編輯本段人物簡介

　　赫伯特·西蒙（Herbert Simon）1916年6月15日生于美國威斯康星州密爾沃基市。西蒙的父親是于1903年獲得工程專業(yè)畢業(yè)文憑后由德國移居美國的，他是一位電氣工程師、專利法律師、當?shù)氐膶W術界和社會事務界的活躍的領導人。西蒙的母親是典型的第三代美國人，是一位極有才華的鋼琴家。在父母的熏陶下，西蒙從童年就與書籍和其它智力活動結了緣，并顯示出極強的獨立學習能力。 　　西蒙在密爾沃基公立學校接受了很好的基礎教育，他讀了許多書，尤其是經(jīng)濟學和心理學方面的書。 　　1933～1936年，西蒙就讀于芝加哥大學政治系并獲得文學學士學位。在芝加哥大學期間，西蒙獲得了大量的經(jīng)濟學和政治學方面的基礎知識，并相當熟練地掌握了高等數(shù)學、符號邏輯和數(shù)理統(tǒng)計等重要技能。 　　在西蒙大學畢業(yè)后的1937年12月，他與政治系秘書多諾西婭結婚，這對夫妻在他的研究領域里相互合作，有大量的論著發(fā)表。 西蒙在1939～1942年擔任了加利福里亞大學的一個研究小組的主任，從事地方政府研究工作，并完成了關于管理決策制定的博士論文，該論文后來成為他的經(jīng)典著作《管理行為》（1947）的基礎。1942年西蒙擔任了伊利諾斯理工學院政治系教師，并于1943年獲得芝加哥大學的哲學博士學位。在1946～1950年期間他曾任多個政府部門或協(xié)會的顧問。 　　1949年西蒙應邀來到卡內(nèi)基—梅隆大學，先是任行政學與心理學教授（1949～1955），后來任計算機科學與心理學教授終生。西蒙作為該大學工業(yè)管理研究生院的創(chuàng)辦人之一，開創(chuàng)了組織行為和管理科學兩大學術領域的研究，承擔了組織理論家、管理科學家和商學院行政管理者的工作，他指導并幫助該研究生院成為美國最好的商學院之一。 　　西蒙不僅執(zhí)教于著名大學，也活躍于企業(yè)界、行政機構及多種顧問公司。他對管理學上組織理論的研究有獨特的見地，不但是專業(yè)研究的先鋒，更是行為科學的代表性學者。 　　西蒙的博學足以讓世人折服，他獲得過9個博士頭銜：1943年的加利福尼亞大學哲學博士學位、1963年凱斯工學院科學博士學位、1963年耶魯大學科學博士學位、1963年法學博士學位、1968年瑞典倫德大學哲學博士學位、1970年麥吉爾大學法學博士、1973年鹿特丹伊拉斯莫斯大學經(jīng)濟學博士、1978年米之根大學法學博士、1979年匹茨堡大學法學博士。瑞典皇家科學院總結性地指出：“就經(jīng)濟學最廣泛的意義上來說，西蒙首先是一名經(jīng)濟學家，他的名字主要是與經(jīng)濟組織中的結構和決策這一相當新的經(jīng)濟研究領域聯(lián)系在一起的。”

編輯本段有限理性理論

“有限理性”的“管理人”

　　西蒙認為現(xiàn)實生活中作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”。“管理人”的價值取向和目標往往是多元的，不僅受到多方面因素的制約，而且處于變動之中乃至彼此矛盾狀態(tài)；“管理人”的知識、信息、經(jīng)驗和能力都是有限的，他不可能也不企望達到絕對的最優(yōu)解，而只以找到滿意解為滿足。在實際決策中，“有限理性”表現(xiàn)為：決策者無法尋找到全部備選方案，也無法完全預測全部備選方案的后果，還不具有一套明確的、完全一致的偏好體系，以使它能在多種多樣的決策環(huán)境中選擇最優(yōu)的決策方案。西蒙的管理理論關注的焦點，正是人的社會行為的理性方面與非理性方面的界限，它是關于意識理性和有限理性的一種獨特理論──是關于那些因缺乏尋找最優(yōu)的才智而轉向?qū)で鬂M意的人類行為的理論。

