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辦理破產(chǎn)衍生訴訟案件有關(guān)事項 的參考意見（試行）為指導(dǎo)協(xié)會會員辦理好破產(chǎn)衍生訴訟案件，支持和配合人民法院依法審理破產(chǎn)衍生訴訟案件，維護當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障破產(chǎn)程序的順利推進，依據(jù)《中華人民共和國民法典》（下稱“《民法典》”）《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（下稱“《企業(yè)破產(chǎn)法》”）《中華人民共和國民事訴訟法》（下稱“《民事訴訟法》”）《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（二）》（下稱“《破產(chǎn)法司法解釋二》”）《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問題的規(guī)定（三）》（下稱“《破產(chǎn)法司法解釋三》”）《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（三）》（下稱“《公司法司法解釋三》”）《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》（下稱“《九民會議紀(jì)要》”）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，大連市破產(chǎn)管理人協(xié)會制定《關(guān)于辦理破產(chǎn)衍生訴訟案件有關(guān)事項的參考意見（試行）》（下稱“本意見”），供會員在執(zhí)業(yè)中參照適用。 本意見所稱破產(chǎn)衍生訴訟，是指以破產(chǎn)企業(yè)（債務(wù)人）或其管理人為一方當(dāng)事人，在破產(chǎn)程序中產(chǎn)生或進行的民商事訴訟和仲裁活動，以及破產(chǎn)程序性救濟措施。 破產(chǎn)衍生訴訟主要包括與破產(chǎn)有關(guān)的糾紛和破產(chǎn)程序性救濟措施。1、對不受理破產(chǎn)裁定的上訴權(quán)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第12條規(guī)定，申請人對人民法院不受理破產(chǎn)申請、駁回破產(chǎn)申請裁定不服有權(quán)提起上訴。2、對債權(quán)人會議決議的撤銷權(quán)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第64條規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)請求人民法院裁定撤銷債權(quán)人會議決議，責(zé)令債權(quán)人會議依法重新作出決議。3、對裁定批準(zhǔn)債務(wù)人財產(chǎn)方案的復(fù)議權(quán)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第66條規(guī)定，債權(quán)人對人民法院裁定批準(zhǔn)債務(wù)人財產(chǎn)的管理方案、變價方案、破產(chǎn)財產(chǎn)的分配方案不服，有權(quán)向該人民法院申請復(fù)議。前述第2、3項從嚴格意義上講不屬于訴訟范圍，當(dāng)事人無權(quán)向法院提起訴訟，僅有權(quán)向法院申請撤銷相關(guān)決議或申請復(fù)議。第三條【破產(chǎn)衍生訴訟的當(dāng)事人地位】 第四條【裁決文書對債務(wù)人和管理人的列示】 （一）債務(wù)人為當(dāng)事人、管理人代表債務(wù)人參加的訴訟，當(dāng)事人列示如下：當(dāng)事人（原告、被告、上訴人、被上訴人等）：××公司（即債務(wù)人），住所地××，統(tǒng)一社會信用代碼××。訴訟代表人：（債務(wù)人名稱）管理人，負責(zé)人：××（自然人）。當(dāng)事人（原告、被告、上訴人、被上訴人等）：（債務(wù)人名稱）管理人，（中介機構(gòu)管理人名稱或個人管理人姓名）。負責(zé)人：××（自然人）。第五條【破產(chǎn)衍生訴訟案件的管轄】 根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條的規(guī)定，人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請后，與債務(wù)人有關(guān)的民事訴訟案件原則上只能由受理破產(chǎn)申請的法院集中管轄。《企業(yè)破產(chǎn)法》第20條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止；在管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進行。本條規(guī)定目的，是將債務(wù)人的訴訟代表人變更為管理人，變更后案件仍由原審法院繼續(xù)審理，不移送受理破產(chǎn)申請的法院審理。２、重整程序終止和破產(chǎn)程序終結(jié)后的訴訟《九民會議紀(jì)要》第113條第二款規(guī)定，重整計劃執(zhí)行期間，因重整程序終止后新發(fā)生的事實或者事件引發(fā)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條集中管轄的規(guī)定。對于重整計劃執(zhí)行期間，因重整程序終止前發(fā)生的事實或者事件引發(fā)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，仍可以適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條集中管轄的規(guī)定【參見大連中院（2020）遼02民初279號民事裁定書、遼寧高院（2021）遼民轄終13號民事裁定書】。破產(chǎn)清算、和解程序終結(jié)后，新發(fā)生的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條集中管轄的規(guī)定。