實操 | 訴訟案件法律檢索的方法與場景

有無資料收藏館 2021-07-17

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題圖：法律檢索在訴訟辦案流程中的位置

訴訟案件法律檢索的方法與場景

北京德恒律師事務所陳星星律師

自2013年底，中國裁判文書網和中國庭審直播網正式上線，拉開我國司法公開的大幕。此后，關于訴訟律師法律檢索工作的課程及文章就如雨后春筍一般不斷問世。

時至今日，關于訴訟律師法律檢索工作的研究成果已經非常成熟。本文是站在“巨人的肩膀上”，結合訴訟案件的一般工作流程，談一談訴訟案件法律檢索工作的方法論及實操場景。

一、法律檢索的目的、功能及途徑

訴訟案件法律檢索工作的根本目的：一是為了更加高效的與客戶溝通承辦案件的事實及法律問題；二是為了借鑒既有的知識成果研究承辦案件的事實及法律問題進而制定案件的訴訟策略及風險防范方案；三是為了更加專業(yè)的向法官闡述案件事實問題及法律問題。

訴訟案件檢索工作的具體功能：一是為了促成案件的簽約代理；二是為了全面梳理案件的事實情況；三是為了支撐案件的法律問題研究；四是為了更好地準備庭審說服法官。

訴訟案件檢索工作的主要途徑：一是互聯(lián)網及數(shù)據(jù)庫搜索；二是查詢相關專業(yè)及實務書籍；三是向專業(yè)人士咨詢。

二、檢索工作的具體適用場景

結合各大訴訟團隊對外公布的案件工作流程的共同之處，與檢索工作密切相關的主要有：案件接談、事實梳理、訴訟策略、庭審準備。以上四個階段的檢索工作，具體列明如下[①]：

（一）案件接談階段

在案件接談階段進行檢索工作，主要目的有三：一是為了提前了解當事人以增強客戶體驗；二是提前了解當事人所在行業(yè)信息以展示律師的專業(yè)態(tài)度；三是提前預測并全面分析案件信息以提高案件接談的效率。

1.當事人的相關信息

一是己方當事人基本信息，如是公司主體，則包含公司基本信息、主要股東信息、近期企業(yè)年報、關聯(lián)公司等信息（通過Alpha系統(tǒng)自動生成盡調報告，具體檢索步驟：【工具】—【大數(shù)據(jù)】—【更多】—【盡職調查】—【公司主體】）。

圖示1-Alpha企業(yè)信息查詢路徑的具體：

二是對方當事人基本信息，如是公司主體，則包含公司基本信息、主要股東信息、近期企業(yè)年報、關聯(lián)公司等信息（通過Alpha系統(tǒng)自動生成盡調報告，同圖示1）。

三是其他參與方的基本信息，如對方代理律師及律所、承辦法官、證人、鑒定機構、專業(yè)評估機構或其他第三方機構（已披露或存在相關信息線索的情況）。

2.案件所涉行業(yè)信息

一是當事人及案件所在行業(yè)的基本信息，包含行業(yè)背景、發(fā)展歷程及最新的政策法規(guī)。

二是當事人及案件所在行業(yè)的訴訟信息，包含爭議糾紛的變化趨勢及主要法律問題（通過Alpha系統(tǒng)的行業(yè)雷達，具體檢索步驟：【客戶】—【行業(yè)雷達】—【智能可視化報告】）。

圖示2-Alpha查詢行業(yè)的訴訟相關信息：

3.案件相關法律問題

一是案件可能涉及案由的理解與適用，包含最高人民法院關于民事案由的釋義、管轄、法律適用及應當注意的問題。（參見《最高人民法院民事案件案由規(guī)定理解與適用（2011年修訂）》，人民法院出版社2011年版）

二是案件可能涉及的法律法規(guī)條文摘錄，可以通過alpha的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫檢索、關聯(lián)并添加至檢索報告（具體檢索步驟：【工具】—【大數(shù)據(jù)】—【法規(guī)】-【檢索報告】）。