“有限理性”

　　西蒙在他的《管理行為》一書中幾乎只是針對“完全理性”和非理性提出他的“有限理性”觀點，但對“有限理性”的深入論述是在他以后對人類的認知系統(tǒng)的研究中逐漸完善的，這也是對“有限理性”進一步研究必然導致的結果。西蒙在他的《人類的認知——思維的信息加工理論》中講到，根據(jù)米勒等人的發(fā)現(xiàn)，短時記憶的容量只有7+2項（西蒙認為可能是4項）；從短時記憶向長時記憶存入一項需要5～10秒鐘（西蒙認為可能是8秒鐘）；記憶的組織是一種表列等級結構（類似于計算機的內(nèi)存有限，從內(nèi)存到外存的存取需要時間，以及計算機的儲存組織形式）。這些是大腦加工所有任務的基本生理約束。正是這種約束，使思維過程表現(xiàn)為一種串行處理或搜索狀態(tài)（同一時間內(nèi)考慮的問題是有限的），從而也限制了人們的注意廣度（選擇性注意）以及知識和信息獲得的速度和存量。與此相適應，注意廣度和知識范圍的限制又引起價值偏見和目標認同（類似于無知和某種目的意識所產(chǎn)生的宗教或信仰），而價值偏見和目標認同反過來又限制人們的注意廣度和知識信息的獲得（類似于宗教或信仰對科學和經(jīng)驗事實的抵制和排斥）。　因此，西蒙認為，有關決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認知限制、動機限制及其相互影響的限制。從而所探討的應當是有限的理性，而不是全知全能的理性；應當是過程合理性，而不是本質(zhì)合理性；所考慮的人類選擇機制應當是有限理性的適應機制，而不是完全理性的最優(yōu)機制。決策者在決策之前沒有全部備選方案和全部信息，而必須進行方案搜索和信息收集；決策者沒有一個能度量的效用函數(shù)，從而也不是對效用函數(shù)求極大化，而只有一個可調(diào)節(jié)的欲望水平，這個欲望水平受決策者的理論和經(jīng)驗知識、搜索方案的難易、決策者的個性特征（如固執(zhí)性）等因素調(diào)節(jié)，以此來決定方案的選定和搜索過程的結束，從而獲得問題的滿意解決。因此“管理人”之所以接受足夠好的解，并不是因為他寧劣勿優(yōu)，而是因為他根本沒有選擇的余地，根本不可能獲得最優(yōu)解。

“管理人”

　　西蒙教授從生理學及心理學層面對“管理人”進行了科學而精細的分析，其對信息處理的有關論述具有十分重要的意義，其眼光遠大，見解深刻，對當代大量信息的處理提出了指導性建議。在信息社會時代到來之際，隨著計算機網(wǎng)絡、電話等通信技術的迅速發(fā)展，我們面臨的“信息危機”不是由于信息匱乏，而是信息數(shù)量過剩的問題，即“信息爆炸”帶來的問題，“在信息社會，沒有控制和組織不再是一種資源，它倒反而成為信息工作者的敵人”。在這種“信息爆炸”的生活環(huán)境中，意識到“人的理性是有限的”（即人的精力是非常有限的）的這一現(xiàn)實是十分重要的，它將能更好地指導我們集中精力搜尋有效、合適、滿意的信息量，而不是搜尋所有相關信息，只有這樣才可能有效地思考問題、解決問題，而不是一味地追求最優(yōu)解。

