申購新股時配號和搖號的時間安排？

答：投資者要弄清申購新股的幾個步驟：

1.新股發(fā)行當(dāng)天（T日），投資者申購，并由本所反饋受理情況；

2.申購日后的第一天（T+1），申購資金凍結(jié)；

3.申購日后的第二天（T+2），主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，本所對有效申購進行連續(xù)配號，將配號傳至各證券營業(yè)部，并公布中簽率。

4.申購日后的第三天（T+3），搖號抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。

5.申購日后的第四天（T+4），對未中簽的申購款予以解凍

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新股發(fā)行須知

       本文僅介紹新股發(fā)行的一般性知識，每一次新股發(fā)行的具體操作方法可能有所不同，請投資者以指定報刊上刊登《股票發(fā)行公告》為準(zhǔn)。
       股份公司發(fā)行（增發(fā)）新股常用的發(fā)行方法有三種：網(wǎng)上申購、市值配售和網(wǎng)下發(fā)行。其中網(wǎng)上申購、市值配售通過證券交易所的交易平臺進行，投資者可以比照常規(guī)A股交易的方法進行操作。而網(wǎng)下發(fā)行一般針對法人投資者，且方式各不相同，本文不作詳細介紹。

網(wǎng)上申購

       網(wǎng)上申購是指投資者運用其證券交易保證金，向證券交易所提交新股認購請求。證券交易所在匯總所有投資者的認購請求后，為每1000股認購指令分配一個認購序號，并通過搖號確定中簽的認購序號。如投資者認購序號與中簽號相同，投資者將成功認購1000股新股，否則認購資金將自動退回投資者的保證金帳戶。
       上網(wǎng)定價發(fā)行的一般性申購流程為：

    T-2日或之前
        股份發(fā)行公司在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登《招股說明書》和《發(fā)行公告》，請投資者認真閱讀。

     T日(申購當(dāng)日)：
        投資者按買入A股的常規(guī)作法，提交申購委托指令，其中：
        申購代碼：按《股票發(fā)行公告》的規(guī)定，通常上海的新股認購代碼為六位數(shù)，標(biāo)記為73****。深圳的新股代碼與股票上市后的代碼相同。
        買賣方向：填買入
        申購價格：按《股票發(fā)行公告》的規(guī)定。
        申購數(shù)量：申報下限是1000股，認購必須是1000股或其整數(shù)倍；最高申購量不得超過社會公眾股發(fā)行總量的千分之一。
        注意事項：
             1、 新股申購不可撤單。
             2、 每個帳戶只能申購一次。如有多次申購，只有第一次是有效的，其余幾次無效，但無效申購資金仍會在當(dāng)日被凍結(jié)，次日才能使用。
             3、 投資者在辦理完新股申購手續(xù)后得到的合同號不是配號。
             4、 根據(jù)兩個交易所的規(guī)定，申購新股不收取手續(xù)費、印花稅、過戶費等費用，但可以酌情收取委托手續(xù)費，上海、深圳本地收1元，異地收5元，部分券商對委托手續(xù)費還予以減免。

    T+1日
        證券營業(yè)部負責(zé)將投資者的申購資金轉(zhuǎn)入證券交易所的指定帳戶，該日如投資者打印交割單，第二天交割單上的成交編號也不是配號。
        特別說明：T日滬市新股申購的申購代碼是730XXX，申購確認后，T＋1日開始投資者在帳戶內(nèi)查到的是申購款740XXX，T+3日查詢新股配號時的代碼是741XXX，如果中簽，T＋4日后投資者帳戶內(nèi)會有中簽的新股730XXX，該股上市交易的當(dāng)天，證券代碼變更為600XXX。
        深市新股申購代碼為0XXXXX，其申購款、配號、中簽新股直至上市后代碼均不變。

    T+2日
        發(fā)行公司和主承銷商進行驗資，并按每1000股為單位，按委托時間順序生成配號，同時確定中簽率。當(dāng)日營業(yè)終了，交易所將配號回傳證券營業(yè)部。

