《亞洲政策》（Asia Policy）是美國國家亞洲研究局（NBR）的同行評審學(xué)術(shù)期刊，介紹與亞太地區(qū)政策相關(guān)的學(xué)術(shù)研究，并得出對當今決策者有用的清晰簡潔的結(jié)論。該期刊發(fā)表同行評審的研究文章和政策論文、政策相關(guān)主題的圓桌會議、最近的出版物和書評論文等。

Elsa B. Kania

本文考察了中國國家發(fā)展戰(zhàn)略中的創(chuàng)新驅(qū)動力，并探討了中國在保持相關(guān)科學(xué)技術(shù)的控制權(quán)和自主權(quán)與成為這些領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者之間所面臨的緊張局勢。

中國認為，世界正經(jīng)歷的“百年未有之大變局”，部分是因為科學(xué)技術(shù)的快速進步。新冠肺炎大流行深刻影響了這些變化，并加劇了對當前全球秩序的破壞。這對于中華民族復(fù)興進程來說，既是挑戰(zhàn)，也是機遇。中國正加快崛起的步伐，“十四五”規(guī)劃強調(diào)了培育創(chuàng)新能力和利用科學(xué)技術(shù)實現(xiàn)這一目標的能力。然而，實現(xiàn)這一目標的進展并不均衡。盡管中國渴望成為新的科技“高地”，但中國創(chuàng)新技術(shù)走向世界的能力可能因缺乏信任和透明度而被削弱。如果中國確實在第四次工業(yè)革命過程中成為創(chuàng)新領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者，這種轉(zhuǎn)變可能對未來的均勢產(chǎn)生重大影響。

中國的創(chuàng)新力驅(qū)動將繼續(xù)面臨某些不協(xié)調(diào)。盡管中國在開放科學(xué)的世界中崛起并從中受益，但地緣政治環(huán)境中的激烈競爭正在使這一范式復(fù)雜化。

中國及其科技公司已經(jīng)顯示出越來越強的技術(shù)實力（例如，在應(yīng)對新冠肺炎大流行方面），但在關(guān)鍵領(lǐng)域（例如半導(dǎo)體）方面仍面臨技術(shù)障礙，而這些障礙是其發(fā)展的瓶頸。

如果美國要保持其在科技領(lǐng)域的傳統(tǒng)領(lǐng)先地位，就需要對國內(nèi)創(chuàng)新進行振興和再投資。

中國認為，世界正經(jīng)歷“百年未有之大變局”，在此條件下必須實現(xiàn)民族復(fù)興。這一決心已成為中國外交和當前國際環(huán)境展望的核心要素。這些深刻變化暗示著權(quán)力平衡的歷史性轉(zhuǎn)變。中國想要在新的創(chuàng)新領(lǐng)域占據(jù)全球領(lǐng)導(dǎo)地位，且已經(jīng)瞄準了某些科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域美國可能不具備或無法保持傳統(tǒng)優(yōu)勢，進而中國能夠朝著“彎道超車”的方向前進。事實上，創(chuàng)新已被視為當今大國競爭不可或缺的一部分。

創(chuàng)新已成為中國國家戰(zhàn)略的重中之重。“十三五”期間，“創(chuàng)新驅(qū)動”發(fā)展模式已成為中國經(jīng)濟增長和軍事現(xiàn)代化議程的核心。在中國的歷史弱點是跟不上時代技術(shù)的觀點下，北京尋求降低技術(shù)突襲（technology surprise）的風險，擔心出現(xiàn)與競爭對手存在“代溝”的情況，特別是在軍民兩用和軍事技術(shù)方面。中華民族的復(fù)興急需在科學(xué)技術(shù)這個關(guān)鍵的十字路口行動，成為“創(chuàng)新高地”。

中國對創(chuàng)新的追求一直是復(fù)合的，涉及數(shù)十年和幾代領(lǐng)導(dǎo)人實施的眾多計劃和項目。與快速進展相對應(yīng)，這些由國家指導(dǎo)的無數(shù)舉措結(jié)果并不連貫，包括在某些情況下通過吸收外國技術(shù)所實現(xiàn)的進展。如今，中國的科學(xué)技術(shù)計劃延續(xù)其傳統(tǒng)，旨在推進戰(zhàn)略重點。該傳統(tǒng)可以追溯到1956年開始的“兩彈一星”等國家“大型項目”。這形成了一個獨特的“大科學(xué)”（big science）范式，并在五年計劃中一直延續(xù)。這種范式也塑造了“國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃”（2006-20），和未來十五年（2021-35）的后續(xù)計劃。這些計劃促進了一系列的主要工程和大型項目，并使其在優(yōu)先領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)中獲得牽引力。