編輯本段西蒙的決策理論

　　作為管理學科的一個重要學派，決策理論學派著眼于合理的決策，即研究如何從各種可能的抉擇方案中選擇一種“令人滿意”的行動方案。赫伯特·Ａ?西蒙是決策學派的主要代表人物。該學派吸收了系統(tǒng)理論、行為科學、運籌學和計算機科學等學科的研究成果，在二十世紀七十年代形成了一個獨立的管理學派。 決策理論學派的理論基礎是經(jīng)濟理論，特別是消費者抉擇理論，即在一定的“合理性”前提下，通過對各種行為的比較和選擇，使總效用或邊際效用達到最大。因此，它們也是決策理論學派的主要決策對象。 　　決策理論學派很重視對決策者本身的行為和品質(zhì)的研究。西蒙和馬奇在《組織》一書中，將“決策人”作為一種獨立的管理模式，即認為組織成員都是為實現(xiàn)一定目的而合理地選擇手段的決策者。 　　西蒙指出組織中經(jīng)理人員的重要職能就是做決策。

1.決策的制定包括四個主要階段

　?、僬页鲋贫Q策的根據(jù)，即收集情報；②找到可能的行動方案；③在諸行動方案中進行抉擇，即根據(jù)當時的情況和對未來發(fā)展的預測，從各個備擇方案中選定一個方案；④對已選擇的方案及其實施進行評價。決策過程中的最后一步，對于保證所選定方案的可行性和順利實施而言，又是關鍵的一步。經(jīng)過綜合概括，發(fā)現(xiàn)在這四個階段中，公司經(jīng)理及其職員們用很大部分工作時間來調(diào)查經(jīng)濟、技術、政治和社會形勢，來判別需要采取新行動的新情況。

2.決策分為程序化決策和非程序化決策。

　　所謂程序化決策，就是那些帶有常規(guī)性、反復性的例行決策，可以制定出一套例行程序來處理的決策。比如，為普通顧客的訂貨單標價，辦公用品的訂購，有病職工的工資安排等等。所謂非程序化決策，則是指對那些過去尚未發(fā)生過，或其確切的性質(zhì)和結構尚捉摸不定或很復雜，或其作用十分重要而需要用現(xiàn)裁現(xiàn)做的方式加以處理的決策。比如，某公司決定在以前沒有經(jīng)營過的國家里建立盈利組織的決策，新產(chǎn)品的研制與發(fā)展決策等等。但是這兩類決策很難絕對分清楚，它們之間沒有明顯的分界線，只是像光譜一樣的連續(xù)統(tǒng)一體。

3.不同類型的決策需要不同的決策技術。

　　決策技術又分為傳統(tǒng)技術和現(xiàn)代技術。傳統(tǒng)技術是一種古典技術，是從有記載的歷史到目前這一代一直為某些經(jīng)理和組織所使用的工具箱?，F(xiàn)代技術則是第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)展起來的一系列新技術。

編輯本段決策理論的基本特征

　　以西蒙為代表的決策理論學派的理論與傳統(tǒng)的決策理論及其他學派相比，有以下基本特征：

1.決策是管理的中心

　　決策是管理的中心， 決策貫穿管理的全過程。西蒙認為，任何作業(yè)開始之前都要先做決策，制定計劃就是決策，組織、領導和控制也都離不開決策。

2.用滿意性準則代替最優(yōu)化準則

　　在決策準則上，用滿意性準則代替最優(yōu)化準則。西蒙認為，完全的合理性是難以做到的，管理中不可能按照最優(yōu)化準則來進行決策。首先，未來含有很多的不確定性，信息不完全，人們不可能對未來無所不知；其次，人們不可能擬定出全部方案，這既不現(xiàn)實，有時也是不必要的；第三，即使用了最先進的計算機分析手段，也不可能對各種可能結果形成一個完全而一貫的優(yōu)先順序。

3.強調(diào)集體決策與組織對決策的影響

　　西蒙指出，經(jīng)理的職責不僅包括本人制定決策，也包括負責使他所領導的組織或組織的某個部門能有效地制定決策。他所負責的大量決策制定活動并非僅僅是他個人的活動，同時也是他下屬人員的活動。

