面對(duì)技術(shù)革命，我們應(yīng)該擔(dān)憂還是期盼？一方面我們或許感到害怕，因?yàn)榧夹g(shù)革命會(huì)加快工作的自動(dòng)化，用機(jī)器取代人力來完成任務(wù)。另一方面我們則會(huì)持歡迎態(tài)度，因?yàn)樗鼈儠?huì)催生一系列次級(jí)創(chuàng)新，影響經(jīng)濟(jì)中的所有部門，促進(jìn)增長。

不過，在啟動(dòng)浪潮的技術(shù)發(fā)明與實(shí)現(xiàn)浪潮的增長起飛之間有顯著遲滯。市場上最早出現(xiàn)蒸汽機(jī)是在1712年，但直至1830年，我們才觀察到英國的人均GDP增長加速。

從通用發(fā)明出現(xiàn)到后續(xù)增長加速之間的遲滯因何出現(xiàn)？為什么此前的技術(shù)革命都沒有如19世紀(jì)的英國工人內(nèi)德·盧德和1930年的凱恩斯擔(dān)心的那樣帶來大規(guī)模失業(yè)?人工智能革命的前景如何；是創(chuàng)造就業(yè)還是摧毀就業(yè)？著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普·阿吉翁等人在《創(chuàng)造性破壞的力量》一書中探討了這些謎題。

下面我們來分析以上幾個(gè)特征如何幫助解釋通用技術(shù)背后的創(chuàng)新發(fā)生時(shí)間與經(jīng)濟(jì)增長顯著加速時(shí)間之間的延遲現(xiàn)象。

（1）次級(jí)創(chuàng)新的重要性

通用技術(shù)并非“即插即用”屬性，將它應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)中的不同部門必須依靠次級(jí)工藝創(chuàng)新。每個(gè)次級(jí)創(chuàng)新都是讓通用技術(shù)適應(yīng)特定部門的需要。例如，生產(chǎn)裝配線就是電力革命應(yīng)用于汽車制造業(yè)的一種次級(jí)創(chuàng)新，在線購物則是信息技術(shù)革命應(yīng)用于商業(yè)服務(wù)業(yè)的一種次級(jí)創(chuàng)新。此類次級(jí)創(chuàng)新改進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)工藝，提高了它們的生產(chǎn)率，因而成為長期增長的源泉。

不過，次級(jí)創(chuàng)新需要時(shí)間。另外開展次級(jí)創(chuàng)新需要從生產(chǎn)中轉(zhuǎn)移部分資源，也會(huì)導(dǎo)致GDP增長率在短期內(nèi)下降，或者至少推遲人們期望的通用技術(shù)激發(fā)的增長提速。

例如，在1869-1900年，制造業(yè)逐漸減少了對(duì)水輪和水力渦輪機(jī)的使用，同時(shí)蒸汽發(fā)動(dòng)機(jī)和渦輪機(jī)相應(yīng)增加。然后從20世紀(jì)開始，蒸汽動(dòng)力機(jī)器讓位于電力機(jī)器，起初較為緩慢，然后加速推進(jìn)。最終，新通用技術(shù)的推廣表現(xiàn)為S形曲線，類似于新冠疫情的發(fā)展：初期緩慢推進(jìn)，然后快速擴(kuò)散，最終達(dá)到平臺(tái)期。

（2）企業(yè)內(nèi)部技術(shù)推廣的遲滯

第一，在某些情形下，社會(huì)甚至永遠(yuǎn)不會(huì)轉(zhuǎn)型采用新技術(shù)的最優(yōu)利用方式，因?yàn)闆]有出現(xiàn)次級(jí)創(chuàng)新，或者人們并不普遍接受，放棄了生產(chǎn)率提高的機(jī)會(huì)。