圖示3、4-通過alpha法規(guī)數(shù)據(jù)庫生成檢索報告：

三是案件可能涉及法律問題的司法觀點，可以使用alpha的司法觀點數(shù)據(jù)庫（【工具】—【大數(shù)據(jù)】—【司法觀點】）。

圖五

綜上，在案件接談階段，檢索工作的主要內容是當事人的基本信息、行業(yè)的基本信息以及案件可能出現(xiàn)的法律問題。

（二）事實梳理階段

事實梳理階段主要是向當事人了解案件信息并搜集證據(jù)材料，進而在現(xiàn)有證據(jù)的基礎上全面梳理案件事實。

該階段檢索工作的主要目的：一是向當事人了解案件事實，二是向當事人搜集具體證據(jù)。

關于事實梳理階段的盡職調查，在筆者主筆的《訴訟案件事實梳理的五個方法和兩大成果》一文中已有詳細闡述，此處僅做要點式的提示和介紹。

1.通過法規(guī)體系明確案件潛在的事實要點和需要搜集的材料

一方面，可以通過基本法律的立法結構了解案件所涉交易類型的事實結構，通過基本法律中有關法條的具體規(guī)定，了解案件可能涉及的事實要點。以票據(jù)糾紛為例，通過《票據(jù)法》的立法結構了解票據(jù)交易分為出票、背書、承兌、保證、付款等主要交易環(huán)節(jié)；通過《票據(jù)法》第62條和第66條關于追索權的具體規(guī)定可知行使追索權的事實要點包括發(fā)出提示付款或提示承兌通知和取得拒絕證明。

另一方面，在有特定行業(yè)組織或行業(yè)協(xié)會時，可以通過檢索行業(yè)規(guī)范了解具體交易中必備的交易材料，進而在承辦的案件中搜集前述具體交易材料，然后挖掘案件基本事實。還是以票據(jù)轉貼現(xiàn)交易為例，在行業(yè)協(xié)會層面有中國支付清算協(xié)會票據(jù)工作委員會的相關規(guī)范，同時還有中國銀行業(yè)協(xié)會關于票據(jù)工作的規(guī)范，以及其他同業(yè)銀行關于票據(jù)業(yè)務的操作規(guī)范，其中關于轉貼現(xiàn)業(yè)務均有詳細的交易材料要求。通過檢索行業(yè)及同業(yè)規(guī)范，可以向當事人精準收集涉案交易材料。

2.通過同類判例了解案件潛在的事實要點和需要搜集的證據(jù)

一方面，可以參考既有類似案例中法院查明事實部分對于相似交易的事實認定的結構，掌握承辦案件需要挖掘的事實要點。以票據(jù)轉貼現(xiàn)糾紛為例，既有案例中，法院一般會在查明票據(jù)基本信息后，再查明票據(jù)的基礎交易合同簽訂過程、票據(jù)背書過程、資金劃付過程；因此，我們在承辦案件中也必須將相似案件中的事實要點厘清。

另一方面，在既有的類案判例中，糾紛雙方會向法院提交相關的證據(jù)材料。因此，可以參照既有糾紛案例中當事人提交的證據(jù)材料，向當事人搜集具體的證據(jù)材料。同事，可以參考既有案例中審理法院對證據(jù)的審查認定，對承辦案件中搜集到的相似證據(jù)材料進行分析，并進而進行承辦案件的事實梳理和風險防范。

（三）訴訟策略階段

一是檢索法律法規(guī)查找請求權基礎。明確案件可能涉及的請求權及相關問題，并對其周邊的法律規(guī)范進行檢索分析。

二是檢索理論及實務文章、關注法律適用問題的要點。通過理論及實務文章中關于具體請求權法律規(guī)范分析的要點，檢視案件是否存在相類似的法律適用問題。

在訴訟策略階段，推薦兩個特別實用的檢索方法及途徑：

一是通過微信文章檢索某一類案件的辦案指引及學術文章，可以快速了解該類案件存在爭議的法律問題并掌握相關研究參考素材。如以對賭協(xié)議為關鍵詞搜索微信文章，就可以檢索到陳特律師曾發(fā)表過一篇《對賭協(xié)議糾紛辦案指引（2017最新）》的微信文章。通過閱讀該微信文章，一方面是可以讓我們快速了解對賭協(xié)議可能涉及的法律問題，另一方面還可以參照使用該文章中已經搜集的學術觀點和參考案例進行論證分析。同時，也可以快速檢索到相關學術文章，并發(fā)現(xiàn)學術界對對賭協(xié)議的法律問題討論多集中于對賭協(xié)議的主體、效力及履行問題，如此我們在分析本案訴訟策略時亦需要關注涉案協(xié)議的主體、效力及履行問題。

二是通過檢索學術文獻，可以深入了解相關法律問題的學術觀點及論證邏輯。讓律師較為苦惱的是，專業(yè)的學術文獻數(shù)據(jù)庫的費用較高，性價比差。在這里，作者向大家推薦兩個免費的學術文獻數(shù)據(jù)庫：一個是國家哲學社會科學文獻中心http://www./；另一個是通過注冊浙江圖書館的個人讀者賬號后可以免費登陸中國知網及維普中文科技期刊https://www./#searchs_1_div。

（四）庭審準備階段

1.證據(jù)目錄

在案件事實存在相關法規(guī)、規(guī)章或慣例背景時，在相應的證據(jù)位置附上相關法規(guī)的具體名稱及條文序號并配套提供《法律法規(guī)匯編》，其目的是“讓證據(jù)會說話，讓事實有根據(jù)”。