4.發(fā)展人工智能，逐步實現(xiàn)決策自動化。

　　西蒙在他所著的《管理決策新科學》一書中，用了大量篇幅來總結計算機在企業(yè)管理中的應用，特別是計算機在高層管理及組織結構中的應用。 　　西蒙等人認為，一個企業(yè)組織機構的建立及企業(yè)的分權與集權不能脫離決策過程而孤立地存在，必須要與決策過程有機地聯(lián)系起來?！∥髅傻热朔浅娬{(diào)信息聯(lián)系在決策中的作用。他們把信息聯(lián)系定為“決策前提賴以從一個組織成員傳遞給另一個成員的任何過程”。西蒙認為，今天關鍵性的任務不是去產(chǎn)生、儲存或分配信息，而是對信息進行過濾，加工處理成各個有效的組成部分。今天的稀有資源已不是信息，而是處理信息的能力。 　　西蒙認為，企業(yè)在制訂計劃和對策時，不能只考慮“攫取利潤”這一目標，必須統(tǒng)籌兼顧，瞻前顧后，爭取若干個相互矛盾的目標一同實現(xiàn)。其決策理論以“有限度的合理性”而不是“最大限度的利潤”為前提，應采用“符合要求”的原則。這一理論的典型例子有“分享市場”、“適當利潤”、“公平價格”。在決策方式上，他主張群體決策。群體參加決策的優(yōu)點是，群體成員不會同時犯同樣的錯誤。可以避免決策的失誤。群體參加決策可將問題分成若干部分、分別交給專家處理，從而加速問題的解決和提高解決的質(zhì)量。 　　瑞典皇家科學院認為，西蒙有關組織決策的理論和意見，應用到現(xiàn)代企業(yè)和公共管理所采用的規(guī)劃設計、預算編制和控制等系統(tǒng)中及其技術方面，效果良好。這種理論已成功地解釋或預示如公司內(nèi)部信息和決策的分配、有限競爭情況下的調(diào)整、選擇投資各類有價證券投資和對外投資投放國家選擇等多種活動。現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟學和管理研究大部分建立在西蒙的思想之上。因此，1978年，由于他“對經(jīng)濟組織內(nèi)的決策程序所進行的開創(chuàng)性研究”，獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。

編輯本段西蒙部分著作一覽表

　　《管理行為》(1947，1957，1976) 《公共管理》(與斯密斯伯格合作，1950) 《組織理論的比較》(經(jīng)濟研究評論，1952) 《理性抉擇的行為模型》(經(jīng)濟學季刊，1955) 《理性抉擇與環(huán)境結構》(心理學評論，1956) 《組織》(與馬奇合著，1958) 《經(jīng)濟學與行為科學中的決策模型》(美國經(jīng)濟評論，1959) 《管理決策新科學》(1960，1975，1977) 《求解難題過程中的事物搜索》(行為科學，1962) 《論如何決定做什么》(貝爾經(jīng)濟學雜志，1978) 《思維模型》(1979) 《有限理性模型》(1982) 《我的生活模型》(1991) 《人工智能科學》(第3版，1996)

編輯本段一生榮譽

　　西蒙獲獎和榮譽職位一覽表

在經(jīng)濟學、政治學和管理學方面

　　美國經(jīng)濟學會杰出會員獎 (1976年) 　　諾貝爾經(jīng)濟學獎(1978年) 　　美國管理科學院學術貢獻獎(1983年) 　　美國政治科學學會 　　麥迪遜獎(1984年) 　　美國總統(tǒng)科學獎(1986) 　　美國運籌學學會和管理科學研究院馮•諾伊曼獎(1988年) 　　美國公共管理學會沃爾多獎(1995年)

