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▌ 1-1 公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）

企業(yè)：文首蓋章、第五節(jié)聲明蓋章、全體董監(jiān)高簽字

券商：項(xiàng)目組聲明簽字、公章

會(huì)計(jì)師：聲明簽字、蓋章

評(píng)估師：聲明簽字、公章

律師：聲明簽字、公章

鑒證：否

▌ 1-2財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

企業(yè)：無(wú)

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 1-3 法律意見(jiàn)書(shū)

企業(yè)：無(wú)

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 1-4 公司章程

企業(yè)：文首、文末蓋章，騎縫章，股東簽字

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 1-5 主辦券商推薦報(bào)告

企業(yè)：無(wú)

券商：加蓋公章

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌  2-1 向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的報(bào)告

公司：紅頭文件，文首、文末公章，法人簽字

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 2-2 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的董事會(huì)決議

企業(yè)：全體董事簽名、公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 2-3 有關(guān)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的股東大會(huì)決議

企業(yè)：騎縫章、股東簽名

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 2-4 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正副本）

企業(yè)：公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：公章 、鑒定

鑒定：是

▌ 2-5 股東名冊(cè)及股東身份證明文件

企業(yè)：每頁(yè)蓋公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：身份證復(fù)印件每頁(yè)蓋章、鑒證，股東名冊(cè)上蓋章、鑒定

鑒定：是

▌ 2-6 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員名單及持股情況

企業(yè)：公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：律所公章 鑒定

鑒定：是

▌ 2-7 申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

企業(yè)：無(wú)

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 2-8 申請(qǐng)掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表差異比較表企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 2-9 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》

企業(yè)：無(wú)

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：律所公章 鑒定

鑒定：是

▌3-1 主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

企業(yè)：無(wú)

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-2 盡職調(diào)查報(bào)告

企業(yè)：無(wú)

券商：券商公章、項(xiàng)目組簽名

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表

企業(yè)：無(wú)

券商：項(xiàng)目組簽名

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：律所公章、鑒證

鑒定：是

▌ 3-3-3 歷次驗(yàn)資報(bào)告

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：律所公章、鑒證

鑒定：是

▌ 3-3-4 對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：律所公章、鑒證

鑒定：是

▌ 3-4-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿

企業(yè)：無(wú)

券商：券商公章、內(nèi)核委員簽名

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-4-2 內(nèi)核會(huì)議記錄

企業(yè)：無(wú)

券商：內(nèi)核委員簽字、項(xiàng)目組簽字、公章

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-4-3 對(duì)內(nèi)核會(huì)議反饋意見(jiàn)的回復(fù)

企業(yè)：無(wú)

券商：券商公章、項(xiàng)目組簽字

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-4-4 內(nèi)核專員對(duì)內(nèi)核會(huì)議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見(jiàn)

企業(yè)：無(wú)

券商：內(nèi)核專員簽字、公章，內(nèi)核委員、項(xiàng)目組聲明簽字、公章

會(huì)計(jì)師：會(huì)計(jì)師聲明簽字、公章

評(píng)估師：無(wú)

律師：律師簽字、公章

鑒定：否

▌ 3-5 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對(duì)申請(qǐng)掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

企業(yè)：無(wú)

券商：項(xiàng)目組、內(nèi)核委員簽字、公章（內(nèi)部核查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩個(gè)簽字）

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-6 主辦券商自律說(shuō)明書(shū)

企業(yè)：無(wú)

券商：券商公章、法人簽字

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 3-7 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說(shuō)明文件

企業(yè)：無(wú)

券商：券商公章、任職資格說(shuō)明頁(yè)公章、行業(yè)分析師簽字

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 4-1 申請(qǐng)掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書(shū)

企業(yè)：全體董事簽字、公章

券商：項(xiàng)目組簽字、公章

會(huì)計(jì)師：會(huì)計(jì)師聲明簽字、公章

評(píng)估師：評(píng)估師聲明簽字、公章

律師：律師聲明簽字、公章

鑒定：否

▌ 4-2 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)納入公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)等文件中由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議的函

企業(yè)：無(wú)

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：會(huì)計(jì)師聲明簽字、公章

評(píng)估師：評(píng)估師聲明簽字、公章

律師：律師聲明簽字、公章

鑒定：否

▌ 4-3 申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商對(duì)電子文件與書(shū)面文件保持一致的聲明企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：券商公章

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 4-4 律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說(shuō)明用途）

企業(yè)：無(wú)

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：公章、并說(shuō)明用途

評(píng)估師：公章、并說(shuō)明用途

律師：公章、并說(shuō)明用途

鑒定：否

▌ 4-5 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的國(guó)有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門(mén)出具的外資股確認(rèn)文件

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：公章、鑒定

鑒定：否

▌ 4-6 證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書(shū)

企業(yè)：企業(yè)公章、董秘簽字

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)鑒定：否

▌ 股東大會(huì)關(guān)于同意公司股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)

企業(yè)：企業(yè)騎縫章、股東簽名

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否

▌ 關(guān)于股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)

企業(yè)：企業(yè)公章、董秘簽字

券商：無(wú)

會(huì)計(jì)師：無(wú)

評(píng)估師：無(wú)

律師：無(wú)

鑒定：否