市中院印發(fā)辦法規(guī)范管理人分級管理和選任工作

為規(guī)范和加強破產(chǎn)管理人選任、管理工作, 促進管理人制度的完善和發(fā)展，保障我市破產(chǎn)審判工作的順利進行,近日，市中院印發(fā)了《合肥市中級人民法院破產(chǎn)管理人分級管理和選任辦法（試行）》。全文如下：

合肥市中級人民法院破產(chǎn)管理人分級管理和 選任辦法（試行）

第一條【制定目的】為規(guī)范和加強破產(chǎn)管理人選任、管理工作, 促進管理人制度的完善和發(fā)展，保障我市破產(chǎn)審判工作的順利進行, 根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè) 破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》等法律和司法解釋的規(guī)定，結(jié)合我市審判實踐和管理人隊伍現(xiàn)狀，制定本辦法。

第二條【評審委員會】本院設(shè)立評審委員會，負責管理人的分級、調(diào)整、除名，以及對參與競爭選任的社會中介機構(gòu)進行評分等。

評審委員會由分管破產(chǎn)審判工作的副院長、監(jiān)察室、破產(chǎn)審判庭、司法鑒定處等部門負責人組成。

第三條【管理人的分級】本院對編入管理人名冊中的社會中介機構(gòu)實行分級管理，分為一級、二級、三級。一級管理人5-10名， 二級管理人15-20名，其余均為三級管理人。

第四條【破產(chǎn)案件的分級】將破產(chǎn)案件分為重大破產(chǎn)案件、普通破產(chǎn)案件和簡單破產(chǎn)案件三級。

重大破產(chǎn)案件包括：

（一）商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)破產(chǎn)案件；

（二）上市公司破產(chǎn)案件；

（三）本市、本省或全國范圍內(nèi)有重大影響且案情復(fù)雜的破產(chǎn)案件;

（四）債務(wù)人財產(chǎn)價值總額預(yù)計在2億元以上的破產(chǎn)案件（關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)的，按合并后的財產(chǎn)價值總額計算）；

（五）關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)達3家以上（含本數(shù)）的破產(chǎn)案件；

（六）其他案情復(fù)雜、矛盾突出的破產(chǎn)案件。

簡單破產(chǎn)案件包括：

（一）債務(wù)人資產(chǎn)、債權(quán)人人數(shù)均較少，債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確的;

（二）預(yù)計無財產(chǎn)可供分配或者財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用的；

（三）其他案情簡單的破產(chǎn)案件。

普通破產(chǎn)案件是指除重大破產(chǎn)案件、簡單破產(chǎn)案件之外的破產(chǎn)案件。

破產(chǎn)案件類別由破產(chǎn)審判合議庭確定，其中界定為重大破產(chǎn)案件的需報分管破產(chǎn)審判工作的副院長備案。

第五條【選任規(guī)則】一級管理人可以擔任所有類別破產(chǎn)案件的管理人，二級管理人可以擔任除重大破產(chǎn)案件之外的其他兩類破產(chǎn)案件管理人，三級管理人只能擔任簡單破產(chǎn)案件的管理人。

第六條【管理人的一般選任】破產(chǎn)審判合議庭確定破產(chǎn)案件類別后，報送司法鑒定處，按照以下方式指定管理人：

（一）重大破產(chǎn)案件，原則上在一級管理人中搖號指定；

（二）普通破產(chǎn)案件，在一、二級管理人中搖號指定；

（三）簡單破產(chǎn)案件，在二、三級管理人中搖號指定。

在被法院指定為管理人后，原則上不得參與本輪新受理破產(chǎn)案件管理人搖號。

司法鑒定處進行搖號操作時，應(yīng)邀請紀檢監(jiān)察部門派員到場監(jiān)督。

司法鑒定處進行搖號操作時，可通知申請人和被申請人到場。申請人和被申請人經(jīng)通知不到場的，不影響搖號操作。

第七條【管理人的競爭選任】對按本辦法第四條確定的重大破產(chǎn)案件，確有必要時，可以采取競爭選任的方式，邀請編入本市、本省或全國各地法院管理人名冊中的社會中介機構(gòu)參與競爭，擇優(yōu)指定管理人。

采取競爭選任方式指定管理人，不受本辦法第六條第二款限制。

第八條【管理人競爭選任的具體操作】采取競爭選任方式指定管理人的，由破產(chǎn)案件審判合議庭根據(jù)案件情況提出選任管理人的地域范圍、資格條件等，經(jīng)分管破產(chǎn)審判工作的副院長批準后實施。

破產(chǎn)案件審判合議庭擬定公告后，交司法鑒定處根據(jù)選任管理人的地域范圍，發(fā)布在本市、本省或國家級媒體上。公告提供的報名時間不得少于五天。

參與競爭的社會中介機構(gòu)應(yīng)于報名時提交相關(guān)資質(zhì)證明資料和破產(chǎn)管理工作預(yù)案。參與競爭的社會中介機構(gòu)不得少于三家，不足三家的，可以重新公告一次；重新公告后仍不足三家的，不再采取競爭選任方式指定管理人。

