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證監(jiān)會(huì)：第三方軟件須采集到客戶交易終端信息 為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨行業(yè)客戶交易終端信息，為保護(hù)投資者合法權(quán)益提供更有效保障，昨日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》[全文見11版]），《規(guī)定》提出，由第三方提供交易終端軟件的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立軟件認(rèn)證許可制度，要求第三方采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。該《規(guī)定》自公布之日起施行。 據(jù)介紹，針對(duì)客戶交易終端信息保存我國《證券法》等都有明確規(guī)定，相關(guān)工作已開展多年。此次發(fā)布《規(guī)定》，主要針對(duì)實(shí)踐中證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存客戶交易終端信息格式不規(guī)范、期限不明確、內(nèi)容不完整等突出問題，細(xì)化了技術(shù)規(guī)范，強(qiáng)化了責(zé)任義務(wù)。 《規(guī)定》明確，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范確定的交易終端設(shè)備的類型，采集相應(yīng)的客戶交易終端信息。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向客戶提供的交易終端軟件，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。由第三方提供交易終端軟件的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立軟件認(rèn)證許可制度，要求第三方采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)，確保軟件能夠采集到客戶交易終端信息。 同時(shí)《規(guī)定》要求，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券、期貨交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采集客戶交易終端信息提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)接口，并在相關(guān)技術(shù)規(guī)范發(fā)布之日起12個(gè)月內(nèi)，完成信息系統(tǒng)的改造升級(jí)；證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開戶資料電子化。 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，《規(guī)定》明確規(guī)范了客戶交易終端信息的采集內(nèi)容、記錄方式、存儲(chǔ)期限等技術(shù)要求，強(qiáng)調(diào)了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)，比如，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶交易終端信息等客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)；發(fā)生影響客戶交易終端信息安全的重大事件時(shí)，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 該發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，發(fā)布實(shí)施《規(guī)定》，加強(qiáng)客戶交易終端信息規(guī)范管理，有利于交易委托糾紛的解決，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益；有利于保障證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全運(yùn)行，保證客戶資產(chǎn)和交易安全，提高交易中斷的后期處理能力；有利于建立網(wǎng)上交易身份認(rèn)證機(jī)制，提高網(wǎng)上交易安全防范能力。 下一步，中國證監(jiān)會(huì)還將抓緊制定出臺(tái)《規(guī)定》的配套技術(shù)規(guī)范，并持續(xù)完善技術(shù)指標(biāo)，不斷跟蹤技術(shù)發(fā)展，及時(shí)修訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 |
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