審判中心主義如何實(shí)現(xiàn)？

2015-01-05 09:53:33 | 來源：中國法院網(wǎng) | 作者：徐賢飛

　　十八屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》中明確提出了“推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革”，對(duì)我國司法改革和刑事訴訟制度的完善具有重要的指導(dǎo)意義。結(jié)合2013年召開的第六次全國刑事審判工作會(huì)議提出的“審判案件應(yīng)以庭審為中心”，以及最高人民法院制定的《關(guān)于建立健全刑事冤假錯(cuò)案防范機(jī)制的意見》和《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)期人民法院刑事審判工作的意見》等規(guī)范性文件提出的“牢固樹立庭審中心理念”，“兩個(gè)中心”已經(jīng)成為刑事司法程序發(fā)展的基本方向。

　　一、什么是“審判中心主義”？

　　審判中心主義盡管在我國有立法上的規(guī)定，但是并不為司法實(shí)務(wù)人員熟知，對(duì)此也沒有形成比較統(tǒng)一的概念。但是，一般認(rèn)為，審判中心主義意味著整個(gè)訴訟制度和活動(dòng)圍繞審判而建構(gòu)和展開，審判階段對(duì)案件的調(diào)查具有實(shí)質(zhì)化的特征。相對(duì)而言，偵查是為審判進(jìn)行準(zhǔn)備的活動(dòng)，起訴是開啟審判程序的活動(dòng)，執(zhí)行是落實(shí)審判結(jié)果的活動(dòng)，也就是說偵查、起訴、執(zhí)行都是為了使審判能夠進(jìn)行或者落實(shí)審判結(jié)果，都是在圍繞審判在進(jìn)行，因此，審判是整個(gè)訴訟活動(dòng)的中心環(huán)節(jié)和核心活動(dòng)。

　　審判中心主義與庭審中心主義是既有區(qū)別，又有密切聯(lián)系的兩個(gè)概念。審判中心主義主要是解決審判活動(dòng)與偵查、起訴、執(zhí)行活動(dòng)的外部關(guān)系，即審判居于中心地位，而偵查、起訴、執(zhí)行都服務(wù)、服從于審判。而庭審中心主義主要是解決審判機(jī)關(guān)內(nèi)部如何進(jìn)行審判活動(dòng)進(jìn)而對(duì)被告人定罪量刑問題，亦即審判案件以庭審為中心，事實(shí)證據(jù)調(diào)查在法庭，定罪量刑辯論在法庭，裁判結(jié)果形成于法庭，全面落實(shí)直接言辭原則，嚴(yán)格執(zhí)行非法證據(jù)排除規(guī)則。兩者的密切聯(lián)系體現(xiàn)在：審判中心是庭審中心的前提和保障。因?yàn)橹挥袠淞⒘藢徟械臎Q定作用和核心地位，才能使偵查、起訴等活動(dòng)服從于庭審活動(dòng)。庭審中心是審判中心的邏輯推演和主要實(shí)現(xiàn)路徑。因?yàn)椋皩?duì)于事實(shí)認(rèn)定，審判中心相對(duì)于偵查中心的優(yōu)越性，主要是通過庭審體現(xiàn)的，因此，確認(rèn)審判中心，必然要在邏輯上推演出庭審中心”。也就是說，如果沒有以庭審中心主義為基礎(chǔ)的審判活動(dòng)，審判中心主義的訴訟地位不可能確立，審判的正當(dāng)性和權(quán)威性也無以產(chǎn)生和存在。

　　審判中心主義是“偵查中心主義”或“案卷筆錄中心主義”的反動(dòng)。偵查中心主義或案卷筆錄中心主義含義大致相同，是指我國現(xiàn)行刑事訴訟體制和實(shí)踐中，偵查活動(dòng)以及由此形成的筆錄、卷宗在訴訟中實(shí)質(zhì)上處于中心的地位，即偵查搜集的證據(jù)材料及認(rèn)定有罪的案件對(duì)起訴、審判具有舉足輕重的影響。在這種體制下，法官普遍通過閱讀偵查機(jī)關(guān)的案卷筆錄開展庭前準(zhǔn)備活動(dòng)，庭審主要通過閱讀案卷筆錄進(jìn)行，法院在判決書中甚至普遍援引偵查人員所制作的案件筆錄作為判決的基礎(chǔ)。因此，審判活動(dòng)只是對(duì)偵查機(jī)關(guān)搜集的證據(jù)材料進(jìn)行簡(jiǎn)單的檢驗(yàn)，沒有發(fā)揮應(yīng)有的制約功能。顯然，偵查中心或案卷筆錄中心，導(dǎo)致庭審“走過場(chǎng)”，違背了直接言詞原則。實(shí)行審判中心主義的核心要求是庭審實(shí)質(zhì)化，庭審實(shí)質(zhì)化的關(guān)鍵是讓偵查機(jī)關(guān)搜集的各類案卷筆錄、書證、物證等證據(jù)都要經(jīng)過“呈堂”，在庭審聚光燈下充分“曝光”，通過訴訟各方的舉證、質(zhì)證，充分發(fā)表意見，最后判斷證據(jù)的證明力。因此，要實(shí)現(xiàn)庭審中心，必然要改造庭審查證、認(rèn)證方式，解決制約庭審中心的“軟肋”，防止庭審虛化。

