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證監(jiān)會(huì)：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)公司持股不超過(guò)10% 證監(jiān)會(huì)：五方面支持基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 證監(jiān)會(huì)下發(fā)批文主要考慮四方面內(nèi)容 證監(jiān)會(huì)：支持基金公司混合所有制改革 證監(jiān)會(huì)：繼續(xù)大力發(fā)展市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者 證監(jiān)會(huì)正在對(duì)中信證券分析師"泄密"事件進(jìn)行核實(shí) 證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)貨幣市場(chǎng)基金暫行管理規(guī)定的修訂工作 中金公司誘導(dǎo)投資者高價(jià)申購(gòu)股票 證監(jiān)會(huì)對(duì)其出具警示函 證監(jiān)會(huì)：公募基金去年在各領(lǐng)域投資均取得盈利 證監(jiān)會(huì)：創(chuàng)業(yè)板首發(fā)信披準(zhǔn)則有四方面變化 創(chuàng)業(yè)板再融資信息披露準(zhǔn)則主要參考了主板制度框架 創(chuàng)業(yè)板首發(fā)和再融資相關(guān)信息披露準(zhǔn)則今日發(fā)布 證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施 滬港通交易規(guī)則正式發(fā)布 進(jìn)行三方面修改 證監(jiān)會(huì)發(fā)布滬港通試點(diǎn)若干規(guī)定 明確持股比例等 證監(jiān)會(huì)要求做好私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作 私募產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)備案工作劃歸基金業(yè)協(xié)會(huì) 證監(jiān)會(huì)：一季度證券公司收入與利潤(rùn)均有所增長(zhǎng) 證監(jiān)會(huì)：截至3月底115家證券公司總資產(chǎn)2.27萬(wàn)億元 證監(jiān)會(huì)：促進(jìn)公募基金在IPO定價(jià)方面發(fā)揮作用 證監(jiān)會(huì)：全行業(yè)偏股基金平均年化超額收益達(dá)5.87% 證監(jiān)會(huì)：截至去年底 公募基金持股市值1.3萬(wàn)億元 證監(jiān)會(huì)：公募基金管理規(guī)模超過(guò)歷史峰值 證監(jiān)會(huì)：意見(jiàn)明確了3-5年內(nèi)基金行業(yè)發(fā)展方向 證監(jiān)會(huì)：推動(dòng)建立資管行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管規(guī)則 證監(jiān)會(huì)：鼓勵(lì)基金公司與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)合作 證監(jiān)會(huì)：三方面推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 證監(jiān)會(huì)發(fā)布大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意見(jiàn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布滬港通試點(diǎn)若干規(guī)定 相關(guān)受益股大盤(pán)點(diǎn) 證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)基金與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作 概念股值得關(guān)注 證監(jiān)會(huì)：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)公司持股不超過(guò)10% 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定，規(guī)定全文如下： 第一條 為了規(guī)范滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱滬港通），是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接，使內(nèi)陸和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。 滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。 港股通，是指內(nèi)陸投資者委托內(nèi)陸證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 第三條 滬港通遵循兩地市場(chǎng)現(xiàn)行的交易結(jié)算法律法規(guī)，相關(guān)交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司或經(jīng)紀(jì)商遵守所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，本規(guī)定另有規(guī)定的除外。 第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)滬港通業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，并通過(guò)監(jiān)管合作安排與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)及其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照公平、公正、對(duì)等的原則，維護(hù)投資者跨境投資的合法權(quán)益。 第五條 上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┨峁┍匾膱?chǎng)所和設(shè)施； ?。ǘ┰趯?duì)方所在地設(shè)立證券交易服務(wù)公司，對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行管理，督促并協(xié)助其履行本規(guī)定所賦予的職責(zé)； ?。ㄈ┲贫弁ㄏ嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則并進(jìn)行自律管理； ?。ㄋ模┲贫ㄗC券交易服務(wù)公司開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （五）對(duì)滬港通交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并建立相應(yīng)的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)控制度，共同監(jiān)控跨境的不正當(dāng)交易行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)； （六）管理和發(fā)布滬港通相關(guān)的市場(chǎng)信息； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 上海證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求，制定港股通投資者適當(dāng)性管理的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 第六條 證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或通過(guò)證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排履行下列職責(zé)： （一）上海證券交易所證券交易服務(wù)公司提供港股通相關(guān)服務(wù)；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司提供滬股通相關(guān)服務(wù)； （二）提供必要的設(shè)施和技術(shù)服務(wù)； ?。ㄈ┞男袦赏ɑ蚋酃赏~度管理相關(guān)職責(zé)； （四）制定滬股通或港股通業(yè)務(wù)的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)； ?。