為了明確上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓?zhuān)┺k理流程和材料要求，便于市場(chǎng)主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦理規(guī)則》）、《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦理指引》）等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指南。

　　一、一站式辦理

　　為了便利市場(chǎng)主體，協(xié)議轉(zhuǎn)讓實(shí)行“一站式辦理”。由本所法律部統(tǒng)一接收轉(zhuǎn)讓雙方提交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料，進(jìn)行完備性核對(duì)后予以受理，并對(duì)符合條件的協(xié)議轉(zhuǎn)讓出具確認(rèn)意見(jiàn)。其中涉及信息披露事項(xiàng)需由本所上市公司監(jiān)管部門(mén)出具確認(rèn)意見(jiàn)的，由法律部代為取得并納入辦理材料，無(wú)需轉(zhuǎn)讓雙方自行提交。

　　出讓方和受讓方（以下統(tǒng)稱(chēng)轉(zhuǎn)讓雙方）申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或郵寄方式，向法律部提交辦理材料。通過(guò)郵寄辦理的，可能存在文件丟失、毀損、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)知悉。

　　材料郵寄地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系郵箱在本所官方網(wǎng)站公布，查看路徑為：本所網(wǎng)站首頁(yè)->關(guān)于->聯(lián)系我們->辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

　　二、辦理材料要求

　　根據(jù)《辦理規(guī)則》《辦理指引》等規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)提交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料清單詳見(jiàn)附件1。

　　本所對(duì)辦理材料形式完備性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)材料完備的協(xié)議轉(zhuǎn)讓出具確認(rèn)意見(jiàn)，不對(duì)辦理材料及內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性等做實(shí)質(zhì)性審核。本所在事后監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓雙方提交材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，或者違反相關(guān)規(guī)定或承諾的，依規(guī)予以相應(yīng)處理。

　　三、辦理流程

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓雙方按材料清單準(zhǔn)備相關(guān)辦理材料，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或郵寄方式向本所法律部提交。

　?。ǘ┓刹渴盏睫D(zhuǎn)讓雙方提交的協(xié)議轉(zhuǎn)讓辦理材料后3個(gè)交易日內(nèi)，根據(jù)辦理材料清單對(duì)其形式完備性予以核對(duì)。

　　轉(zhuǎn)讓雙方涉及履行相關(guān)信息披露義務(wù)的，法律部通知本所上市公司監(jiān)管部門(mén)對(duì)其信息披露情況進(jìn)行形式核對(duì)，由本所上市公司監(jiān)管部門(mén)出具確認(rèn)或不予確認(rèn)的意見(jiàn)。

　?。ㄈ┺k理材料形式完備的，法律部予以受理，并自受理之日起3個(gè)交易日內(nèi)出具協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見(jiàn)。

　　辦理材料不完備的，法律部向轉(zhuǎn)讓雙方反饋需補(bǔ)充的材料清單。轉(zhuǎn)讓雙方按要求補(bǔ)充材料后，法律部再次予以形式核對(duì)。材料無(wú)法補(bǔ)充完備的，不予受理。

　　需要補(bǔ)充材料的，補(bǔ)充材料的時(shí)間不計(jì)入受理和確認(rèn)時(shí)限。

　?。ㄋ模┓刹啃纬蓞f(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見(jiàn)后，向轉(zhuǎn)讓雙方發(fā)出收取協(xié)議轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)的通知。本所財(cái)務(wù)部門(mén)收到轉(zhuǎn)讓雙方全部款項(xiàng)后告知法律部，法律部通知轉(zhuǎn)讓雙方領(lǐng)取確認(rèn)表（可郵寄或自取）。

　　轉(zhuǎn)讓雙方可持協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見(jiàn)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）要求的其他材料，到中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理股份過(guò)戶(hù)登記。