在心理學方面

　　美國心理學會杰出科學貢獻獎(1969年) 　　美國心理學基金會心理科學終身成就獎(1988年) 　　美國心理學會終身貢獻獎(1993年)

在計算機科學方面

　　美國計算機學會圖靈獎(1975年) 　　國際人工智能協(xié)會杰出研究獎(1978年) 　　美國國家科學金獎(1986年) 　　國際人工智能學會終生榮譽獎(1995)

榮譽博士稱號

　　耶魯大學、凱斯工學院、芝加哥大學、加拿大麥吉爾大學、密執(zhí)安大學、匹茲堡大學、瑞典隆德大學、荷蘭經(jīng)濟學院等等學校的理學或者法學榮譽博士

院士和榮譽教職

　　1995年西蒙當選中國科學院外籍院士 　　2000年當選第三世界科學院院士 　　1985年，中國科學院心理研究所授予西蒙教授名譽研究員稱號 　　同時，西蒙教授還是中國科學院管理學院、北京大學、天津大學的名譽教授。

編輯本段西蒙生平年表

　　1916年6月15日 西蒙生于美國威斯康辛州米爾沃爾，父親是一名在德國出生的電氣工程師，母親是一個多才多藝的鋼琴演奏家。 　　1933年 進入芝加哥大學政治系學習。在上大學時，西蒙就對密爾沃基市游樂處的組織管理工作進行過調(diào)查研究，這項研究激發(fā)起了西蒙對行政管理人員如何進行決策這一問題的興趣，這個課題從此成為他一生事業(yè)中的焦點。 　　1936年 從芝加哥大學畢業(yè)，取得政治學學土學位。之后，他應聘到國際城市管理者協(xié)會ICMA(International City Managers’Association)工作，很快成為用數(shù)學方法衡量城市公用事業(yè)的效率的專家。在那里，他第一次用上了計算機，對計算機的興趣和實踐經(jīng)驗對他后來的事業(yè)產(chǎn)生了重要影響。 　　1937年 圣誕節(jié)在威斯康辛州米爾沃爾，與芝加哥大學社會學系秘書多蘿西婭•派伊結婚。 　　1939年 轉至加州大學伯克利分校，負責由洛克菲勒基金會資助的一個項目，這個項目是對地方政府的工作和活動進行研究。這期間，他完成了博士論文，內(nèi)容是關于組織機構如何決策的研究。這一論文成為其代表作《管理行為》的雛形。 　　1942年 在完成洛克菲勒基金項目以后，西蒙轉至伊利諾伊理工學院政治科學系，在那里工作了7年，其間還擔任過該系的系主任。 　　1943年 經(jīng)其母校芝加哥大學進行評審與答辯后，被授予政治學博士學位。 　　1949年 在卡內(nèi)基—梅隆大學的經(jīng)濟管理研究生院任教。他一生中最輝煌的成就就是在這里做出的。 　　1956年夏天 數(shù)十名來自數(shù)學、心理學、神經(jīng)學、計算機科學與電氣工程等各種領域的學者聚集在位于美國新罕布什爾州漢諾威市的達特茅斯學院，，討論如何用計算機模擬人的智能，并根據(jù)麥卡錫的建議，正式把這一學科領域命名為“人工智能”。西蒙和紐厄爾參加了這個具有歷史意義的會議，而且他們帶到會議上去的“邏輯理論家”是當時唯一可以工作的人工智能軟件，引起了與會代表的極大興趣與關注。因此，西蒙、紐厄爾以及達特茅斯會議的發(fā)起人麥卡錫和明斯基被公認為是人工智能的奠基人，被稱為“人工智能之父”。 　　1957年 西蒙與別人合作開發(fā)了IPL語言(1nformation Processing Language)。在AI的歷史上，這是最早的一種AI程序設計語言，其基本元素是符號，并首次引進表處理方法。 　　1958年 榮獲美國心理學會杰出貢獻獎。 　　1960年 西蒙夫婦做了一個有趣的心理學實驗，這個實驗表明人類解決問題的過程是一個搜索的過程，其效率取決于啟發(fā)式函數(shù)(heuristic function)。