（題字：南開大學(xué)法學(xué)院校友安堯）

周泰·書聲 第十三期

《刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論》

李本燦 著

近年來(lái)，在優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的政策指引下，持續(xù)強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)已成為一項(xiàng)新趨勢(shì)。不僅我國(guó)中央企業(yè)的合規(guī)管理在探索中不斷強(qiáng)化，民營(yíng)企業(yè)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)也顯得日趨重要。

企業(yè)合規(guī)問題是多學(xué)科的交叉問題，而刑事法角度的研究是主流,也是合規(guī)的核心。作為一種新的犯罪治理理念，合規(guī)治理進(jìn)入刑事法的前提是系列立法和司法政策的調(diào)整。

“周泰·書聲”第十三期邀請(qǐng)了學(xué)界及實(shí)務(wù)界專家人士，共同品讀李本燦教授的新著作《刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論》！

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本書簡(jiǎn)介

本書從刑法解釋學(xué)、刑事政策學(xué)以及刑事訴訟法學(xué)三個(gè)維度對(duì)于如何建構(gòu)刑事合規(guī)制度做了詳細(xì)的闡釋。除此之外，對(duì)于國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的合規(guī)制度研究進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和反思，從反方向?yàn)樾淌潞弦?guī)制度的建構(gòu)劃定了邊界。

本書最大的理論意義在于，其對(duì)于刑事合規(guī)制度進(jìn)行了類型化、規(guī)范化處理。刑事合規(guī)制度的研究在國(guó)內(nèi)已經(jīng)廣泛展開，但現(xiàn)有的研究具有片段性，即更多地以美國(guó)法為參照，從經(jīng)驗(yàn)的層面展開研究，這種研究方法具有重大的缺陷。本書的規(guī)范化處理可以彌補(bǔ)現(xiàn)有理論研究的缺陷，從而為未來(lái)的立法和司法提供參考借鑒。

實(shí)踐意義在于，本書在進(jìn)行制度抽象的同時(shí)，充分考慮了我們的制度現(xiàn)實(shí)，對(duì)于合規(guī)制度的中國(guó)化問題進(jìn)行了較為充分的闡釋。例如，早在2018年，由作者率先提出的，以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬處理機(jī)制為切入口，引入刑事合規(guī)制度的理念，已經(jīng)在部分檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行試點(diǎn)改革；諸多的單位犯罪案件中，也體現(xiàn)出了合規(guī)影響定罪或量刑的理念。對(duì)于這些情況，本書都進(jìn)行了合理參照，并將其納入研究范疇，為未來(lái)的立法和司法提供參考。

作者：李本燦

山東大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、齊魯青年學(xué)者、未來(lái)學(xué)者、青島市行業(yè)拔尖人才，兼任中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)理事。

先后在《法學(xué)研究》《中國(guó)法學(xué)》等刊物發(fā)表論文三十余篇。主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金，中國(guó)博士后科學(xué)基金特別資助、面上資助，山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目等多個(gè)項(xiàng)目。主要從事經(jīng)濟(jì)刑法、比較刑法的研究工作。

江溯

北京大學(xué)法學(xué)院研究員

周泰研究院聯(lián)合院長(zhǎng)

本書是我國(guó)國(guó)內(nèi)體系性地研究刑事合規(guī)基礎(chǔ)理論的一部力作。李本燦教授對(duì)合規(guī)的內(nèi)涵、刑事合規(guī)的正當(dāng)性基礎(chǔ)、教義學(xué)根據(jù)、刑事政策導(dǎo)向、刑事程序選擇等重要問題作出了具有個(gè)人特色的探討。

本書對(duì)于我國(guó)刑事合規(guī)的實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)價(jià)值，為今后我國(guó)刑事合規(guī)的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

孫國(guó)祥

南京大學(xué)法學(xué)院教授

刑事合規(guī)雖然源于西方,但其本土建構(gòu),離不開中國(guó)刑法單位犯罪制度的特殊性和中國(guó)的企業(yè)制度,刑事合規(guī)只有建構(gòu)在中國(guó)單位犯罪的制度中才具有生命力。

作為中國(guó)學(xué)者,一方面,需要有全球視野,關(guān)注刑事合規(guī)最新實(shí)踐和發(fā)展;另一方面,更需要在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,發(fā)現(xiàn)具有中國(guó)特色的刑事合規(guī)之路,為全球的刑事合規(guī)研究貢獻(xiàn)中國(guó)的模式和路徑,我們需要也應(yīng)該有這樣的自覺、自主和自信。

李本燦教授在本書中理論聯(lián)系實(shí)踐,在全球視野下緊緊圍繞著中國(guó)的問題展開,體出的學(xué)術(shù)自主性值得肯定。本書的出版，填報(bào)了國(guó)內(nèi)刑事合規(guī)系統(tǒng)性基礎(chǔ)理論研究的不足，可以說(shuō)有開創(chuàng)之功。

童德華

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)教授

企業(yè)的首要任務(wù)是生存。今天，企業(yè)要生存就必須建立合規(guī)制度，盡最大可能避免刑事風(fēng)險(xiǎn)，這也是當(dāng)前刑事合規(guī)制度受到司法機(jī)關(guān)熱捧的原因之一。

