仲裁案件所依據(jù)的法律法規(guī)及其他規(guī)范文件

作為訴訟律師，在訴訟案件中對于程序法及實(shí)體法的掌握必然是得心應(yīng)手的。然而，仲裁案件所依據(jù)的不僅僅是我們最為熟悉的法律，還有大量法律以外的規(guī)范性文件。因此，在代理仲裁案件時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)了解和掌握與仲裁有關(guān)的所有規(guī)范性文件：

1. 《仲裁法》

這是我國關(guān)于仲裁的最根本的法律，所有仲裁活動都必須在仲裁法的框架內(nèi)進(jìn)行。

2.《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法》若干問題的解釋》

由于《仲裁法》頒布較早，且部分內(nèi)容有一定的模糊性，因此最高人民法院頒布了上述司法解釋，對一些細(xì)節(jié)內(nèi)容進(jìn)行了完善。

3. 《民事訴訟法》及其司法解釋

《民事訴訟法》中也有許多與仲裁有關(guān)的文件，主要是財(cái)產(chǎn)保全、強(qiáng)制執(zhí)行以及確認(rèn)仲裁協(xié)議效力等涉及到法院審理涉仲裁案件的內(nèi)容。

4. 散落在其他司法解釋或規(guī)范性文件中的有關(guān)仲裁的內(nèi)容

除了上述法律外，還有許多散布在司法解釋或最高人民法院頒布的規(guī)范性文件中的內(nèi)容。尤其是近年來有關(guān)自貿(mào)區(qū)的規(guī)范性文件中，有許多涉及仲裁的內(nèi)容。

5. 仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則

除了上述法律法規(guī)及規(guī)范性文件外，境內(nèi)外的仲裁機(jī)構(gòu)大多都有自己的仲裁規(guī)則，有的仲裁機(jī)構(gòu)還不止一個(gè)仲裁規(guī)則；還有一些專業(yè)的行業(yè)協(xié)會，如倫敦海事仲裁員協(xié)會（LMAA）雖然不是一個(gè)普通意義上的仲裁機(jī)構(gòu)，但它也制定了適用于海事仲裁的仲裁規(guī)則。

在仲裁機(jī)構(gòu)或臨時(shí)仲裁庭審理仲裁案件時(shí)，適用最多的就是各自應(yīng)適用的仲裁規(guī)則。仲裁規(guī)則是仲裁庭、當(dāng)事人、代理人代理仲裁案件最為直接，也是最為重要的程序規(guī)則。

6. 當(dāng)事人約定的其他規(guī)則

商事仲裁秉承的是嚴(yán)格的“當(dāng)事人意思自治”，仲裁案件中適用的程序法和實(shí)體法均可以由當(dāng)事人自由約定。除了仲裁規(guī)則外，當(dāng)事人還可以約定適用許多其他的規(guī)則，例如特殊的證據(jù)規(guī)則（如CIETAC就有專門的證據(jù)規(guī)則供當(dāng)事人選擇適用）或《國際律師協(xié)會國際仲裁取證規(guī)則》等其他規(guī)則。

與訴訟不同，仲裁案件十分注重程序完美。如果程序上出現(xiàn)問題，那么大概率仲裁結(jié)果可能會被撤銷。 

嚴(yán)格的“當(dāng)事人自治”——妥善制定仲裁協(xié)議/條款

如前所述，仲裁案件秉承嚴(yán)格的“當(dāng)事人意思自治”原則。在仲裁案件中，可以說幾乎所有的程序都是當(dāng)事人自治的結(jié)果。然而，如果只是被動地接受仲裁規(guī)則設(shè)定的內(nèi)容，那么律師能夠發(fā)揮的作用就十分有限了。事實(shí)上，對于成熟的仲裁律師而言，應(yīng)當(dāng)在起草包含了仲裁協(xié)議/條款的合同時(shí)，就應(yīng)該開始設(shè)計(jì)整個(gè)仲裁的所有的程序。一份完整的仲裁協(xié)議/條款可能包括許多內(nèi)容，每一個(gè)內(nèi)容都對應(yīng)著仲裁中的環(huán)節(jié)。

