)發(fā)生了一次地震：在不到半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，大量定居的農(nóng)業(yè)人口變成了走投無(wú)路的流民。造成這種結(jié)果的原因，主要還不是經(jīng)濟(jì)上的剝削，而是社會(huì)資本和社會(huì)文化的解體。這些勞動(dòng)者，被從他們依賴(lài)的鄉(xiāng)村社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中連根拔起，拋入了“文化真空”，這才是最可悲的地方。

    在西方向外殖民擴(kuò)張的過(guò)程中，也一再發(fā)生。在非洲，殖民者把自由市場(chǎng)制度強(qiáng)加在黑人土著部落當(dāng)中，結(jié)果造成了土著社會(huì)的全面崩潰，在文化上和道德上都出現(xiàn)了全面退化。在英國(guó)殖民下的印度，當(dāng)東印度公司的壟斷被廢除，引入自由市場(chǎng)體系之后，印度發(fā)生了嚴(yán)重的大饑荒，成百萬(wàn)人死去。因?yàn)橛《鹊拇迩f共同體被消滅，古老的鄉(xiāng)村互助組織被市場(chǎng)取代了。

    在這樣的背景下，19世紀(jì)出現(xiàn)了聲勢(shì)浩大的社會(huì)保護(hù)運(yùn)動(dòng)，席卷整個(gè)歐洲，包括憲章運(yùn)動(dòng)、盧德主義、空想社會(huì)主義，等等。波蘭尼在這里想強(qiáng)調(diào)的是，這些運(yùn)動(dòng)的名目不一、理念不同、領(lǐng)導(dǎo)人也不一樣，體現(xiàn)出了充分的社會(huì)自發(fā)性；但是，這些運(yùn)動(dòng)的目的卻指向同一個(gè)方向，就是阻撓自由市場(chǎng)的運(yùn)作，保護(hù)勞動(dòng)力免受自由市場(chǎng)的沖擊。

    在把土地和勞動(dòng)力成功商品化之后，還需要處理最后一個(gè)生產(chǎn)要素，就是貨幣。怎么才能把貨幣納入到自由市場(chǎng)體系中來(lái)呢？就在19世紀(jì)，一個(gè)最大的自由市場(chǎng)烏托邦出現(xiàn)了，就是建立一個(gè)全球范圍內(nèi)的金本位體系，以此來(lái)打造一個(gè)全球范圍內(nèi)的自由市場(chǎng)。

     理論上，當(dāng)一個(gè)國(guó)家出現(xiàn)了貿(mào)易逆差，它的黃金就會(huì)大量流出，國(guó)內(nèi)就會(huì)出現(xiàn)通貨緊縮、物價(jià)與工資下跌、失業(yè)增加、低效率的企業(yè)率先破產(chǎn)。這樣一來(lái)，一國(guó)的進(jìn)口需求就會(huì)下降，而出口變得有競(jìng)爭(zhēng)力，從而扭轉(zhuǎn)貿(mào)易逆差。反過(guò)來(lái)也是一樣。于是，不需要任何政府干預(yù)，也不需要任何貨幣政策，只需要交給國(guó)際自由市場(chǎng)體系，各國(guó)貿(mào)易就能自動(dòng)保持平衡。

    西方各國(guó)先是建立起了保護(hù)性的關(guān)稅，以阻止黃金的大量流出；接著，西方列強(qiáng)對(duì)殖民地的爭(zhēng)奪越演越烈，因?yàn)樽谥鲊?guó)可以壟斷殖民地的市場(chǎng)和原材料，為自己在國(guó)際自由市場(chǎng)中增加一道保護(hù)屏障。最終，殖民主義演變成了帝國(guó)主義，引爆了第一次世界大戰(zhàn)。

戰(zhàn)后，各國(guó)并沒(méi)有吸取教訓(xùn)，而是繼續(xù)回歸金本位，試圖重新建立一個(gè)全球范圍內(nèi)的自由市場(chǎng)體系。結(jié)果，引發(fā)了更大的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，也就是1929~1933年大蕭條。大蕭條的巨大沖擊，讓各國(guó)出現(xiàn)了不同的社會(huì)應(yīng)激反應(yīng)：美國(guó)啟動(dòng)了羅斯福新政，蘇聯(lián)開(kāi)始了五年計(jì)劃，而德國(guó)，則出現(xiàn)了納粹主義。這些看起來(lái)完全不同的力量，都指向一個(gè)方向，就是對(duì)災(zāi)難性的自由市場(chǎng)體系的干預(yù)和限制。當(dāng)然同時(shí)，也為第二次世界大戰(zhàn)和之后的冷戰(zhàn)埋下了伏筆。

   在波蘭尼看來(lái)，市場(chǎng)自由主義最深刻的缺陷在于，它將人類(lèi)目標(biāo)從屬于非人的市場(chǎng)機(jī)制的邏輯，是人類(lèi)社會(huì)不可承受之重。他最終得出結(jié)論：“自發(fā)調(diào)節(jié)的市場(chǎng)觀念，乃是徹頭徹尾的烏托邦?！?/span>