然而，體制能否有效地將國家從快速追隨者轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)略技術(shù)的真正領(lǐng)導(dǎo)者還有待觀察。除了迎頭趕上之外，目前激勵當今倡議的愿望是追求更多真正的原始創(chuàng)新，這需要增加對基礎(chǔ)研究的投資，推動科技管理的改革。除了這些核心優(yōu)先事項，中國還尋求通過利用私人資本和企業(yè)在商業(yè)創(chuàng)新中的作用來尋求市場投資。雖然中國的專利和出版物數(shù)量隨著時間的推移顯著增加，但在某些情況下，其質(zhì)量卻有一定的滯后。事實上，在各個行業(yè)中，向“高質(zhì)量發(fā)展”的轉(zhuǎn)變并不均衡，并且時而停滯不前。盡管中國在多個學(xué)科的科學(xué)出版物總量上已經(jīng)超過美國，但兩國在基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)研究方面仍然存在很大差距。

盡管在愿望和現(xiàn)實之間仍然存在差距，但真正的“中國制造”創(chuàng)新也開始帶來實實在在的好處，包括其在危機時刻所發(fā)揮的作用。

在新冠肺炎大流行期間，中國利用科學(xué)技術(shù)和刺激國家復(fù)蘇的能力可能對未來技術(shù)力量的平衡產(chǎn)生重大影響。在疫情最嚴重的時候，無人機和無人駕駛汽車被用于消毒和食品、醫(yī)療用品的運送。基于人工智能的大規(guī)模監(jiān)控能力幫助識別被感染者，大數(shù)據(jù)分析的進步有助于預(yù)測病毒的傳播。中國多家醫(yī)院還引入人工智能系統(tǒng)輔助診斷或指導(dǎo)治療。

科學(xué)和技術(shù)一直是中國討論如何從疫情中恢復(fù)的有關(guān)議程的重心。中國尋求成為“第一個控制疫情”、“第一個復(fù)工復(fù)產(chǎn)”、“第一個實現(xiàn)經(jīng)濟由負增長到正增長”的國家。這“三個第一”是恢復(fù)正常經(jīng)濟活動的關(guān)鍵前提。追求經(jīng)濟正增長還推動了一項 1.4 萬億美元的“新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”計劃，其重點是建立人工智能、5G、大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)等優(yōu)先領(lǐng)域的本土能力。這種對基礎(chǔ)設(shè)施的重視，可以發(fā)揮中國體制的優(yōu)勢，例如集中力量辦大事、整合優(yōu)化資源配置、克服碎片化和重復(fù)化的弊端。在這場被視為考驗但最終證明其治理體系的制度優(yōu)勢的疫情之后，領(lǐng)導(dǎo)人認為中國仍處于“重要戰(zhàn)略機遇期”，反之美國則被認為面臨衰退狀態(tài)。

如果數(shù)字經(jīng)濟以及若干新興產(chǎn)業(yè)的快速增長能使其經(jīng)濟超越美國，那么中國擴大這些關(guān)鍵部門的努力可能會產(chǎn)生戰(zhàn)略影響。2020年秋季出臺的政策文件《關(guān)于擴大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資 培育壯大新增長點增長極的指導(dǎo)意見》重點關(guān)注的行業(yè)包括5G網(wǎng)絡(luò)、生物技術(shù)、新材料、新能源技術(shù)、綠色技術(shù)、智能和新能源汽車以及創(chuàng)意數(shù)字業(yè)務(wù)等。顯然，中國正押注于這些新的增長來源，以克服潛在的反補貼趨勢。

新冠肺炎大流行還加劇了中國對如何應(yīng)對生物安全和生物技術(shù)創(chuàng)新能力不足的擔憂，同時也暴露了中國目前能力的潛在缺陷。中國開發(fā)的五種新冠肺炎疫苗在設(shè)計上比美國輝瑞公司和莫德納公司生產(chǎn)的疫苗更簡單（雖然后兩者對疫苗的運輸條件更為苛刻），并且使用的是病毒的滅活版本。但中國未公布其臨床試驗的數(shù)據(jù)和結(jié)果，這引發(fā)了一些國家對其疫苗可靠性的擔憂，同時也間接承認了其潛在局限性。鑒于疫情的緊迫性和未能遏制大流行的潛在后果，這種挫折可能會促使疫苗技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)加倍努力。

疫情及其令人擔憂的地緣政治，揭示了中國未來經(jīng)濟和國家安全自主權(quán)的必要性。中國認為，崛起和國力發(fā)展需要在經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)能力方面擁有更大的自主權(quán)。中國科學(xué)技術(shù)部部長認為，中國模式具有鮮明的“制度優(yōu)勢”，而改革可以引入新“動能”。

中國優(yōu)先領(lǐng)域的迭代有一定的一致性，但最新的大型項目聚焦于人工智能、量子信息、集成電路、生命科學(xué)和醫(yī)療保健、航空航天和深海技術(shù)。與此同時，中國政府一直在推動“雙循環(huán)”，創(chuàng)造協(xié)同效應(yīng)，重新把擴大內(nèi)需作為增長動力，從而提供應(yīng)對外部沖擊的有效手段。中國試圖超越其他國家并利用創(chuàng)新推動其發(fā)展，盡管在大多數(shù)指標上都獲得了支持，但一些缺陷的存在仍將帶來挑戰(zhàn)。