評審委員會應(yīng)當根據(jù)案件情況，綜合破產(chǎn)管理專業(yè)水準、從業(yè)經(jīng)驗、機構(gòu)規(guī)模以及破產(chǎn)管理工作預(yù)案、管理人報酬初步報價等因素，給參與競爭的所有社會中介機構(gòu)打分，指定得分最高的社會中介機構(gòu)擔任管理人或者在得分靠前的數(shù)家社會中介機構(gòu)中再通過搖號確定。評審委員會還應(yīng)按照得分情況，確定一家備選社會中介機構(gòu)，作為需要更換管理人時的接替人選。

第九條【管理人選任的公示】管理人選任完成后，司法鑒定處應(yīng)當在本院內(nèi)網(wǎng)和外網(wǎng)同時發(fā)布公告。

第十條【管理人的任職禁止和任職回避】有下列情形之一的， 社會中介機構(gòu)不得擔任管理人，社會中介機構(gòu)的工作人員不得參與破產(chǎn)管理工作：

（一）因故意犯罪受過刑事處罰；

（二）曾被吊銷相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書；

（三）與債務(wù)人、債權(quán)人有未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

（四）在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)，曾為債務(wù)人提供相對固定的中介服務(wù)；

（五）現(xiàn)在是或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)是債務(wù) 人、債權(quán)人的控股股東或者實際控制人；

（六）現(xiàn)在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權(quán)人的財務(wù)顧問、法律顧問；

（七）現(xiàn)在擔任或者在人民法院受理破產(chǎn)申請前三年內(nèi)曾經(jīng)擔任債務(wù)人、債權(quán)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（八）與債權(quán)人、債務(wù)人的控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親關(guān)系；

（九）因執(zhí)業(yè)、經(jīng)營中故意或重大過失行為，受到行政機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)或者行業(yè)自律組織行政處罰或者紀律處分之日起未逾三年；

（十）因涉嫌違法行為正被相關(guān)部門調(diào)查；

（十一）因不適當履行職務(wù)或者拒絕接受人民法院指定等原因，被人民法院從管理人名冊除名之日起未逾三年；

（十二）與本案有利害關(guān)系、可能影響其履行管理人職責的其他情形。

受理法院發(fā)現(xiàn)社會中介機構(gòu)或其派出參與破產(chǎn)管理工作的人員存在上述情形，則按照本院關(guān)于《破產(chǎn)管理人個案履職考核辦法（試行）》的規(guī)定處理。

第十一條【重新指定管理人】被指定為管理人的社會中介機構(gòu), 因存在回避、不能履行職責等情形，需要重新指定管理人的，由備選管理人接任；無備選管理人的，按照原程序和辦法選任新的管理人。

第十二條【管理人級別評定】管理人的級別，由評審委員會根據(jù)管理人的機構(gòu)規(guī)模、工作業(yè)績、執(zhí)業(yè)能力、勤勉程度、履職保障等進行評定。

第十三條【晉級、降級和除名】本院對管理人實行晉級、降級和除名。原則上管理人級別動態(tài)調(diào)整時間與每輪管理人入冊時間一致，必要時也可年度調(diào)整。

管理人個案考核結(jié)果特別優(yōu)秀的，可升為上一級別管理人。管理人個案考核結(jié)果不合格的，可降為下一級別管理人。

三級管理人個案考核結(jié)果不合格的，或者管理人嚴重失職并造成特別嚴重后果的，經(jīng)評審委員會評查，從管理人機構(gòu)名冊中除名。

第十四條【案件存量管理】一級管理人在手未結(jié)案件數(shù)不得超 過10件，二級管理人在手未結(jié)案件數(shù)不得超過7件，三級管理人在 手未結(jié)案件數(shù)不得超過4件。

聯(lián)合報名的，各機構(gòu)在手未結(jié)案件數(shù)均不得超過前款規(guī)定。

存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的破產(chǎn)案件可視為1件破產(chǎn)案件。

評審委員會可根據(jù)全市法院破產(chǎn)審判實踐，對前述條款所涉案 件數(shù)量進行調(diào)整，調(diào)整結(jié)果及時對外公示。

第十五條【案件審限管理】管理人接受指定的案件超過5年（以被確定為管理人的時間作為起算點，至新破產(chǎn)案件裁定受理之日止） 仍未結(jié)案的，不再參與其他案件的指定。

管理人接受指定的案件超過2年（時間起算節(jié)點同前款）未結(jié), 達到2件以上的，不再參與其他案件的指定。

案件超審限非因管理人因素所致的，不在本條款調(diào)整范圍，但需受理法院破產(chǎn)審判業(yè)務(wù)庭出具書面說明，并由管理人提交。

第十六條【強制清算案件的準用】本市法院受理的強制清算案件指定清算組，參照適用本辦法。

第十七條【適用】本辦法未作規(guī)定的，適用法律、法規(guī)、司法解釋以及上級法院或本院的有關(guān)規(guī)定。

第十八條【解釋主體】本辦法由本院審判委員會討論通過并負責解釋。

第十九條【實施】本辦法自公布之日起施行。