　　庭審中心主義主要針對(duì)的是重大、復(fù)雜、疑難及被告人不認(rèn)罪的一審案件。首先，案件事實(shí)比較簡(jiǎn)單、爭(zhēng)議不大、輕微且被告人認(rèn)罪受罰的案件，應(yīng)實(shí)行簡(jiǎn)易程序快速辦理，不宜也沒有必要實(shí)行庭審中心。其次，庭審中心是以一審程序?yàn)橹行摹Ｏ喈?dāng)于二審、再審等審級(jí)而言，一審是事實(shí)審，一審提供的證據(jù)信息具有可靠性、全面性、干凈性等特點(diǎn)，更能夠查明案件事實(shí)和認(rèn)定證據(jù)。且從功能上看，一審是回應(yīng)全部公訴與辯護(hù)主張的全面審理和充分審理，而二審及再審等是糾錯(cuò)審，難以實(shí)現(xiàn)其保證案件質(zhì)量的基礎(chǔ)性作用。因此，只要有堅(jiān)實(shí)可靠的一審審理，案件質(zhì)量即可保障。

　　二、為什么要以審判為中心？

　　一是由司法權(quán)的性質(zhì)決定的。司法權(quán)在本質(zhì)上屬于判斷權(quán)和裁決權(quán)。只有在法庭上通過各方參與，攻防對(duì)抗，法院兼聽各方意見，居中裁判，才能最終認(rèn)定案件事實(shí)，作出裁判，解決糾紛。從證據(jù)角度看，證據(jù)的審查和認(rèn)定是訴訟的中心的環(huán)節(jié)，舉證、質(zhì)證、認(rèn)證都必須在法庭上進(jìn)行。因此，訴訟的性質(zhì)決定了必須以庭審為中心。

　　二是由司法權(quán)的人權(quán)保障功能決定的。偵查權(quán)具有天然擴(kuò)張性和侵犯性，容易被濫用，有侵犯人權(quán)之虞。因此，必須要有充分的制約手段，才能防止被濫用的可能。讓偵查行為和由此取得的證據(jù)材料在法庭上接受控辯雙方審查、質(zhì)疑，排除不合法證據(jù)，能對(duì)偵查權(quán)起到監(jiān)督作用，有效引導(dǎo)和制約偵控行為。

　　三、“審判中心主義”的價(jià)值

　　一是有利于保障人權(quán)。庭審中心主義要求舉證、質(zhì)證、認(rèn)證和定罪量刑辯論都在法庭上完成。為了查清案件事實(shí)和認(rèn)定證據(jù)，必須切實(shí)尊重被告人主體地位，充分保障被告人的質(zhì)證權(quán)和辯護(hù)權(quán)等防御性訴訟權(quán)利，充分聽取被告人意見。同時(shí)，也必須保障辯護(hù)人的辯護(hù)權(quán)，充分聽取辯護(hù)意見，尊重和重視辯護(hù)律師在訴訟中的地位和作用。

　　二是有利于防范冤假錯(cuò)案。庭審虛化是導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的重要因素。庭審虛化表現(xiàn)為法庭上舉證的虛化、質(zhì)證的虛化和認(rèn)證的虛化。強(qiáng)調(diào)以庭審為中心，必須高度重視舉證、質(zhì)證、認(rèn)證各訴訟環(huán)節(jié)的重要性。偵查機(jī)關(guān)提供的證據(jù)必須充分接受控辯雙方的檢驗(yàn)，有助于將一些非法證據(jù)或瑕疵證據(jù)充分暴露在法庭上，防止將這些證據(jù)作為定案的根據(jù)，導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生。