例如，傳統(tǒng)鍵盤(QWERTY)被所有英語系國家采用，但這種鍵盤的布局設(shè)計(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)說不上最優(yōu)，其他一些鍵盤布局能實(shí)現(xiàn)快得多的打字速度，但他們卻并未取代品質(zhì)更差的傳統(tǒng)鍵盤。因?yàn)?，技術(shù)上的相互依賴有利于更早出現(xiàn)的技術(shù)，也就是傳統(tǒng)鍵盤。雇主愿意購買傳統(tǒng)鍵盤，因?yàn)樗袛啻蜃謫T受過這種鍵盤的訓(xùn)練；打字員聽到的建議也是學(xué)習(xí)傳統(tǒng)鍵盤，因?yàn)槿藗円詾榇蠖鄶?shù)企業(yè)會(huì)采用這種鍵盤。另一個(gè)原因是，隨著整個(gè)產(chǎn)業(yè)趨于采用單一標(biāo)準(zhǔn)，采用該標(biāo)準(zhǔn)的平均成本會(huì)下降，企業(yè)采用其他鍵盤的成本則會(huì)高得多。于是，企業(yè)和用戶依然在使用非最優(yōu)的傳統(tǒng)鍵盤。

另外，我們注意到從舊通用技術(shù)向新通用技術(shù)轉(zhuǎn)型會(huì)強(qiáng)化創(chuàng)造性破壞過程。這是因?yàn)榕c在位企業(yè)不同，新企業(yè)擁有不需要承擔(dān)新舊技術(shù)轉(zhuǎn)型成本的優(yōu)勢。與之對(duì)應(yīng)，新通用技術(shù)的出現(xiàn)將伴隨著企業(yè)的進(jìn)入和退出。

（3）通用技術(shù)使用的改進(jìn)

新通用技術(shù)不是立刻見效的，人們需要時(shí)間來了解如何高效地使用它。邊干邊學(xué)的過程表現(xiàn)在包含新通用技術(shù)的資本價(jià)格的時(shí)間變化上：隨著新機(jī)器采納通用技術(shù)的效率提高，采用同樣技術(shù)的早期版本的現(xiàn)有機(jī)器的價(jià)格將下跌。例如在法國，運(yùn)行時(shí)速達(dá)320公里的第二代高速列車的出現(xiàn)，就使最高時(shí)速為260公里的第一代高速列車降價(jià)。從20世紀(jì)初到20世紀(jì)60年代，電力的價(jià)格下降到原來的百分之一。在25年的時(shí)間里，同等品質(zhì)的計(jì)算機(jī)的價(jià)格更是下降到萬分之一。

（4）居民家庭對(duì)新通用技術(shù)的采用

與企業(yè)對(duì)新通用技術(shù)的采用從遲滯到加速相似，居民家庭對(duì)待新技術(shù)也有類似的現(xiàn)象，主要是源于價(jià)格的下跌。

（5）地方基礎(chǔ)設(shè)施與制度的缺陷

與電力革命有關(guān)的技術(shù)浪潮用了近20年才從美國擴(kuò)展到其他發(fā)達(dá)國家，特別是西歐與日本。有學(xué)者認(rèn)為，這一延遲是由于那些國家因二戰(zhàn)導(dǎo)致制造設(shè)備破舊、生產(chǎn)組織失序和人力資本損失，它們必須建設(shè)適合采用電力的新型工廠，并改變管理方式。而在戰(zhàn)爭結(jié)束、國際貿(mào)易重啟之前，這些都無法做到。必須在完成結(jié)構(gòu)變革后，電力革命浪潮才能抵達(dá)歐洲。

與此相似，這些學(xué)者認(rèn)為信息技術(shù)推廣的延遲源于不容易制定合適的經(jīng)濟(jì)政策與制度，尤其是開放勞動(dòng)力市場及產(chǎn)品和服務(wù)市場，還有投資于高等教育和研究等領(lǐng)域。我們再次看到，結(jié)構(gòu)調(diào)整成為技術(shù)浪潮推廣的前提條件。

（6）生產(chǎn)率測算的困難

新通用技術(shù)帶來的生產(chǎn)率進(jìn)步有時(shí)很難測算，尤其是在通用技術(shù)引入之后的短時(shí)期內(nèi)。無可否認(rèn)，信息技術(shù)促進(jìn)了生產(chǎn)率提升，不只是產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)，還包括思想觀念的生產(chǎn)。如借助Skype和Zoom等軟件，來自不同大學(xué)與不同國家的學(xué)者能夠比過去遠(yuǎn)為便利地交流，更好地在研究項(xiàng)目上開展合作。但與產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)相比，信息技術(shù)給思想生產(chǎn)帶來的生產(chǎn)率收益可能更難測算。

