【新聞發(fā)布會(huì)問(wèn)答環(huán)節(jié)】

　　問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)正對(duì)基金子公司相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行修訂，擬提高資本約束、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，能否介紹一下相關(guān)情況？

　　答：2012年11月1日，為推進(jìn)基金管理公司更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，滿足投資理財(cái)需求與融資服務(wù)需求，我會(huì)頒布實(shí)施《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2012]32號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《子公司規(guī)定》)，允許基金管理公司設(shè)立銷(xiāo)售子公司和特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司(以下簡(jiǎn)稱專戶子公司).3年多來(lái)，基金子公司發(fā)展較快。截至2016年3月底，79家基金管理公司設(shè)立了專戶子公司，管理資產(chǎn)規(guī)模9.84萬(wàn)億元。

　　我會(huì)于前期開(kāi)展了專戶子公司的業(yè)務(wù)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)排查工作，結(jié)果表明，多數(shù)子公司能夠堅(jiān)持本業(yè)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)。但少數(shù)專戶子公司風(fēng)險(xiǎn)隱患較大，表現(xiàn)在：偏離本業(yè)，大量開(kāi)展“通道業(yè)務(wù)”，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)相互嵌套；無(wú)視自身人力資源特點(diǎn)和管控能力，盲目拓展高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理薄弱，激勵(lì)機(jī)制短期化；資本約束機(jī)制缺失，資本金與資產(chǎn)規(guī)模不匹配，盲目擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模；組織架構(gòu)混亂，無(wú)序擴(kuò)張。

　　針對(duì)存在的問(wèn)題，我會(huì)修訂、起草了《子公司規(guī)定》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)指引》，主要聚焦兩個(gè)方面：一是加強(qiáng)監(jiān)管、防控風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)調(diào)《證券投資基金法》關(guān)于基金管理人恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托責(zé)任要求，建立和完善基金子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，引導(dǎo)基金子公司在有效管控風(fēng)險(xiǎn)的前提下穩(wěn)健開(kāi)展業(yè)務(wù)；二是扶優(yōu)限劣、規(guī)范發(fā)展。支持基金子公司穩(wěn)健發(fā)展，依法合規(guī)開(kāi)展專業(yè)化、特色化、差異化經(jīng)營(yíng)，培育核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　目前，相關(guān)規(guī)定和指引已在適當(dāng)范圍征求意見(jiàn)，我們將在認(rèn)真聽(tīng)取各方意見(jiàn)建議基礎(chǔ)上，盡快發(fā)布實(shí)施。

　　媒體報(bào)道>>>

　　監(jiān)管層終于出手了！專戶子公司三年半野蠻增長(zhǎng)成追憶

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