    T+3日
        投資者可以通過下列方式查詢配號：
        （1） 查閱證券營業(yè)部張貼在營業(yè)部的大廳內(nèi)的所有投資者的新股配號；
        （2） 打印交割單，交割單上的成交編號即是新股配號；
        （3） 通過自助系統(tǒng)（包括電話委托、熱自助委托、網(wǎng)上交易等）查詢新股配號；
        （4） 撥打證券交易所新股申購聲訊服務(wù)電話查詢，滬市電話021－16893006，深市電話0755－2288800。
        同日，主承銷商組織搖號抽簽，確定并公布中簽結(jié)果。該日營業(yè)終了，證券交易所將中簽結(jié)果回傳各證券營業(yè)部。
        重要說明：新股配號是按照每1000股配一個號，按時間順序連續(xù)配號，號碼不間斷。每個股票帳戶在交割時只打印申購配號的起始號碼，同時打印有效申購股數(shù)，例如，交割配號為10003502，有效申購股數(shù)為5000股，則該帳戶全部申購配號為5個，依次為10003502，10003503，10003504，10003505，10003506。

    T+4日
        證券營業(yè)部將在該日對未中簽申購的終結(jié)資金進行解凍。 同日，投資者可以查詢中簽情況，查詢方式有兩種：
        （1） 投資者根據(jù)T＋3日得到的配號，查詢證監(jiān)會指定報刊上由主承銷商刊登的中簽號碼，如果自己配號的后幾位與中簽號碼相同，則為中簽，不同則未中，每一個中簽號碼可以認購1000股新股。
        （2） 直接查詢自己帳戶內(nèi)的解凍后資金是否有減少或者查詢股份余額是否有所申購的新股，以此來確定自己是否中簽。
        注意事項：
        （1）新股申購T＋4日的資金解凍，在交割單上顯示為"賣出"，其成交股數(shù)等于投資者的原申購股數(shù)。
        （2）新股申購T＋4日的中簽，在交割單上顯示為"買入"，其成交股數(shù)即投資者的中簽股數(shù)。
        （3）新股申購期間指定交易變更。如果投資者在某天申購了新股但又撤銷了指定交易，則該投資者的新股數(shù)據(jù)會傳送給申購席位，投資者應(yīng)在原申購席位上進行查詢。

市值配售

       市值配售是指投資者以其持有上市流通證券的市值，按一定比例折算成市值配售的申購限量，并在此限量范圍內(nèi)自愿申購新股的發(fā)行方式。
       目前的通常作法是投資者每持有上市流通證券市值10，000元即可申購新股1，000股。投資者在申購額度內(nèi)可自愿向證券交易所提交新股認購指令（提交該類指令無需凍結(jié)證券保證金）。證券交易所在匯總所有投資者的認購請求后，為每1000股認購指令分配一個認購序號，并通過搖號確定中簽的認購序號。如投資者認購序號與中簽號相同，投資者將取得認購1000股新股的權(quán)利，并需在指定時間內(nèi)繳納新股認購所需資金。

       市值配售的一般流程為：
    T--2日或之前
       發(fā)行公司刊登《招股說明書》和《發(fā)行公告》，披露新股發(fā)行價格或價格區(qū)間、發(fā)行方式和擬上市證券交易所,請投資者認真閱讀。
       證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司根據(jù)發(fā)行公告確定的交易日的收盤價,統(tǒng)計各投資者分別持有的兩市上市流通股票的市值,而后將市值折算為可申購數(shù)量（上海配售代碼"737***"；深圳配售代碼"003***"，后三位代碼相同）,并于T-2日收市后向會員營業(yè)部發(fā)送。投資者可以在T-1日通過查詢股份庫存確認可申購數(shù)量。

       市值計算方法的相關(guān)說明：
             (1)投資者市值= 發(fā)行公告確定的交易日登記在投資者股票帳戶內(nèi)的各已上市流通人民幣普通股(即A股)的數(shù)量乘以該日各股票收盤價的總和。
             (2)投資者所持A股包括：ST、PT股票,已上市但暫時鎖定的上市公司高級管理人員持股,已上市但暫時鎖定的戰(zhàn)略投資者、法人、基金網(wǎng)下配售所持股的股票等。但國家股、法人股、內(nèi)部職工股、B股、基金、債券以及已發(fā)行未上市（如新股、增發(fā)股、配股）股票等不能參與配售。
             (3)投資者每持有上市流通證券市值10000元限申購新股1000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10000元的部分，不賦予申購權(quán)；每一股票帳戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一。
             (4)深市投資者同一證券賬戶在不同營業(yè)部托管的上市流通股票市值合并計算。