在這個實驗的基礎上，西蒙、紐厄爾和肖又一次成功地合作開發(fā)了“通用問題求解系統(tǒng)"GPS(General Problem Solver)。GPS是根據(jù)人在解題中的共同思維規(guī)律編制而成的，可以解11種不同類型的問題，從而使啟發(fā)式程序有了更普遍的意義。 　　1966年 西蒙、紐厄爾和貝洛爾(Baylor)合作，開發(fā)了最早的下棋程序之一MATER。 　　1968年 被任命為總統(tǒng)科學顧問委員會委員。 　　1969年 美國心理學會由于西蒙在心理學上的貢獻而授予他“杰出科學貢獻獎”(Distinguished Scientific Contributions Award)。 　　20世紀60年代末70年代初 西蒙提出“決策模式理論”這一核心概念，為當前受到極大重視的決策支持系統(tǒng)DSS(Decision Support System)奠定了理論基礎。 　　1970年 在研究自然語言理解的過程中，西蒙發(fā)展與完善了語義網(wǎng)絡的概念和方法，把它作為知識表示(knowledge representation)的一種通用手段，并取得很大成功。 　　1972年7月 作為美國計算機科學家代表團成員之一第一次到中國訪問。之后又9次來華訪問。 　　1975年 他和艾倫•紐厄爾因為在人工智能、人類心里識別和列表處理等方面進行的基礎研究，榮獲計算機科學最高獎——圖靈獎。 　　1976年 西蒙和紐厄爾給“物理符號系統(tǒng)” 下了定義，提出了“物理符號系統(tǒng)假說”PSSH(Physical Symbol System Hypothesis)，成為人工智能中影響最大的符號主義學派的創(chuàng)始人和代表人物，而這一學說則鼓勵著人們對人工智能進行偉大的探索。這也是兩人在人工智能中做出的最基本的貢獻。 　　1976—1983年間 西蒙和蘭利(Pat W.Langley)、布拉茨霍夫(Gary L.Bradshaw)合作，設計了有6個版本的BACON系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)程序，重新發(fā)現(xiàn)了一系列著名的物理、化學定律，證明了西蒙曾多次強調(diào)的論點即科學發(fā)現(xiàn)只是一種特殊類型的問題求解，因此也可以用計算機程序?qū)崿F(xiàn)。 　　1978年 由于西蒙對“經(jīng)濟組織內(nèi)的決策過程進行的開創(chuàng)性的研究”，榮獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。 　　1980年 中國天津大學聘任西蒙為該校名譽教授，并派出一些學者在西蒙指導下進行短期記憶方面的研究。 　　1985年 中國科學院心理研究所授予西蒙教授名譽研究員稱號。 　　1986年 因其在行為科學上的出色貢獻而榮獲美國全國科學獎章(National Medal of Science)。 　　1995年 在國際人工智能會議上被授予終身榮譽獎。 　　2001年2月9日 西蒙去世，享年85歲。

編輯本段西蒙與中國

　　管理學大師西蒙與中國的關系十分密切，他先后來中國訪問交流達10次之多。除了他的祖國以外，西蒙在中國呆過的時間是最長的。他同中國的多個大學和研究機構有著多方面的學術合作。學界對西蒙有著業(yè)余外交家之稱，而這位業(yè)余外交家的主要對象，就是中國。 　　西蒙一向致力于中美學術交流的工作。自1980年起，他一直是中美學術交流委員會成員，并于1983年至1987年擔任這個委員會的主席。1985年，他被聘為中國科學院心理研究所名譽研究員。此外，他還是北京大學、天津大學、中國科學院管理學院等單位的名譽教授。1995年，西蒙當選中國科學院外籍院士。