還有，信息技術(shù)的成果集中在服務(wù)業(yè)，而服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率比制造業(yè)更不易測算。有研究指出，“品種的增加、送貨的及時(shí)性提高、客戶服務(wù)的個(gè)性化，這些服務(wù)改善在生產(chǎn)率統(tǒng)計(jì)中都沒有得到很好的反映”。

（7）人工智能：未來的新増長浪潮？

自動(dòng)化與人工智能正在影響越來越多的生產(chǎn)活動(dòng)，但為什么我們還沒有看到發(fā)達(dá)國家的增長率出現(xiàn)飆升？

一個(gè)可能的解釋是，生產(chǎn)和研究的某些關(guān)鍵投入仍不能實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化。由此導(dǎo)致盡管其他許多任務(wù)已實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，勞動(dòng)在生產(chǎn)過程中依然不可或缺。于是勞動(dòng)力變成了一種稀缺要素，使其價(jià)格即工資逐漸提高，制約了人工智能帶來加速增長的潛力。

第二種解釋認(rèn)為如果沒有合適的制度，技術(shù)革命可能反而會(huì)成為增長的障礙而非催化劑。在缺乏有效競爭政策的情形下，信息技術(shù)革命實(shí)際上可能會(huì)打擊創(chuàng)新。

人們對(duì)機(jī)器會(huì)摧毀人類工作崗位的擔(dān)心由來已久。早在1589年，當(dāng)威廉·李發(fā)明織襪機(jī)以后，勞工階級(jí)對(duì)其后果異常害怕，致使李到處碰壁并遭到威脅。于是，李把發(fā)明敬獻(xiàn)給女王伊麗莎白一世，希望獲得專利，但女王以如下宣言表示拒絕；“至于你的發(fā)明可能給我可憐的臣民帶來的影響，肯定會(huì)剝奪其工作崗位，使之淪為乞丐，毀掉他們?！?/p>

隨時(shí)間推移，竭力保護(hù)特定行業(yè)免受技術(shù)進(jìn)步侵害的職業(yè)行會(huì)逐漸喪失了影響力。1769年的一部法律規(guī)定要保護(hù)機(jī)器免受破壞，但隨著織布機(jī)的普及，破壞行動(dòng)事實(shí)上有所加劇，在1811-1812年的盧德暴動(dòng)中達(dá)到高潮。1812年，議會(huì)通過法律，把破壞機(jī)器定為死罪。

官方對(duì)技術(shù)進(jìn)步的這一態(tài)度轉(zhuǎn)變因何而來？

最主要是來自從制造品出口中獲利的資本所有者，他們大力宣揚(yáng)技術(shù)進(jìn)步給生產(chǎn)、出口和就業(yè)帶來的正面效應(yīng)。這些“資本家”在英國議會(huì)中獲得了越來越多的代表，而議會(huì)的勢力又逐漸超越了王權(quán)。

自20世紀(jì)30年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始關(guān)注技術(shù)性失業(yè)，這一術(shù)語是由凱恩斯引入的。

什么樣的工作最為脆弱？

在19世紀(jì)，由于資本對(duì)技能勞動(dòng)力的取代，手工業(yè)者面臨被機(jī)器替代的最大風(fēng)險(xiǎn)。這一模式在20世紀(jì)有所改變，實(shí)物資本與教育構(gòu)成了互補(bǔ)性的投入，于是非技能工人成為自動(dòng)化的受害者，之后的信息技術(shù)革命強(qiáng)化了這一趨勢。因此在20世紀(jì)90年代，出現(xiàn)了大量有關(guān)“技能偏向性技術(shù)變革”的研究文獻(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步增加了對(duì)技能勞動(dòng)力相對(duì)于非技能勞動(dòng)力的需求，導(dǎo)致低技能勞動(dòng)力的失業(yè)增加，與技能勞動(dòng)力的工資差距拉大。

