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      私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(十一)

       Jason_zy 2016-09-07

      問(wèn):中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》中,對(duì)申請(qǐng)通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)高級(jí)管理人員,其申請(qǐng)人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件?其推薦人有哪些需回避的情況?

      答:根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會(huì)表決情況,為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用,申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人,應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響,且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時(shí)對(duì)其推薦人,有以下情況需要回避:

      1、同批表決中作為申請(qǐng)人的;

      2、申請(qǐng)人與其推薦人互相推薦的;

      3、與申請(qǐng)人任職同家機(jī)構(gòu),或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的;

      4、因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等,與申請(qǐng)人存在商業(yè)利益關(guān)系的;

      5、現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的;

      6、一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)3人次以上的;

      7、被推薦的申請(qǐng)人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。

      表決結(jié)束后,資格認(rèn)定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理--資格平臺(tái)”向社會(huì)公示。



      問(wèn):《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》中對(duì)于“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”,具體指的是什么?

      答:“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門(mén)從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。為使資格認(rèn)定委員會(huì)委員能夠公平、公正判斷申請(qǐng)人專業(yè)能力,建議符合上述條件的申請(qǐng)人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信,推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

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