　　三是有利于實(shí)現(xiàn)“讓審理者裁判，由裁判者負(fù)責(zé)”。庭審中心主義要求訴訟過程遵循直接言詞原則。直接言詞原則確保了裁判活動(dòng)的親歷性，只有親自參與庭審活動(dòng)的法官才能對(duì)案件作出裁判。這有利于尊重法官的獨(dú)立裁判權(quán)和合議庭的主體責(zé)任，防止案外因素的干擾。這也是當(dāng)前司法改革的目標(biāo)之一。

　　四、“審判中心主義”的障礙

　　一是司法理念方面。受“嚴(yán)打”刑事政策影響，部分司法人員還存在有罪推定的慣性思維，不重視被告人的辯解和辯護(hù)意見，認(rèn)為是狡辯或者態(tài)度不端正。忽視辯護(hù)人的辯護(hù)作用，認(rèn)為是找麻煩，不利于化解矛盾。同時(shí)，由于法院內(nèi)部的行政化指導(dǎo)模式和錯(cuò)案責(zé)任追究的影響，部分司法人員缺乏勇于裁判、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)木?，一旦遇到?fù)雜、疑難、社會(huì)影響較大的案件，不敢當(dāng)庭作出裁判，習(xí)慣于庭后研究、請(qǐng)示匯報(bào)。這些落后的司法理念和意識(shí)，無疑為庭審中心主義的貫徹落實(shí)造成了思想桎梏。

　　二是案卷移送主義。2012年新修訂的刑事訴訟法全面恢復(fù)了全卷移送主義。雖然不排除庭前案卷移送有利于明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)，提高訴訟效率，但是該制度最受詬病的地方在于導(dǎo)致法官先入為主，案件未審先判，庭審流于形式。因?yàn)樵诎妇硪扑椭髁x模式下，法官在庭前就能接觸到案卷材料，形成內(nèi)心確認(rèn)的方式不是通過庭審中獲得的各種生動(dòng)、豐富的信息材料，而是通過庭前庭后通過閱卷獲得的案卷筆錄信息。因此，庭審只是獲得內(nèi)心確證的輔助方式，真正具有決定意義是庭下閱卷。

　　三是裁判者主體地位未得到發(fā)揮。長(zhǎng)期以來，我國法院內(nèi)部形成的是行政化的管理模式，司法審判具有行政性的科層式特點(diǎn)。最能體現(xiàn)司法行政化特點(diǎn)的院、庭長(zhǎng)審批制度和審委會(huì)制度。在這種模式下，承辦案件的法官并非完全是案件的裁判者，真正影響案件判決的是“法官背后的法官”。顯然，這與直接言詞原則相抵牾，也不符合司法裁判規(guī)律。

　　四是證據(jù)制度沒有得到切實(shí)貫徹。2012年新刑事訴訟法對(duì)證據(jù)制度作了較大幅度修改和完善。但實(shí)證研究表明，證據(jù)制度運(yùn)行效果差強(qiáng)人意，直接影響了庭審功能的發(fā)揮。比如關(guān)鍵證人、鑒定人出庭作證率很低，非法證據(jù)沒有得到有效排除。換言之，書面審仍然是法庭審理的重要形式，法庭仍然是簡(jiǎn)單地對(duì)偵查機(jī)關(guān)制作的案卷材料進(jìn)行復(fù)核和檢驗(yàn)。

　　五是辯護(hù)人的作用有限。從新刑事訴訟法實(shí)施情況來看，辯護(hù)率仍然較低，大多數(shù)被告人、犯罪嫌疑人沒有聘請(qǐng)辯護(hù)律師或者獲得法律援助。從律師實(shí)際作用來看，在庭審中發(fā)揮的作用比較有限，不能提出有效的辯護(hù)意見，甚至處于“陪襯”角色，庭審仍然是法官的“獨(dú)角戲”，沒有體現(xiàn)出庭審應(yīng)有的對(duì)抗性。

　　五、“審判中心主義”實(shí)現(xiàn)進(jìn)路

　　一是轉(zhuǎn)變司法理念。新刑事訴訟法對(duì)我國刑事訴訟制度作出了許多重要修改和完善。樹立現(xiàn)代刑事司法理念是正確實(shí)施刑事訴訟法的必由之路。在當(dāng)前，迫切需要司法人員牢固樹立人權(quán)保障、程序公正優(yōu)先、無罪推定、證據(jù)裁判、程序法治、特殊保護(hù)等司法理念。同時(shí)，還需要大力培養(yǎng)司法人員敢于擔(dān)當(dāng)、勇于裁判的司法品格。