1. 機(jī)構(gòu)仲裁

所謂仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，是律師最經(jīng)常參與的仲裁業(yè)務(wù)，即通過常設(shè)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁審理。目前國內(nèi)律師代理國內(nèi)的機(jī)構(gòu)仲裁已經(jīng)非常普遍，但參與境外機(jī)構(gòu)仲裁尚不多。對于糾紛發(fā)生時(shí)，如何確定仲裁機(jī)構(gòu)是非常重要的環(huán)節(jié)。一般來說，普通案件選擇己方當(dāng)事人所在地的仲裁機(jī)構(gòu)是最基本的做法。如果案件比較特殊，在己方當(dāng)事人所在地仲裁機(jī)構(gòu)可能無法審理，那么可以考慮國內(nèi)知名的仲裁機(jī)構(gòu)，如CIETAC等。另外，某些特殊的案件也可以選擇特定的專業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)，例如海事案件選擇中國海事仲裁委員會審理。

需要注意的是，根據(jù)中國法律及司法實(shí)踐，不具有涉外因素的糾紛不能選擇域外仲裁機(jī)構(gòu)管轄審理（根據(jù)最新的有關(guān)自貿(mào)區(qū)的規(guī)范性文件，爭議一方或雙方為外商投資并注冊于自貿(mào)區(qū)的企業(yè)，在滿足特定條件的情況下可以將糾紛提交域外仲裁機(jī)構(gòu)審理解決，其審理結(jié)果在符合中國法律要求的情況下可以得到中國法院的承認(rèn)和執(zhí)行）。

2. 臨時(shí)仲裁

臨時(shí)仲裁（ad hoc arbitration）是一項(xiàng)歷史悠久的仲裁制度，其歷史甚至比機(jī)構(gòu)仲裁更為久遠(yuǎn)。所謂臨時(shí)仲裁，是指糾紛發(fā)生后，當(dāng)事人根據(jù)事先或糾紛發(fā)生后達(dá)成的仲裁協(xié)議，約定一個(gè)臨時(shí)仲裁庭組成程序和審理程序，選任特定的仲裁員組成仲裁庭審理案件，案件審理完畢后仲裁庭即告解散。臨時(shí)仲裁是國際商事糾紛解決的重要機(jī)制，許多國際爭端依然是通過臨時(shí)仲裁解決的。

在中國同樣認(rèn)可具有涉外因素的糾紛通過臨時(shí)仲裁解決，此類臨時(shí)仲裁庭作出的仲裁裁決，在滿足中國法律要求的情況下也是可以在中國法院得到承認(rèn)與執(zhí)行的。但不具有涉外因素的糾紛不能通過臨時(shí)仲裁解決（根據(jù)最新的有關(guān)自貿(mào)區(qū)的規(guī)范性文件，注冊于自貿(mào)區(qū)的企業(yè)在滿足特定條件下也可以通過臨時(shí)仲裁解決糾紛，法院將不會直接否定此類仲裁協(xié)議的效力或?qū)徖斫Y(jié)果；即便法院否定此類仲裁協(xié)議的效力，也應(yīng)當(dāng)層報(bào)最高人民法院決定）。

3. 仲裁地點(diǎn)

無論是機(jī)構(gòu)仲裁還是臨時(shí)仲裁，只要仲裁規(guī)則沒有限制，那么當(dāng)事人完全可以選擇仲裁地點(diǎn)。例如筆者就曾經(jīng)代理過CIETAC審理的案件，但仲裁開庭地點(diǎn)在青島。

4. 仲裁語言

在涉外仲裁中，確定仲裁語言是非常重要的。對于中國律師而言，無疑選擇中文作為仲裁語言是最為有利的。

5. 適格仲裁員

只要仲裁規(guī)則沒有限制，當(dāng)事人完全可以在仲裁協(xié)議中就適格仲裁員的條件設(shè)定出來，例如仲裁員的國籍、工作經(jīng)歷、身份、特殊的回避要求等。在臨時(shí)仲裁中，這一點(diǎn)尤為重要。

6. 仲裁庭組成

機(jī)構(gòu)仲裁中，常見的仲裁庭組成方式包括三人仲裁庭、獨(dú)任仲裁庭，且每種仲裁庭都有其適用的條件和程序。對于當(dāng)事人而言，只要仲裁規(guī)則沒有限制，那么完全可以自由設(shè)定仲裁庭的組成程序。