ㄎ澹┥虾ＷC券交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)陸證券公司開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)擬開(kāi)展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定香港經(jīng)紀(jì)商開(kāi)展滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)擬開(kāi)展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試評(píng)估； ?。樽C券公司或經(jīng)紀(jì)商提供技術(shù)服務(wù)，并對(duì)其接入滬股通或港股通的技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 第七條 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證券登記結(jié)算公司）、香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱香港中央結(jié)算公司）開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┨峁┍匾膱?chǎng)所和設(shè)施； ?。ǘ闇弁I(yè)務(wù)提供登記、存管、結(jié)算服務(wù)； ?。ㄈ┲贫ㄏ嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則； （四）依法提供名義持有人服務(wù)； （五）對(duì)開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算參與機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律管理； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。 第八條 內(nèi)陸證券公司開(kāi)展港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定，制定相應(yīng)的實(shí)施方案，切實(shí)維護(hù)客戶權(quán)益。 第九條 因交易異常情況嚴(yán)重影響滬港通部分或全部交易正常進(jìn)行的，上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停部分或者全部滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)并予以公告。 第十條 上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港通業(yè)務(wù)，限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他服務(wù)。 第十一條 證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過(guò)滬港通買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場(chǎng)所對(duì)通過(guò)滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 第十二條 境外投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制： ?。ㄒ唬﹩蝹€(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%； ?。ǘ┧芯惩馔顿Y者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。 境外投資者依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。 境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)持股比例的最高限額有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定。 第十三條 投資者依法享有通過(guò)滬港通買入的股票的權(quán)益。 內(nèi)陸投資者通過(guò)港股通買入的股票應(yīng)當(dāng)記錄在中國(guó)證券登記結(jié)算公司在香港中央結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶。中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，通過(guò)香港中央結(jié)算公司行使對(duì)該股票發(fā)行人的權(quán)利。中國(guó)證券登記結(jié)算公司行使對(duì)該股票發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)通過(guò)內(nèi)陸證券公司事先征求內(nèi)陸投資者的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理。 中國(guó)證券登記結(jié)算公司出具的股票持有記錄，是港股通投資者享有該股票權(quán)益的合法證明。內(nèi)陸投資者不能要求提取紙面股票，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 香港投資者通過(guò)滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。香港投資者通過(guò)滬股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。 第十四條 對(duì)于通過(guò)港股通達(dá)成的交易，由中國(guó)證券登記結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。對(duì)于通過(guò)滬股通達(dá)成的交易，由香港中央結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。 中國(guó)證券登記結(jié)算公司及香港中央結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)按照兩地市場(chǎng)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)隔離、互不傳遞的原則，互不參加對(duì)方市場(chǎng)互保性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)基金安排；其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理安排應(yīng)當(dāng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)規(guī)定。 第十五條 投資者通過(guò)滬港通買賣股票，應(yīng)當(dāng)以人民幣與證券公司或經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交收。 第十六條 對(duì)違反法律法規(guī)、本規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采取監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)和其他有關(guān)國(guó)家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法查處滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規(guī)活動(dòng)。 第十七條 上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司依照本規(guī)定的有關(guān)要求，制定滬港通的業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。 第十八條 證券交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本規(guī)定所規(guī)定的職責(zé)形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。 第十九條 本規(guī)定自公布之日起施行。 |
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