     T日(投資者申購當(dāng)日)
       投資者按照其可申購新股的數(shù)量,自愿委托申購新股。
       投資者可分別使用其所持的滬、深兩市的股票市值參與上海證券交易所的新股配售。投資者依據(jù)其所持滬市的股票市值,用上海帳戶向上海證券交易所申購；同時依據(jù)其所持深市的股票市值,用深圳賬戶向深圳證券交易所申購。
       同一只新股的配售申購,兩個交易所分別使用各自的申購代碼（上海配售代碼"737***"；深圳配售代碼"003***",后三位代碼相同）。
       投資者申報的買賣方向為“買入”，價格為新股發(fā)行價，數(shù)量最低為1000股,超過1000股的,應(yīng)為1000股的整數(shù)倍。
       除基金持有的股票賬戶外,每個股票賬戶只能申購一次。超額申購和重復(fù)申購部分,兩所新股發(fā)行系統(tǒng)將自動剔除,只保留有效申購部分。
       證券投資基金(包括開放式基金)可以其持有的上市流通股票市值參與配售,基金持有的滬市股票賬戶由于技術(shù)原因可按申購上限重復(fù)申購,深市的股票賬戶只需按其所持市值上限一次性申購,但累計申購總額不得超過基金按規(guī)定可申購的總額。
       投資者申購新股時,無需預(yù)先繳納申購款。申購一經(jīng)確認,不得撤銷。
       交易時間結(jié)束，證券交易所匯總并確認有效申購,剔除無效申購,并按有效申購量連續(xù)配號后,將配號結(jié)果傳輸給各證券營業(yè)部。投資者可于次日通過自助終端、電話委托、網(wǎng)上交易查詢新股起始配號和連續(xù)配號個數(shù)（上海配號代碼"747***"；深圳配號代碼"003***"，后三位代碼相同）。

    T＋1日
       主承銷商在中國證監(jiān)會指定報紙上公布中簽率,并在公證機關(guān)的監(jiān)督下組織搖號抽簽。 證券交易所將中簽號碼分別傳送給登記公司和證券營業(yè)部。

    T＋2日
       主承銷商在中國證監(jiān)會指定報紙上公布抽簽結(jié)果。證券營業(yè)部在交易場所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告。投資者也可以通過下列兩種方式確認是否中簽：
             (1)查詢股票余額，看是否有代碼為737xxx或003xxx的股份庫存；
             (2)比對新股配號和中簽號碼查詢獲得的值號，確認是否中簽
       中簽的投資者應(yīng)確保次日在其證券保證金帳戶上存有足額的新股認購資金。資金不足的中簽新股將被視為放棄。
    T＋3日
       證券營業(yè)部從中簽投資者的證券保證金中扣收新股認購款,并將股款集中劃入登記結(jié)算公司的指定賬戶。

    附錄1：深市帳戶中簽上海證券交易所股份的交易方法

            1、持有深市賬戶的投資者獲得配售的新股只能委托深圳證券交易所賣出。需要賣出時,與賣出深市其他證券一樣,可委托會員營業(yè)部向深圳證券交易所進行賣出申報,深圳證券交易所接到賣出指令后向上海證券交易所進行轉(zhuǎn)報,成交回報由上海證券交易所反饋給深圳證券交易所,再發(fā)送給會員營業(yè)部。
            2、配售新股在上海證券交易所掛牌交易時,股票代碼為"600XXX"。為便于深市投資者賣出配售中簽的股票,新股上市交易后,在深圳證券交易所也掛出對應(yīng)的代理股票代碼,深市的股票代碼為"003XXX",兩市股票代碼的后三位一致。
            3、配售發(fā)行的新股,不辦理跨市場轉(zhuǎn)托管。
            4、市值配售的股票在實施配股時,上海證券交易所配股代碼為"700XXX"；以深圳賬戶持有該股票的投資者,按深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定,以"083XXX"代碼進行配股認購。
            5、股票停牌期間,上海證券交易所系統(tǒng)按規(guī)則不接受該股票的申報,包括深圳證券交易所系統(tǒng)的轉(zhuǎn)報。
            6、持深市股票賬戶的投資者對市值配售股票的賣出委托,經(jīng)深圳證券交易所系統(tǒng)轉(zhuǎn)報,以上海證券交易所主機收到后方為有效。
            7、深市將實時轉(zhuǎn)發(fā)市值配售股票的交易行情,但以上海證券交易所發(fā)布的行情為準(zhǔn)。
            8、對按市值配售的股票,兩市投資者在交易時,分別按照各自市場的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)交易、結(jié)算等費用。
            9、兩市同一市值配售股票的權(quán)益分派和配股的股權(quán)登記日和配股上市日應(yīng)保持一致,現(xiàn)金紅利的到帳日按滬市規(guī)則統(tǒng)一確定。其他具體運作分別按兩市規(guī)則執(zhí)行。