在臨時(shí)仲裁中，除了三人仲裁庭或獨(dú)任仲裁庭外，還有一種特殊的“2+1”仲裁庭，或稱為“公斷人仲裁庭”。即雙方各選任一名仲裁員共同組成雙人仲裁庭，如雙人仲裁庭無法就裁決結(jié)果達(dá)成一致，則再通過既定程序選任一名“公斷人”，組成三人仲裁庭。這種仲裁庭的好處是可以節(jié)約成本，減少了一名仲裁員的開支，但壞處在于可能會延長仲裁時(shí)間。

7. 費(fèi)用的承擔(dān)

在我國的訴訟當(dāng)中，除合同約定或法律明確規(guī)定外，一般訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，而律師費(fèi)則通常由各方自行承擔(dān)。然而在仲裁中，一切可能發(fā)生的費(fèi)用都可以事先約定承擔(dān)方式。

仲裁中可能發(fā)生的費(fèi)用包括仲裁費(fèi)（或臨時(shí)仲裁中的仲裁員費(fèi)用、仲裁員差旅費(fèi)用）、當(dāng)事人差旅費(fèi)用、取證費(fèi)用、翻譯費(fèi)用、場地租賃費(fèi)用（有些域外仲裁機(jī)構(gòu)也可能沒有固定開庭地點(diǎn)，需要臨時(shí)租用聆訊室或開庭室）等等。在仲裁協(xié)議/條款中可以明確約定費(fèi)用承擔(dān)方式。

8. 仲裁規(guī)則的適用

仲裁案件與訴訟案件一樣，必須遵循相應(yīng)的程序規(guī)則。在訴訟中，一般遵照《民事訴訟法》等專門的程序法規(guī)則即可。然而在仲裁中，當(dāng)事人可以選擇具體的審理的程序法則。

一般仲裁機(jī)構(gòu)都有其常設(shè)的仲裁規(guī)則，因此不存在選擇的問題。但一些仲裁機(jī)構(gòu)允許在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行的仲裁案件適用其他仲裁規(guī)則，如CIETAC仲裁規(guī)則就規(guī)定：“當(dāng)事人約定適用其他仲裁規(guī)則的，由仲裁委員會履行相應(yīng)的管理職責(zé)?！睋Q言之，在CIETAC進(jìn)行的仲裁，是可以適用BAC的仲裁規(guī)則的。

但需要注意的是，這種仲裁規(guī)則的選定方式必須謹(jǐn)慎適用，因?yàn)橹俨靡?guī)則自身可能就對其適用范疇做了規(guī)定，貿(mào)然在其他機(jī)構(gòu)適用該規(guī)則可能導(dǎo)致實(shí)際上的適用不能。例如2012年版的國際商會仲裁院（ICC）的仲裁規(guī)則就規(guī)定“（ICC）仲裁院是唯一授權(quán)依據(jù)本規(guī)則行使管理職能的機(jī)構(gòu)”。根據(jù)該規(guī)定，適用ICC仲裁規(guī)則，就必須由ICC仲裁院作為唯一管理機(jī)構(gòu)，這就與上述CIETAC規(guī)則中的由CIETAC作為仲裁管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)容相矛盾。 

整個(gè)仲裁過程中必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)/仲裁協(xié)議/條款以及仲裁規(guī)則

在仲裁協(xié)議/條款生效后，一旦發(fā)生了可仲裁的糾紛，那就必須嚴(yán)格按照仲裁協(xié)議/條款來辦理案件。任何不符合仲裁協(xié)議/條款或仲裁規(guī)則的行為在未來都可能成為導(dǎo)致仲裁裁決被撤銷或被拒絕執(zhí)行的原因。

在仲裁過程中，仲裁機(jī)構(gòu)是否適格、仲裁員是否適格、代理人是否適格以及是否符合仲裁規(guī)則/仲裁協(xié)議/仲裁條款的要求、仲裁庭組成程序、送達(dá)程序等是需要嚴(yán)格注意的環(huán)節(jié)。

