上交所順應(yīng)監(jiān)管形勢由轄區(qū)監(jiān)管換為行業(yè)監(jiān)管

我不是大龍 2015-01-06

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1月5日，上海證券交易所經(jīng)過近一年的業(yè)務(wù)、人員和技術(shù)系統(tǒng)等方面的全面準(zhǔn)備，將正式調(diào)整現(xiàn)行上市公司信息披露監(jiān)管模式，由按轄區(qū)監(jiān)管轉(zhuǎn)換為分行業(yè)監(jiān)管。這是上交所繼2013年推出信息披露直通車后，順應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型形勢和要求，主動推進(jìn)自律監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新的又一重大舉措。實施分行業(yè)監(jiān)管后，上交所將以上市公司所處的行業(yè)作為監(jiān)管維度，按照公司所在行業(yè)是否相同或者相近安排對應(yīng)的監(jiān)管工作人員。在優(yōu)化“監(jiān)管陣型”的同時，監(jiān)管的思路也將同步發(fā)生變化和調(diào)整，具體涉及以下四方面。一是進(jìn)一步由事前監(jiān)管向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。二是進(jìn)一步統(tǒng)一信息披露監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。三是進(jìn)一步增強(qiáng)自律監(jiān)管公開和快速反應(yīng)的意識和能力。四是進(jìn)一步提升上市公司自律監(jiān)管效能。分行業(yè)信息披露監(jiān)管實施后，相關(guān)信息披露監(jiān)管目標(biāo)將在關(guān)注真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性的基礎(chǔ)上，更加強(qiáng)調(diào)信息披露的有效性、針對性、簡明性和可比性。由此，滬市上市公司也需要適應(yīng)分行業(yè)監(jiān)管的變化，所進(jìn)行的信息披露理念、內(nèi)容和方式，也應(yīng)進(jìn)行同步調(diào)整。一是由合規(guī)性為主，轉(zhuǎn)為合規(guī)性和有效性并重。二是由全面性為主，轉(zhuǎn)為全面性和簡明性并重。三是由法定性為主，轉(zhuǎn)為法定性和自愿性并重。上交所稱，實施分行業(yè)信息披露監(jiān)管，是上交所繼信息披露直通車后，對信息披露自律監(jiān)管機(jī)制作出的又一重大轉(zhuǎn)變。

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