（2）自動(dòng)化給工廠創(chuàng)造的就業(yè)崗位多于摧毀的就業(yè)崗位

對(duì)總量層面的自動(dòng)化水平做測算面臨若干困難。因此，在近期同加拉威爾合作的一項(xiàng)研究中，我們引入一套測算工廠微觀層面的自動(dòng)化水平的指標(biāo)。我們的測算結(jié)果顯示，自動(dòng)化對(duì)就業(yè)其實(shí)有正面促進(jìn)作用，而且隨時(shí)間加強(qiáng)。一家工廠的自動(dòng)化程度在當(dāng)前提升1個(gè)百分點(diǎn)，會(huì)使2年后的就業(yè)提高0.25%，使10年后的就業(yè)提高0.4%。特別需要指出，這個(gè)效應(yīng)對(duì)非技能制造業(yè)工人依然為正。與人們的預(yù)想相反，自動(dòng)化給工廠創(chuàng)造的就業(yè)崗位多于摧毀的就業(yè)崗位。

應(yīng)該看到，自動(dòng)化帶來的積極效應(yīng)不止于就業(yè)方面。我們還發(fā)現(xiàn)，自動(dòng)化會(huì)導(dǎo)致銷售額增加，消費(fèi)價(jià)格下降。因此，它促進(jìn)的生產(chǎn)率收益被員工、消費(fèi)者和企業(yè)等各方分享。

自動(dòng)化水平較高的企業(yè)有更高的生產(chǎn)率，使它們的產(chǎn)品能比競爭對(duì)手給消費(fèi)者帶來更大價(jià)值，從而擴(kuò)大市場占有份額。反過來，市場份額的提升促使積極推進(jìn)自動(dòng)化的企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而雇用更多的員工。

如果從個(gè)體企業(yè)提升到產(chǎn)業(yè)層面，乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)層面，結(jié)果又會(huì)怎樣？自動(dòng)化程度較高的產(chǎn)業(yè)的就業(yè)會(huì)增加，還是減少？在這里，我們再度發(fā)現(xiàn)自動(dòng)化與就業(yè)之間存在正向關(guān)聯(lián)：自動(dòng)化程度最高的產(chǎn)業(yè)，恰恰是就業(yè)增加最多的產(chǎn)業(yè)?？傮w而言，更多的自動(dòng)化伴隨著更多的就業(yè)。所以，試圖減緩國內(nèi)企業(yè)開展自動(dòng)化的任何措施，例如對(duì)機(jī)器人征稅，最終結(jié)果可能都不利于生產(chǎn)。

自動(dòng)化本身不是就業(yè)的敵人。自動(dòng)化使生產(chǎn)過程變得現(xiàn)代化，讓企業(yè)更具競爭力，從而贏得新市場，雇用更多員工。這就是我們所說的生產(chǎn)率效應(yīng)。由蒸汽機(jī)和電力推動(dòng)的前兩次工業(yè)革命同樣出現(xiàn)過這種生產(chǎn)率效應(yīng)，也同樣可以由此解釋為什么當(dāng)時(shí)都沒有造成某些人預(yù)言的大規(guī)模失業(yè)。

雖然增長的確會(huì)加速，但在大多數(shù)情況下需要一定時(shí)滯才會(huì)發(fā)生。特別是，不合時(shí)宜的制度可能阻礙新技術(shù)革命帶來的增長潛力。另外，過去的技術(shù)革命歷程表明，它們都沒有造成許多人預(yù)想的大規(guī)模失業(yè)。

事實(shí)上，致力于生產(chǎn)活動(dòng)自動(dòng)化的企業(yè)或工廠會(huì)成為就業(yè)的凈創(chuàng)造者；開展自動(dòng)化不力的企業(yè)才會(huì)破壞就業(yè)，因?yàn)樽詣?dòng)化推進(jìn)不成功會(huì)導(dǎo)致它們走下坡路，甚至退出市場。

一個(gè)有意思的啟發(fā)是，對(duì)機(jī)器人征稅可能造成反生產(chǎn)的效果，因?yàn)檫@種稅收不利于自動(dòng)化，將束縛企業(yè)開展創(chuàng)新、拓寬市場和創(chuàng)造新就業(yè)的潛力。