有許多仲裁案件的結(jié)果被撤銷都是因?yàn)樵谥俨贸绦蛑械囊恍┬〉募?xì)節(jié)問題，例如曾有仲裁案件因代理人人數(shù)超過仲裁規(guī)則的規(guī)定導(dǎo)致裁決結(jié)果被撤銷；也有仲裁案件中因送達(dá)程序出現(xiàn)問題而導(dǎo)致裁決被撤銷。

如果律師辛辛苦苦代理案件，在實(shí)體法上贏得了案件，最終卻因?yàn)檫@樣一些小的程序問題被撤銷裁決，那顯然是非常糟糕的結(jié)果。

值得注意的是，有些原則問題不能僅僅看仲裁協(xié)議和仲裁庭的意愿，甚至有時(shí)候雙方當(dāng)事人達(dá)成一致也不行。例如根據(jù)《仲裁法》第三十四條的規(guī)定，具有法定情形的人員不得擔(dān)任特定案件的仲裁員。其中第三款規(guī)定“與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響公正裁決的”。如何理解“可能影響公正裁決”是一個(gè)較為主觀的判斷問題，而作出最終判斷的是法院。因此，對于任何與當(dāng)事人有關(guān)系的人擔(dān)任仲裁員的，即便仲裁員履行了披露義務(wù)，甚至對方當(dāng)事人也沒有提出異議的，依然有可能會被撤銷。而在去年頗受關(guān)注的“孫楊仲裁案”中，瑞士法院撤銷第一次仲裁裁決的理由也是基于仲裁員曾經(jīng)一番辱華言論，否定了仲裁員的適任資格，最終撤銷了仲裁的裁決。

總而言之，對于仲裁程序中的這些細(xì)節(jié)，需要律師在仲裁代理過程中嚴(yán)格的把握。不夸張的說，律師對于仲裁案件中的這些細(xì)節(jié)問題，必須“錙銖必較”。 

庭審要根據(jù)仲裁的特點(diǎn)進(jìn)行，不能簡單套用訴訟開庭的經(jīng)驗(yàn)和技巧

框架已經(jīng)搭好，接下來就要對開庭進(jìn)行準(zhǔn)備。對于律師來說，開庭本來是非常熟悉的程序，大部分律師也都有自己的成熟的經(jīng)驗(yàn)和應(yīng)對策略。然而，仲裁畢竟不同于訴訟，在仲裁的開庭中也有許多值得注意的，與訴訟不同的細(xì)節(jié)。

1. 仲裁有可能不開庭

與大部分訴訟案件不同，仲裁并非一定以開庭為必要環(huán)節(jié)。尤其在國際商事仲裁中，無論是機(jī)構(gòu)仲裁還是臨時(shí)仲裁，都可能不必開庭。仲裁庭僅通過電子郵件的方式接受雙方的陳述和材料，并給出程序性的指令或具體問題的詢問，然后設(shè)定“關(guān)門”時(shí)間，最后徑直作出裁決。這種程序一般是在雙方?jīng)]有對對方的證據(jù)提出真實(shí)性的質(zhì)疑或不需要詢問證人的案件中，其優(yōu)點(diǎn)在于將會極大的節(jié)省費(fèi)用和時(shí)間。所以，在對各方證據(jù)的真實(shí)性沒有疑問的案件中，要更加注重書面材料的起草和遞交。

2. 不要濫用程序或違反程序

在訴訟中，法官往往基于“實(shí)體正義”的追求，對訴訟中一方濫用訴訟技巧，違反程序正義或?yàn)E用程序漏洞（例如證據(jù)突襲、隨意提管轄權(quán)異議、隨意質(zhì)疑證據(jù)的真實(shí)性、違反“禁止反言”、對自己不利的事實(shí)一問三不知等）的行為一般不會太過計(jì)較。然而，仲裁員并非法官，他們大多都是律師或法律界相關(guān)人員出身，本身對于上述濫用程序或違反程序的行為容忍度較低。