３、與民事訴訟法規(guī)定的專屬管轄或指定管轄的銜接《破產(chǎn)法司法解釋二》第47條規(guī)定，受理破產(chǎn)申請的人民法院，如對有關(guān)債務(wù)人的海事糾紛、專利糾紛、證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償糾紛等案件不能行使管轄權(quán)的，可以依據(jù)《民事訴訟法》第38條的規(guī)定，由上級人民法院指定管轄。準(zhǔn)確理解和適用《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第5條關(guān)于勞動爭議仲裁前置程序與《企業(yè)破產(chǎn)法》第48條關(guān)于職工債權(quán)確認訴訟程序的關(guān)系。法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請后，職工與債務(wù)人發(fā)生《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第2條規(guī)定的第（五）項以外的勞動爭議，應(yīng)適用《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第5條關(guān)于勞動爭議仲裁前置程序解決；職工與債務(wù)人因勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償或者賠償金等破產(chǎn)職工債權(quán)確認發(fā)生爭議，職工可以向人民法院提起債權(quán)確認訴訟。職工與債務(wù)人同時發(fā)生《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第2條規(guī)定的第（五）項以外的勞動爭議和職工債權(quán)確認爭議的，應(yīng)適用《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第5條關(guān)于勞動爭議仲裁前置程序解決。對已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決或裁定依照審判監(jiān)督程序再審的案件不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條規(guī)定的集中管轄原則。6、債權(quán)人與債務(wù)均進入破產(chǎn)程序的訴訟管轄如果債權(quán)人與債務(wù)人均進入破產(chǎn)程序，對于債權(quán)確認糾紛，以爭議債權(quán)的債務(wù)人一方受理破產(chǎn)案件法院為管轄法院。對于其他糾紛，根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第4條規(guī)定，適用《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定由最先立案的人民法院管轄。《破產(chǎn)法司法解釋三》第8條規(guī)定，當(dāng)事人之間在破產(chǎn)申請受理前訂立有仲裁條款或仲裁協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)向選定的仲裁機構(gòu)申請確認債權(quán)債務(wù)關(guān)系。《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條的規(guī)定并不排除債務(wù)人與其他當(dāng)事人在破產(chǎn)申請受理前約定仲裁的效力。破產(chǎn)申請受理前與債務(wù)人有關(guān)的糾紛，如債權(quán)確認糾紛、對外追收債權(quán)糾紛、取回權(quán)糾紛、別除權(quán)糾紛等與合同有關(guān)的爭議等，如果相關(guān)合同中訂有合法有效的仲裁條款的，應(yīng)向合同約定的仲裁機構(gòu)申請仲裁，不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條訴訟集中管轄的規(guī)定。但是，如果破產(chǎn)申請受理后，當(dāng)事人為規(guī)避與債務(wù)人有關(guān)的訴訟集中管轄規(guī)定而約定仲裁的，仍適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條訴訟集中管轄的規(guī)定。第六條【破產(chǎn)衍生訴訟的審級】 破產(chǎn)衍生訴訟的審級與一般民事訴訟案件的審級相同，當(dāng)事人對一審判決、裁定不服的均有權(quán)依法上訴。對生效判決、裁定均有權(quán)依法申請再審。 第七條【債權(quán)人向債務(wù)人主張權(quán)利規(guī)則】 （一）人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請后，債權(quán)人不得直接起訴債務(wù)人要求清償債務(wù)。債權(quán)人應(yīng)向債務(wù)人的管理人申報債權(quán)，對債權(quán)表記載的債權(quán)金額、性質(zhì)等有異議的，可以按照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定提起債權(quán)確認之訴。（二）人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請前已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的要求債務(wù)人清償債務(wù)的民事訴訟，債權(quán)人有權(quán)申請撤訴并通過債權(quán)申報、確認程序主張權(quán)利；債權(quán)人不申請撤訴的，人民法院一般就債權(quán)人的訴訟請求作出判決，不因債務(wù)人破產(chǎn)而駁回債權(quán)人起訴。判決生效后，債權(quán)人可依據(jù)生效判決向管理人申報債權(quán)。債權(quán)人也可以在繼續(xù)訴訟的同時向管理人申報債權(quán)，管理人對債權(quán)人申報的債權(quán)應(yīng)作暫緩確認處理，待判決生效后依據(jù)生效判決作出確認或不確認意見。１、《最高人民法院關(guān)于<中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法>施行時尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件適用法律若干問題的規(guī)定》第9條規(guī)定，債權(quán)人就爭議債權(quán)起訴債務(wù)人，要求其承擔(dān)償還責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知該債權(quán)人變更其訴訟請求為確認債權(quán)。