    附錄2：向二級市場投資者按市值配售新股操作實例

       假設(shè)江西XX股份有限公司定于2002年4月25日,在上交所按市值配售方式上網(wǎng)發(fā)行A股,發(fā)行量為8000萬股,發(fā)行價格為6．55元／股,該股上市后的交易代碼為600999,簡稱為"XX股份"。投資者張三所持上海股票賬戶號碼為A123456789,所持深圳股票賬戶號碼為0087654321。
       一、市值計算
            2002年4月22日收市后,滬、深交易所分別計算投資者擁有A股的可申購市值。經(jīng)統(tǒng)計,投資者張三持滬市可申購市值為8萬6千元,持深市可申購市值為6萬8千元。根據(jù)市值計算辦法,張三最多可向上交所申購8千股新股,向深交所申購6千股新股。
       二、發(fā)行申購
            2002年4月25日 T日 ,張三在正常交易時間內(nèi)以上海證券賬戶A123456789向上交所申購8千股新股,申購代碼為737999 申購價格為6．55元／股；同日的正常交易時間內(nèi),張三又以深圳證券賬戶0087654321向深交所申購8千股新股(注意:已超過了6千股),申購代碼為003999 申購價格同為6．55元／股。
       三、配號
            2002年4月25日(T日)收市后,滬、深交易所根據(jù)2002年4月22日收市后計算的投資者擁有的股票市值,按每1萬元上市流通證券市值可申購1千股XX股份,不足1萬元的部分不計入可申購市值的原則,對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號。
       張三因同時向兩個交易所申購,可獲得上交所8個配號（747999）,深交所6個配號（003999），注意:并非是8個號,剔除了2個。
       四、中簽認購
       配售新股中簽后,投資者應(yīng)確保資金賬戶中有足夠的新股認購資金。若中簽投資者因資金不足無法足額認購中簽股票時,會員營業(yè)部應(yīng)于2002年4月30日(T＋3日)日14:00收市前,將其放棄認購部分向交易所申報。因資金不足而放棄認購的新股,由主承銷商包銷。
       在2000年3月初次試行按市值配售新股時,深交所要求投資者在中簽后就中簽股份進行繳款認購申報,為同上海一致,現(xiàn)改為就中簽后放棄認購部分進行申報,申報的證券代碼仍為"003999",委托價格為0,放棄認購的數(shù)量為實際放棄的數(shù)量(可以不是1000的整數(shù)倍)。如不申報視同全部繳款認購。
       假定張三在滬、深兩市各中了1000股,且在會員營業(yè)部有足夠的資金,因而共獲配售2000股"XX股份"新股,分別登記托管在結(jié)算公司的滬、深分公司。
       五、上市交易
            2002年5月31日,江西XX股份公司在上交所掛牌上市,其在上交所和深交所的掛牌代碼分別為"600999"、"003999",開盤參考價均為6．55元／股,證券簡稱統(tǒng)一為"XX股份"；
       張三可以通過自己的深市證券賬戶0087654321向深交所報單,賣出"003999" 也能對自己的賣出委托進行撤單,但不能買入"003999"。
       深交所交易系統(tǒng)發(fā)布的行情數(shù)據(jù)中,"003999""XX股份"的行情數(shù)據(jù)將實時轉(zhuǎn)發(fā)上交所的"600999"的行情數(shù)據(jù),為準(zhǔn)確起見,深市投資者應(yīng)根據(jù)"600999"的實時行情數(shù)據(jù)確定"003999"的賣出委托價格。滬市的交易不變。
       六、配股
            2003年6月2日至6月13日,"XX股份"股票進行配股,配股比例為10配3,配股價格為3．8元／股。持有上海證券賬戶的投資者按上交所的有關(guān)規(guī)定,以"700999"代碼進行配股認購,配股價格為3．8元／股。
       假定張三屆時仍以深圳證券賬戶0087654321持有"XX股份"500股,按深交所的有關(guān)規(guī)定,其可以"083999"代碼向深交所認購150股配股,配股價格為3．8元／股。
       認購確認后,其獲配股份連同原有股份共650股,同樣可通過深交所賣出。