更為嚴(yán)重的是，仲裁員往往對于濫用程序或違反程序的一方存在潛意識的不信任感，這一點(diǎn)在國際仲裁中尤為明顯。

例如，如果在仲裁中挑戰(zhàn)對方證據(jù)的真實(shí)性，最終該證據(jù)被確認(rèn)真實(shí)性無誤。那么仲裁員就會潛意識認(rèn)為：“作為當(dāng)事人怎么可能會對對方的證據(jù)真實(shí)性不知道？明知為真卻還要挑戰(zhàn)那就很可能心里有鬼”，對挑戰(zhàn)方的信任就會下降。如果這種情形多了，很可能這一方當(dāng)事人在仲裁員心中再無信任可言。這種感覺很大程度會影響仲裁的結(jié)果。

當(dāng)然，這是指對于應(yīng)當(dāng)知道其真實(shí)與否的證據(jù)，如果是第三方出具的證據(jù)，己方有正當(dāng)理由認(rèn)為可能真實(shí)性存疑的，還是應(yīng)該當(dāng)機(jī)立斷地提出，仲裁員也會考慮各個(gè)證據(jù)的實(shí)際情況，不會一概而論。

3. 謹(jǐn)言慎行

仲裁與訴訟不同，仲裁案件中仲裁員會非常關(guān)注一方的陳述，而且對于“禁止反言”的原則把握地也遠(yuǎn)遠(yuǎn)比訴訟要更為嚴(yán)格。同時(shí)，仲裁案件的書記員很可能并非仲裁秘書，而是外聘的速錄員，其職責(zé)就是將仲裁中的每一個(gè)字都記錄下來，所以代理人在仲裁中說每一句話之前都要謹(jǐn)慎考慮。一旦記錄在案，再想修改就很困難。部分仲裁機(jī)構(gòu)要求庭審筆錄除錯別字或不影響意思的修改外，其他任何修改都不允許。這就要求律師在庭審中必須慎之又慎，不能說錯任何一句話。

另外，由于仲裁實(shí)行“一裁終局”的制度，一旦裁決作出，除非被撤銷否則就沒有救濟(jì)的機(jī)會。這就更加要求代理人在開庭過程中將所有觀點(diǎn)有邏輯、有順序的表述出來。雖然開庭后代理人還可以提交代理意見書，但仲裁庭往往更注重庭上的表述。

4. 根據(jù)仲裁員的特點(diǎn)有針對性的發(fā)表意見

仲裁員往往都有其本職工作，比如律師、法務(wù)、工程師等。因此，在庭審中律師不能簡單的套用訴訟中的經(jīng)驗(yàn)，要根據(jù)仲裁員，特別是首席仲裁員的身份作出調(diào)整。例如如果仲裁員是律師，那么陳述起來不妨單刀直入，擺事實(shí)將法律一氣呵成，不要拖泥帶水。

如果是非法律界人士，例如工程師、專業(yè)的商業(yè)人士等，那就不妨在事實(shí)與法律的推理方面多下功夫，讓仲裁員更好地理解案件事實(shí)與己方所主張的法律依據(jù)之間的聯(lián)系。

總而言之，仲裁開庭沒有一定之規(guī)，要根據(jù)案件的特點(diǎn)、仲裁員的特點(diǎn)及時(shí)調(diào)整，才能起到事半功倍的效果。

5. 注意仲裁庭設(shè)定的時(shí)間限制

在庭審中，仲裁庭往往習(xí)慣設(shè)定程序上的最終時(shí)間，例如當(dāng)事人對庭審遺留問題何時(shí)回復(fù)、補(bǔ)充證據(jù)何時(shí)提交、書面意見何時(shí)提交、最終意見何時(shí)提交。仲裁庭一旦明確設(shè)定了上述時(shí)間限制，律師必須嚴(yán)格遵守。如果遇到特殊情況，必須提前向仲裁庭提出申請延期。一旦超期，后果將十分嚴(yán)重，超期提交的材料一般都不會被接受。這一點(diǎn)與訴訟也是非常不同的。

仲裁是一種歷史悠久但又相對陌生的糾紛解決機(jī)制，許多律師因?yàn)榘冈从邢?，對仲裁的了解尚不深刻。還是在文中多次強(qiáng)調(diào)的一句話，仲裁案件格外注重程序，而程序中可能需要注意的細(xì)節(jié)又非常多，任何一個(gè)細(xì)節(jié)的疏忽都可能對案件結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。希望能夠通過這次分享，讓大家了解仲裁、重視仲裁，更好地為委托人代理仲裁案件。

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