李本燦教授的《刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論》專著的出版正當(dāng)其時(shí)，對(duì)我國(guó)學(xué)界和司法界提供了重要的理論參考。該書集李本燦教授近年來(lái)的理論研究成果，對(duì)刑事合規(guī)中的基礎(chǔ)性問題進(jìn)行了極其有益的探討。

該書最大的特點(diǎn)在于，充分挖掘了刑事實(shí)體法的制度依據(jù)與理論根據(jù)，認(rèn)為“同樣的制度類型在我國(guó)刑法中也可以找到”，并列舉了立法例，有利于消除司法人員的實(shí)踐顧慮。而且提出“事后類型的合規(guī)管理制度是影響預(yù)防的情節(jié)，由此可以引導(dǎo)出責(zé)任減輕類型的合規(guī)制度?！睂?duì)于合規(guī)司法效果的擴(kuò)大有理論價(jià)值。

《刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論》這本書無(wú)疑是當(dāng)前最具有刑法理論深度、最為系統(tǒng)、對(duì)刑事合規(guī)實(shí)踐最具有指導(dǎo)價(jià)值的學(xué)術(shù)專著。

付玉明

西北政法大學(xué)企業(yè)合規(guī)研究院院長(zhǎng)

本燦教授多年來(lái)一直專注于刑事合規(guī)研究，具有深厚的理論造詣和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，是該領(lǐng)域備受矚目的領(lǐng)軍學(xué)者。

本書從多個(gè)維度對(duì)于企業(yè)刑事合規(guī)進(jìn)行學(xué)理性闡釋、學(xué)術(shù)化表達(dá)和制度性建構(gòu)，特別是對(duì)于刑事合規(guī)的本土化建構(gòu)，具有開創(chuàng)性意義。

概而言之，本書具有以下顯著特點(diǎn)：一是研究方法的系統(tǒng)性與類型性相結(jié)合；二是研究視角的國(guó)際視野與本土立場(chǎng)相結(jié)合；三是研究?jī)?nèi)容的理論與實(shí)務(wù)相結(jié)合；四是研究對(duì)策的實(shí)體與程序相結(jié)合；五是研究理路的內(nèi)深發(fā)展與制度限縮相結(jié)合?？偠灾?，本書是企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域重要的研究成果，提出了諸多創(chuàng)意觀點(diǎn)和方案設(shè)計(jì)，具有重要的學(xué)術(shù)價(jià)值和實(shí)踐指向，值得推廣。

馮俊偉

山東大學(xué)法學(xué)院教授

刑事合規(guī)是強(qiáng)化企業(yè)自我管理的重要路徑，也是一項(xiàng)超越國(guó)界的法律實(shí)踐，展現(xiàn)了犯罪治理理念和治理模式的轉(zhuǎn)變。對(duì)這一課題的關(guān)注不應(yīng)停留于制度引介，還應(yīng)進(jìn)行深入的理論追問。

本書從實(shí)體法、程序法、刑事政策等多種視角，對(duì)企業(yè)犯罪刑事責(zé)任、刑事合規(guī)的法律激勵(lì)及其正當(dāng)性、刑事合規(guī)的程序面向等基本問題都作了原理性闡述。

陳鑫北京周泰律師事務(wù)所高級(jí)合伙人

該書是系統(tǒng)研究刑事合規(guī)若干理論問題的一部力作，不僅具有全球視野，更彰顯了中國(guó)特色，展現(xiàn)了刑事合規(guī)的中國(guó)道路。

作者堅(jiān)持強(qiáng)烈的問題意識(shí)，著眼于我國(guó)的司法現(xiàn)狀，對(duì)刑事合規(guī)正當(dāng)性根據(jù)及類型化展開深入研究，強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)踐的結(jié)合。本書不僅對(duì)學(xué)術(shù)界具有很高的理論價(jià)值，對(duì)實(shí)務(wù)界更好開展刑事合規(guī)業(yè)務(wù)也大有裨益，是一部難得的佳作。

陳軍校

河南前行律師事務(wù)所主任

當(dāng)前，對(duì)刑事合規(guī)的探討已逐漸成為“顯學(xué)”，但當(dāng)下多數(shù)成果呈現(xiàn)出片面化、碎片化的狀態(tài)，而《刑事合規(guī)的基礎(chǔ)理論》以更具整體性特征的預(yù)防性司法理念為視角，對(duì)制度運(yùn)行的理論基礎(chǔ)進(jìn)行理性追問，剖析面臨的多維困境，為刑事合規(guī)建構(gòu)了一個(gè)基本理論框架，在全球視野下結(jié)合本土制度經(jīng)驗(yàn)，探索出具有中國(guó)特色的刑事合規(guī)之路。

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（排名不分先后）

（拍照：李崇杰，泰和泰律師事務(wù)所高級(jí)合伙人）

編輯 | 陽(yáng)山磊，山西農(nóng)業(yè)大學(xué)內(nèi)審部辦公室副主任，南開法律碩士。