圖六

2.法規(guī)匯編

律師向法庭提交《法律法規(guī)匯編》時，一是應當按照既有的法律體系進行匯編（法律—司法解釋—行政法規(guī)—部門規(guī)章），二是在具體法律體系下根據(jù)具體的法律問題進行分類。其目的是，“讓法規(guī)有體系，讓法官最方便”。

圖七

3.案例檢索報告

通過對參考案例的篩選分析，律師需要制作以下兩類案件檢索及分析報告：

一類是按照預測的案件爭議焦點所涉及的法律問題制作的參考案例分析報告，詳見《最高人民法院票據(jù)糾紛案件分析報告（1998-2016）》（曾發(fā)表于公眾號“海壇特哥”）。

另一類是針對類案檢索分析后的不利案例，制作并提交反向案例的分析報告，具體包括案件分析圖、對比表格及案例原文批注，主要說明既有不利案例與本案在基本事實和法律適用上的不同之處，以反駁不利案例的參考價值。

提交案例檢索報告，其目的一是用于參照，二是用于防御。

4.庭審風格檢索

一方面，通過檢索對手律師的裁判文書、庭審視頻，了解其庭審風格，以便于庭審中能夠“知己知彼”。對于在庭審中非常重視證據(jù)細節(jié)的對手律師，我們一定要在出庭前確認證據(jù)是否存在形式瑕疵并做好完善工作；對于在庭審中擅長講故事和打情感牌的對手律師，我們一定要做好庭審預案，以便于在庭上能夠直指其邏輯漏洞及其陳述與證據(jù)不符之處。

另一方面，通過檢索合議庭法官的裁判文書、庭審視頻，了解其庭審風格，以便于庭審中能夠“更好的說服法官”。當你發(fā)現(xiàn)承辦法官屬于“急性子”的情況下，你必須將復雜的證據(jù)材料用最簡單、最通俗的語言快速表達出來；當你發(fā)現(xiàn)承辦法官特別依賴“證據(jù)材料”的情況下，你就需要在舉證質證環(huán)節(jié)設計一套清晰的路線，以便于帶著法官閱覽關鍵證據(jù)。

關于庭審視頻的檢索方法及觀摩攻略，大家可以參考美邦律師撰寫的《律師觀摩庭審視頻攻略》。

通過庭審風格檢索，我們就可以做到既了解對手，也了解法官。

三、檢索工作的分類及操作方法

（一）盡職調查

一是通過檢索當事人的主體信息，尤其是在商事案件中分析不同類型的當事人主體的注意義務，并注意挖掘案件關聯(lián)的當事人主體之間是否存在關聯(lián)關系進而影響交易目的。

二是通過檢索行業(yè)背景知識，具體方法可以通過互聯(lián)網搜索引擎挖掘行業(yè)背景及發(fā)展歷程，進而梳理既有交易慣例。

三是通過檢索對手律師信息，具體方法包括檢索對手律師的裁判文書、庭審視頻及專業(yè)文章等，做到知己知彼。

三是通過檢索法官庭審信息，具體方法包括檢索庭審法官的裁判文書、庭審視頻及專業(yè)文章等，做到有備無患。

（二）法規(guī)檢索

一是體系檢索法，通過法規(guī)的效力級別梳理案件所涉及的基本法律、司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方文件等。

二是關鍵詞檢索法，注意利用同義詞、近義詞及反義詞設定關鍵詞并注意法言法語的轉換，法言法語可以參考法律條文、判決行文等具體表述，同時可以通過加長關鍵詞、加多關鍵詞、排除關鍵詞及增多檢索檢查項（如發(fā)布機關、效力級別）等方法調整關鍵詞檢索的口徑及維度。

三是倒查關聯(lián)法，通過相似案例的法律適用情況檢索高頻法條，通過所涉法律問題的實務文章梳理關聯(lián)法條。

圖示八-通過alpha案例庫檢索高頻法條：

（三）案例檢索

一是關鍵詞檢索法，注意利用同義詞、近義詞及反義詞設定關鍵詞并注意法言法語的轉換，法言法語可以參考法律條文、判決行文等具體表述，對于案件事實的語言同時需要關注行業(yè)俗稱，可以通過加長關鍵詞、加多關鍵詞、排除關鍵詞、限定裁判文書位置及限定檢索的檢索維度（裁判日期、裁判法院）等方法調整關鍵詞檢索的口徑及維度。

