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為貫徹落實(shí)上市公司股份減持制度，進(jìn)一步規(guī)范上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，1月26日，上交所在此前相關(guān)業(yè)務(wù)指南的基礎(chǔ)上，發(fā)布實(shí)施了《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。 本次修訂對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)受理的要求、不予受理的情形、申請(qǐng)文件、具體辦理流程等事項(xiàng)，做了明確規(guī)定。此外，《指引》還增加了監(jiān)管措施紀(jì)律處分，對(duì)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理和后續(xù)減持中出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾等行為，將采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。  具體要點(diǎn)如下： 哪些情形可向交易所申請(qǐng)辦理協(xié)議轉(zhuǎn)讓？  1. 與上市公司收購(gòu)或者股東權(quán)益變動(dòng)相關(guān)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓； 2. 轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制； 3. 外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司涉及的協(xié)議轉(zhuǎn)讓； 4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 注：收回股權(quán)分置改革中的墊付股份、行政劃轉(zhuǎn)上市公司股份等情形，比照本次修訂的《指引》辦理。 2 協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)受理要求 3 不予受理協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的情形  4 協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件清單 中國(guó)結(jié)算上海分公司出具的股份查詢信息單。股份查詢信息單需要包含擬轉(zhuǎn)讓股份持有信息及凍結(jié)信息。 轉(zhuǎn)讓雙方填寫的上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表。 依法生效的轉(zhuǎn)讓協(xié)議正本。自然人轉(zhuǎn)讓屬于夫妻共同財(cái)產(chǎn)的股份，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的配偶同意本次轉(zhuǎn)讓的說(shuō)明。 協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證明文件。對(duì)境內(nèi)/外法人、自然人的有效身份證明文件分別列明了詳細(xì)要求。 協(xié)議轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件，或者股份查詢信息單原件。 擬轉(zhuǎn)讓股份屬于以下情形的，還應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)文件： （一）涉及信息披露的，提供本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息披露文件； （二）擬轉(zhuǎn)讓股份由上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的，或者上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后擬轉(zhuǎn)讓股份的，提供上市公司董事會(huì)關(guān)于本次股份轉(zhuǎn)讓不違反限售、公司章程等相關(guān)規(guī)定的證明文件； （三）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人控制的，提供證明控制關(guān)系的工商登記資料、律師法律意見(jiàn)書(shū)、律師及律師事務(wù)所身份證明文件； （四）屬于上市公司收購(gòu)的，提供已公告的收購(gòu)報(bào)告書(shū)；觸發(fā)要約收購(gòu)義務(wù)的，同時(shí)提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免要約收購(gòu)的文件或者要約收購(gòu)結(jié)果； （五）涉及國(guó)有主體所持股份的，提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件和協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)款的收款證明； （六）涉及外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，提供商務(wù)部的批復(fù)文件，或者符合商務(wù)主管部門相關(guān)管理要求的證明文件； （七）因轉(zhuǎn)讓股份為銀行、證券、保險(xiǎn)等特定行業(yè)的上市公司的股份，根據(jù)有關(guān)行業(yè)的股東資格或持股比例限制的規(guī)定，提供行業(yè)主管部門或相關(guān)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件； （八）屬于股權(quán)分置改革代墊股份的償還的，提供上市公司出具的股權(quán)分置改革代墊股份償還情況說(shuō)明； （九）涉及業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償特殊條款的，需提供未能實(shí)現(xiàn)特殊條款要求的相關(guān)證明文件及中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)； （十）其他須經(jīng)行政審批方可進(jìn)行的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，需要提供有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的文件。 對(duì)是否存在《指引》第七條規(guī)定的不予受理情形，逐項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。 上交所認(rèn)為需要提供的其他文件。 5 需注意的時(shí)間要求 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)于提交協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件當(dāng)日，向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)查詢并打印擬轉(zhuǎn)讓股份的持有情況證明文件； 交易所對(duì)材料完備的協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)予以受理，并自受理之日起3個(gè)交易日內(nèi)作出是否予以確認(rèn)的決定，并告知轉(zhuǎn)讓雙方。需要補(bǔ)充文件的，補(bǔ)充文件的時(shí)間不計(jì)入確認(rèn)時(shí)限； 協(xié)議轉(zhuǎn)讓確認(rèn)意見(jiàn)自交易所出具之日起30日內(nèi)有效。轉(zhuǎn)讓雙方逾期未到中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)辦理股份過(guò)戶登記的，應(yīng)當(dāng)向交易所重新提交申請(qǐng)； 協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶完成后，同一受讓方3個(gè)月內(nèi)不得就其所受讓的股份再次申請(qǐng)協(xié)議轉(zhuǎn)讓； 轉(zhuǎn)讓雙方被交易所給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)或公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分的，在相關(guān)紀(jì)律處分決定作出之日起12個(gè)月內(nèi)，暫不受理相關(guān)當(dāng)事方的協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 6 其他需注意的要求 7 協(xié)議轉(zhuǎn)讓收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照上交所關(guān)于股票集中競(jìng)價(jià)交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用，即：按成交額的0.0487‰雙邊收取費(fèi)用。 對(duì)于每筆協(xié)議轉(zhuǎn)讓的單個(gè)出讓方和受讓方，收取費(fèi)用的上限各為10萬(wàn)元人民幣，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。 8 監(jiān)管措施紀(jì)律處分 庫(kù)哥 簡(jiǎn)單易董的才是最好的 庫(kù)哥在此溫馨提示您：轉(zhuǎn)讓雙方或者任何一方存在以下情形之一的，上交所可采取口頭警示、書(shū)面警示等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，將會(huì)被給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制證券賬戶交易、公開(kāi)認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等紀(jì)律處分： 協(xié)議轉(zhuǎn)讓雖然是雙方合意行為，但由于上市公司股份在公開(kāi)市場(chǎng)集中交易，大股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓對(duì)其他中小投資者的投資決策可能產(chǎn)生較大影響。因此，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，信守所做的承諾，充分履行信息披露等義務(wù)，共創(chuàng)合規(guī)、健康的資本市場(chǎng)！ |
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