　　二是嚴(yán)格證據(jù)裁判。嚴(yán)格落實(shí)非法證據(jù)排除制度，對(duì)偵查機(jī)關(guān)收集的證據(jù)，不能盲信，照單全收，而是要嚴(yán)格實(shí)質(zhì)審查，充分接受控辯雙方的質(zhì)證，對(duì)非法證據(jù)要堅(jiān)決排除，不得作為定案根據(jù)。切實(shí)推進(jìn)證人、鑒定人出庭制度，依法應(yīng)當(dāng)出庭作證的證人沒有正當(dāng)理由拒絕出庭或者出庭后拒絕作證，對(duì)其真實(shí)性無法確認(rèn)的庭前證言，不得作為定案根據(jù)。嚴(yán)格落實(shí)證據(jù)裁判規(guī)則，要對(duì)依照職權(quán)調(diào)查的證據(jù)和庭后獲得的證據(jù)，要恢復(fù)法庭調(diào)查；對(duì)存疑的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)書面建議公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查，公訴機(jī)關(guān)在二個(gè)月內(nèi)未提交書面材料的，不得降格作出留有余地的裁判。

　　三是切實(shí)破除司法行政化。要規(guī)范甚至逐步取消案件請(qǐng)示制度，應(yīng)將案件請(qǐng)示的范圍限定在具體法律理解和適用，禁止將具體個(gè)案的事實(shí)認(rèn)定和證據(jù)采信向上級(jí)法院匯報(bào)請(qǐng)示。要將院、庭長(zhǎng)對(duì)裁判文書的審簽制度讓位于合議庭責(zé)任制，切實(shí)增強(qiáng)合議庭和主審法官的主體責(zé)任。要改革審委會(huì)制度，嚴(yán)格限制審委會(huì)討論案件的范圍，并只能就法律適用問題進(jìn)行討論。

　　四是遵循程序公正。要充分維護(hù)被告人程序性權(quán)利，保障被告人的自我辯護(hù)權(quán)、對(duì)質(zhì)權(quán)等訴訟權(quán)利?？陀^、審慎對(duì)待被告人“翻供”，不輕易肯定或簡(jiǎn)單否定，要結(jié)合全案證據(jù)仔細(xì)甑別，認(rèn)真核查。要大力推進(jìn)法律援助制度，確保被告人能及時(shí)獲得辯護(hù)人幫助的權(quán)利。充分重視辯護(hù)人的地位和作用，認(rèn)真對(duì)待辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見和提交的證據(jù)材料。辯證對(duì)待庭前程序，不能以庭前程序消解庭審功能，越有爭(zhēng)議和分歧的問題，越要放在法庭上。限制庭下閱卷負(fù)面功能，防止因庭下閱卷形成的預(yù)判和偏見進(jìn)行庭審，從而削弱庭審的功能作用。

　　五是推進(jìn)審判公開。審判公開的要義在于確保刑事追訴活動(dòng)在法庭上公開進(jìn)行控訴和辯護(hù)，公開進(jìn)行舉證、質(zhì)證和認(rèn)證，公開進(jìn)行交叉詢問和核實(shí)證據(jù)，公開判決的理由和結(jié)果，審判過程面向社會(huì)公開并保障公眾旁聽庭審的權(quán)利。通過庭審公開，能有效監(jiān)督偵查瑕疵和不規(guī)范的檢控行為。同時(shí)，強(qiáng)化當(dāng)庭裁判和裁判文書說理，也能有效規(guī)范庭審行為，確保庭審實(shí)質(zhì)化。 在當(dāng)前，需要大力采取庭審網(wǎng)絡(luò)直播、公民參與旁聽等舉措，有效推進(jìn)庭審公開。

　　六是理順公、檢、法三機(jī)關(guān)的職能定位。三機(jī)關(guān)應(yīng)各司其職，不能越權(quán)、錯(cuò)位。堅(jiān)決杜絕搞各種形式的聯(lián)合辦案。相互制約是“分工負(fù)責(zé)、相互配合、相互制約”制度的精華，要充分發(fā)揮審判權(quán)對(duì)偵查權(quán)的引導(dǎo)和制約功能，確保職權(quán)行使法治化。

（作者單位:重慶市綦江區(qū)人民法院 ）