２、破產(chǎn)實務(wù)中，人民法院一般采取以下處理方式：（1）將破產(chǎn)事實告知當(dāng)事人，并依職權(quán)直接作出是否確認債權(quán)判決。【參見《北京市高級人民法院企業(yè)破產(chǎn)案件審理規(guī)程》第58條】（2）向當(dāng)事人釋明，將給付請求變更為確認請求。【參見《上海市高級人民法院破產(chǎn)審判工作規(guī)范指引（試行）》第48條、《云南省高級人民法院破產(chǎn)案件審判指引（試行）》第161條】（3）最高人民法院傾向于認為人民法院沒有必要向當(dāng)事人釋明給付之訴改為確認之訴。管理人能夠根據(jù)給付之訴判決確認債權(quán)數(shù)額，破產(chǎn)前已經(jīng)生效的給付判決不影響管理人據(jù)此確認債權(quán)數(shù)額。人民法院應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人提出的請求進行裁決，但須在判項中說明，權(quán)利人只能在破產(chǎn)程序中依法申報債權(quán)，不得據(jù)此獲得個別清償。債權(quán)人已經(jīng)對債務(wù)人提起的給付之訴，破產(chǎn)申請受理后，人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理，但是在判定相關(guān)當(dāng)事人實體權(quán)利義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)注意與《企業(yè)破產(chǎn)法》及其司法解釋的規(guī)定相協(xié)調(diào)。（四）對破產(chǎn)申請受理前債權(quán)人提起的有關(guān)債務(wù)人的代位權(quán)訴訟和其他就債務(wù)人財產(chǎn)個別清償訴訟，按照《破產(chǎn)法司法解釋二》第21條規(guī)定處理。（五）人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)后，債權(quán)人請求擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的，按照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第22條、第23條、第24條的規(guī)定處理。（六）人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。第八條【管理人出庭手續(xù)】 因各地人民法院對債務(wù)人或管理人作為當(dāng)事人如何列明尚未形成統(tǒng)一規(guī)定，導(dǎo)致對管理人需要提交的出庭手續(xù)要求不一。以債務(wù)人為原告為例，管理人在代表債務(wù)人參加訴訟程序時需要準(zhǔn)備的出庭手續(xù)如下： （一）破產(chǎn)衍生訴訟的案件受理費、申請費等訴訟費用，按照《訴訟費用交納辦法》有關(guān)規(guī)定計算和交納。 破產(chǎn)實務(wù)中，對普通破產(chǎn)債權(quán)確認等糾紛，大連市各級人民法院按照財產(chǎn)案件要求交納案件受理費。有的地方人民法院按照非財產(chǎn)案件交納案件受理費。 （二）根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第41條的規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請后發(fā)生的破產(chǎn)案件的訴訟費用為破產(chǎn)費用，由債務(wù)人財產(chǎn)隨時清償。根據(jù)《破產(chǎn)法司法解釋三》第1條規(guī)定，人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的，此前債務(wù)人尚未支付的案件受理費、執(zhí)行申請費，可以作為破產(chǎn)債權(quán)清償。 （三）根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第43條規(guī)定，債務(wù)人財產(chǎn)不足以清償包括破產(chǎn)案件的訴訟費用等破產(chǎn)費用的，管理人應(yīng)當(dāng)提請人民法院終結(jié)破產(chǎn)程序。 （四）關(guān)于訴訟費用的緩交，破產(chǎn)實務(wù)中允許緩交案件受理費的破產(chǎn)衍生訴訟案件，僅限于破產(chǎn)企業(yè)或管理人作為原告或者上訴人的民事訴訟。全國各地人民法院對緩交案件受理費的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，有的法院同意緩交至判決下發(fā)之前，如果判決下發(fā)之前不繳納，將按撤訴處理；有的法院同意緩交一定期限。 債務(wù)人資金不足的，管理人應(yīng)積極向法院申請緩交案件受理費等訴訟費用。 第十條【聘請律師代理債務(wù)人或管理人參與訴訟所需費用的承擔(dān)】（一）根據(jù)《九民會議紀(jì)要》第11條規(guī)定，管理人確有必要聘請其他社會中介機構(gòu)或人員處理重大訴訟、仲裁、執(zhí)行或?qū)徲嫷葘I(yè)性較強工作，如所需費用需要列入破產(chǎn)費用的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人會議同意。 （二）非由律師事務(wù)所、律師或成員有律師的有關(guān)組織或機構(gòu)作為管理人的，如管理人確需聘請律師代理債務(wù)人或管理人參與破產(chǎn)衍生訴訟，所需費用可以列入管理人報酬之外的破產(chǎn)費用。 （三）跨境破產(chǎn)案件中，不論管理人是否由律師事務(wù)所、律師或成員有律師的有關(guān)組織或機構(gòu)擔(dān)任，如確需聘請境外律師代理債務(wù)人或管理人參與境外訴訟或國際仲裁，或聘請境外境內(nèi)律師處理管理人不能勝任的其他專業(yè)性較強的工作，所需費用可以列入管理人報酬之外的破產(chǎn)費用。 大連市破產(chǎn)管理人協(xié)會
二〇二三年一月
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