其中一個領(lǐng)域是基礎(chǔ)研發(fā)。中國展示了為實現(xiàn)國家優(yōu)先事項調(diào)動和投入大量資源的能力。盡管研發(fā)資金仍落后于美國，但差距已開始縮小。除了資金之外，改革還旨在促進資金和項目更公開的競爭，以解決系統(tǒng)性因素。在推動獨立自主的過程中，最具挑戰(zhàn)性的可能是半導(dǎo)體領(lǐng)域，中國正試圖擺脫其束縛。迄今為止，中國動員大規(guī)模投資以推動半導(dǎo)體領(lǐng)域的進步，其努力取得了有限的成功。中芯國際公司 (SMIC) 以及從事專業(yè)半導(dǎo)體的新進入者為此所作的努力已經(jīng)開始受到關(guān)注，但未來仍有很長的路要走。

中國希望通過科技成為強國，這個愿望將繼續(xù)面臨某些不協(xié)調(diào)的因素。盡管中國把促進創(chuàng)新放在首位，但也破壞了創(chuàng)新的條件——一個有利于冒險和創(chuàng)造力的環(huán)境。同時，“渴望繼續(xù)促進全球科技合作”也與“自力更生”相沖突?！半p循環(huán)”下，在重新定位國內(nèi)經(jīng)濟的同時，繼續(xù)受益于全球市場和國際參與，這些嘗試的成功幾率仍有待觀察。轉(zhuǎn)向供應(yīng)鏈本土化和技術(shù)能力的自主性也可能破壞對全球增長和進步至關(guān)重要的連通性。

展望未來，政府面臨的一個關(guān)鍵挑戰(zhàn)是如何在競爭的現(xiàn)實與保持全球科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)開放的愿望之間取得平衡。在一個復(fù)雜、全球化和相互依存的世界中，知識和技術(shù)的傳播在本質(zhì)上難以限制，因此建立無可爭議的領(lǐng)導(dǎo)地位或支配地位的任何雄心，都可能被證明是徒勞的。歸根結(jié)底，在科技轉(zhuǎn)型的世界中，任何國家面臨的核心挑戰(zhàn)都將是如何降低相互依存的風險，利用自身優(yōu)勢，為國內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件。

1956年提出“向科學(xué)進軍”，改革開放時期提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”、“科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟建設(shè)，經(jīng)濟建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)”，今天提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來”，這充分說明中國的發(fā)展離不開科技創(chuàng)新。中國的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略絕不僅僅是為了“建立無可爭議的領(lǐng)導(dǎo)地位”，更是通過創(chuàng)新來推動經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革和動力變革?！对谑藢弥醒胝尉值诰糯渭w學(xué)習(xí)時的講話》中提出，創(chuàng)新驅(qū)動是形勢所迫。要素驅(qū)動的經(jīng)濟發(fā)展模式無法解決我國發(fā)展中不平衡、不協(xié)調(diào)、不可持續(xù)等問題。但是，中國未來創(chuàng)新的發(fā)展優(yōu)勢與挑戰(zhàn)并存。

中國創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢包括科研投入、人力資本、大國優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)體系完整等優(yōu)勢。中國R&D投入20年增長23倍，僅次于美國，位居世界第二。中國每年的大學(xué)生、研究生畢業(yè)數(shù)量巨大，教育質(zhì)量也不斷提升，為科技創(chuàng)新發(fā)展提供了足夠的人力資本。除此之外，大國優(yōu)勢將帶來的巨大市場和完整的產(chǎn)業(yè)體系。前者攤薄了創(chuàng)新的成本，降低了各行業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的風險。后者提升了創(chuàng)新研發(fā)的效率，鼓勵創(chuàng)新的發(fā)展。

然而，人口老齡化、資源浪費和高質(zhì)量發(fā)展目標等因素將制約中國創(chuàng)新發(fā)展。人口老齡化代表著勞動力人口的缺失，并可能導(dǎo)致經(jīng)濟減速，制約發(fā)展。另外，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展到一定程度，要素驅(qū)動的發(fā)展模式所掩蓋的資源浪費等問題就會暴露出來。資金是否被投入到更集約化、更有效率的配置中將決定其發(fā)展?jié)摿?。最后，全球環(huán)境變化，碳達峰、碳中和等高質(zhì)量發(fā)展目標對企業(yè)的發(fā)展、創(chuàng)新成本提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。

[1]林毅夫，“中國未來創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢與挑戰(zhàn)”，2021，https://nsd.pku.edu.cn/sylm/gd/514485.htm

[2]姚洋，“中國創(chuàng)新發(fā)展的優(yōu)勢和挑戰(zhàn)”，2020，http://finance.sina.com.cn/zl/china/2020-12-17/zl-iiznezxs7485296.shtml