二是法條關聯(lián)法，在明確案件的請求權基礎規(guī)范以后，可以通過專業(yè)的法律數(shù)據(jù)庫中檢索引用該規(guī)范的裁判案例。

三是行業(yè)新聞法，通過關注案件所涉行業(yè)的新聞，再通過搜集與承辦案件相似的行業(yè)重大案件的訴訟進展及結果。

（四）文獻檢索

一是關鍵詞檢索法，注意利用同義詞、近義詞及反義詞設定關鍵詞并注意法言法語的轉換，法言法語可以參考法學教科書、法律條文、判決行文等具體表述。

二是法規(guī)關聯(lián)法，可以通過專業(yè)法律數(shù)據(jù)庫中關于具體法律規(guī)范的關聯(lián)學術文章及實務文章。

三是文獻倒查法，通過已經檢索到的專業(yè)學術文章中引用的與案件法律問題相關的其他參考文獻。

四、檢索工作的具體成果

（一）檢索資源

在前述不同案件工作階段檢索到的案例、法規(guī)等材料，或者集中放置在特定的案件工作文件夾內并按日期或檢索主題作出區(qū)分；或者按照檢索所處的案件工作階段對應放置于相應的案件工作階段文件夾內以作為對應的參考素材。

兩種不同的既有檢索資源存放方式，可以依據(jù)團隊的不同工作習慣選擇使用。

（二）檢索報告

基于Alpha系統(tǒng)自動生成檢索報告的功能，可在存放相應的檢索資源文件夾內，按日期命名并配套放置自動生成的檢索報告，以便于案件項目組其他成員核實檢索路徑和成果。

（二）研究報告

針對檢索資源的成果轉化，如法規(guī)梳理報告、案例研究報告，需要區(qū)分適用對象而采取不同的制作形式。

對于法規(guī)梳理，項目組內部討論時可以采用思維導圖或幕布軟件梳理法規(guī)邏輯、摘錄法條的方式；提交法院時則必須按照法規(guī)效力級別排列，并盡量提交法規(guī)匯編（注：證據(jù)目錄中同步標注重點條文，如本文圖六所示）的方式。

對于參考案例研究，團隊內部研究主要是利用既有案例輔助訴訟策略研究或庭審準備時分析法官裁判傾向；提交法院時則必須按照案件爭議焦點對案例進行分類、分析，尤其是要指出參考案例與本案的異同點以及對本案的參考意義，此時對于參考案例的分析角度有兩個，一個是支撐素材，二是預防不利裁判觀點。

五、檢索工作的相關注意事項

（一）檢索記錄

對于團隊化作業(yè)的律師團隊，負責檢索工作的同事在完成每一次檢索工作的同時，務必做好檢索記錄。記錄的要素包括但不限于：檢索時間、檢索的數(shù)據(jù)庫、檢索的方法、檢索所使用的關鍵詞、檢索操作的順序。如此，便于其他同事在使用檢索成果時能知其所以然并復核有無遺漏。

另外，訴訟案件檢索工作的記錄可以參照《最高人民法院關于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導意見》第8條的規(guī)定，記錄的內容應當包括檢索主體、時間、平臺、方法、結果，類案裁判要點以及待決案件爭議焦點等內容，并對是否參照或者參考類案等結果運用情況予以分析說明。如此，一旦后期決定提交法院作為類案參考報告，也便于法院進行復核和參考，節(jié)約法官的復核時間，提高法院的工作效率。

（二）交叉復核

鑒于目前各法律數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)資源來源各具特色而不一，訴訟律師在完成檢索工作時務必采用兩個以上的法律數(shù)據(jù)庫進行交叉核實，以避免出現(xiàn)遺漏或者錯誤。

在擬提交法院作為參考的類案檢索報告或者法規(guī)檢索報告時，務必通過官方數(shù)據(jù)庫（中國裁判文書網、國家法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫）進行復核確認。避免使用到“假法規(guī)”、“假案例”及“失效的法規(guī)”、“過時的案例”，例如之前朋友圈鬧的沸沸揚揚的法官、律師在裁判文書和法律文書中所引用的《公安部印章辦法》、《最高人民法院關于審理民事糾紛案件中涉及刑事犯罪若干程序問題的處理意見》等“假法規(guī)”。

此外，訴訟律師在向法院提交類案檢索報告時，還需要參照《最高人民法院關于統(tǒng)一法律適用加強類案檢索的指導意見》第9條的規(guī)定，對參考案例所適用的法律法規(guī)與最新的法律、行政法規(guī)、司法解釋是否相沖突、以及是否被最新的參考案例所取代作出說明，尤其是要重點關注《民法典》及其司法解釋所確立的新規(guī)則以及對舊法的變更之處。

注釋：

[①]因作者個人之前使用的是Alpha數(shù)據(jù)庫，所以本文是以Alpha系統(tǒng)的操作為實例，其他各大數(shù)據(jù)庫雖略有差異，但基本操作邏輯是相同的，大家可以作為參考，文末會附上各大數(shù)據(jù)庫的涵蓋范圍和操作特點。

附件：《相關法規(guī)、案例、論文數(shù)據(jù)庫一覽表》