最高人民法院執(zhí)行工作辦公室關(guān)于中國重型汽車集團(tuán)公司股權(quán)執(zhí)行案的復(fù)函〔2001〕執(zhí)協(xié)字第16號 圍繞財產(chǎn)保全與強制執(zhí)行領(lǐng)域的疑難復(fù)雜的實務(wù)問題，結(jié)合相關(guān)典型案例的分析和解讀，我們已完成??百余篇系列文章及書稿。同時，不少讀者朋友反映，對保全與執(zhí)行領(lǐng)域雜亂復(fù)雜的法律、司法解釋及相關(guān)規(guī)范性文件和爭議問題，仍缺乏系統(tǒng)的掌握。為此，我們開啟了本系列文章的寫作，將通過對相關(guān)核心、重要、關(guān)鍵的規(guī)定和條文進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并輔以相應(yīng)爭議問題典型判例及裁判觀點，力求用通俗易懂的文字，幫助讀者朋友掌握真正有用的實務(wù)“干貨”。 編者按：股權(quán)凍結(jié)的關(guān)鍵在于控制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》（2008修訂）第九條第二款規(guī)定，“查封、扣押、凍結(jié)已登記的不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)及其他財產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)登記機關(guān)辦理登記手續(xù)。未辦理登記手續(xù)的，不得對抗其他已經(jīng)辦理了登記手續(xù)的查封、扣押、凍結(jié)行為?！痹摋l款中所列需要到登記機關(guān)辦理凍結(jié)登記手續(xù)的其他財產(chǎn)權(quán)的類別，需要由具體的法律法規(guī)、司法解釋以及其它行政規(guī)范性文件予以明確，就公司股權(quán)的凍結(jié)，又可分為有限責(zé)任公司股權(quán)凍結(jié)、上市股份有限公司股權(quán)凍結(jié)以及非上市股份有限公司凍結(jié)，具體規(guī)定如下： 1、《中華人民共和國公司登記管理條例》（2016修訂）第九條規(guī)定，公司的登記事項包括有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。該條例第三十四條第三款規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。 依據(jù)上述規(guī)定，凍結(jié)有限責(zé)任公司股東股權(quán)及需向工商行政部門送達(dá)裁定書及協(xié)助執(zhí)行通知書，才具有對抗善意第三人的效力。 2、《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機制若干問題的意見》【法發(fā)〔2010〕15號】第十七條規(guī)定，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢有關(guān)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷登記等情況；依照有關(guān)規(guī)定，協(xié)助人民法院辦理被執(zhí)行人持有的有限責(zé)任公司股權(quán)的凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。 依據(jù)該意見，工商行政管理部門只協(xié)助辦理被執(zhí)行人持有的有限責(zé)任公司股權(quán)的凍結(jié)。 3、《最高人民法院、國家工商總局關(guān)于加強信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》【法〔2014〕251號】第十一條規(guī)定，“人民法院凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人及其股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場主體送達(dá)凍結(jié)裁定，并要求工商行政管理機關(guān)協(xié)助公示?！?/span> 依據(jù)上述規(guī)定，人民法院凍結(jié)股權(quán)時應(yīng)向相關(guān)協(xié)助義務(wù)單位送達(dá)凍結(jié)裁定，并要求工商行政管理機關(guān)協(xié)助公示。 4、上市公司的股權(quán)凍結(jié)，因上市公司股票的公開轉(zhuǎn)讓即具備公示效力，所以法院只需向證券登記結(jié)算機構(gòu)送達(dá)凍結(jié)裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書即可實現(xiàn)股權(quán)凍結(jié)的作用。 公眾號保全與執(zhí)行[hixinglaw] 最高人民法院執(zhí)行工作辦公室關(guān)于中國重型汽車集團(tuán)公司股權(quán)執(zhí)行案的復(fù)函〔2001〕執(zhí)協(xié)字第16號 上海市、安徽省、四川省、陜西省、新疆維吾爾自治區(qū)、天津市、北京市、福建省高級人民法院： 近日，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司(以下簡稱聯(lián)合公司)向我院反映，有多家法院凍結(jié)了中國重型汽車集團(tuán)公司(以下簡稱重汽公司)所持其公司的股權(quán)，凍結(jié)股權(quán)的數(shù)額已超出重汽公司所有的份額，影響了其正常的經(jīng)營活動，請求本院協(xié)調(diào)處理。 經(jīng)查，聯(lián)合公司反映的情況屬實。重汽公司只擁有聯(lián)合公司8000萬股股權(quán)，價值9220．8萬元人民幣，1998年12月至2000年7月，上海二中院、安徽高院、四川眉山中院、陜西西安中院、新疆高院、天津一中院、北京二中院等7家法院在執(zhí)行以重汽公司為債務(wù)人的生效判決過程中，卻先后裁定凍結(jié)了聯(lián)合公司的股權(quán)共12334萬股，超出被執(zhí)行人擁有的股權(quán)份額。按照《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第88條的規(guī)定，本案各債權(quán)人對執(zhí)行標(biāo)的物均無擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)行法院采取執(zhí)行措施的先后順序受償。在采取執(zhí)行措施的時間順序上，各家法院均無爭議，依次為上海二中院、安徽高院、四川眉山中院、陜西西安中院、新疆高院、天津一中院、北京二中院。但天津一中院、北京二中院提出，上海二中院和四川眉山中院雖然在先向聯(lián)合公司送達(dá)了凍結(jié)股權(quán)的相關(guān)法律文書，但沒有在工商機關(guān)辦理登記手續(xù)，應(yīng)視其凍結(jié)措施無效，不能對抗在后既向聯(lián)合公司送達(dá)了相關(guān)法律文書，又在工商機關(guān)辦理了登記手續(xù)的法院所采取的凍結(jié)措施。 我們認(rèn)為，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第53條的規(guī)定，人民法院凍結(jié)被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)的投資權(quán)益或股權(quán)的，只要依法向相關(guān)有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)送達(dá)了凍結(jié)被執(zhí)行人投資權(quán)益或股權(quán)的法律文書，即為合法有效。因此，本案中上海二十院、四川眉山中院實施的凍結(jié)重汽公司股權(quán)的措施是合法有效的。天津一中院、北京二中院關(guān)于既向聯(lián)合公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的法律文書，又到工商管理機關(guān)進(jìn)行登記才發(fā)生凍結(jié)效力的主張，并無法律規(guī)定，故不能否定上海二中院、四川眉山中院凍結(jié)股權(quán)的效力。天津一中院、北京二中院凍結(jié)股權(quán)的措施，實際上是在重汽公司已無股權(quán)可供執(zhí)行的情況下進(jìn)行的，當(dāng)屬無效，應(yīng)當(dāng)解除。兩院可依法執(zhí)行被執(zhí)行人的其他財產(chǎn)。 此外，廈門中院關(guān)于重汽公司不承擔(dān)有關(guān)民事責(zé)任的判決已經(jīng)發(fā)生法律效力，應(yīng)當(dāng)解除該院在審判過程中對重汽公司股權(quán)凍結(jié)的保全措施。接此函后，請?zhí)旖?、北京、福建省高級人民法院監(jiān)督所轄相關(guān)法院立即解除對重汽公司的股權(quán)凍結(jié)措施，以保證本案執(zhí)行工作的順利進(jìn)行。 附：系列文章 編者按：我們已陸續(xù)推出100篇針對最高人民法院關(guān)于財產(chǎn)保全與執(zhí)行相關(guān)典型案例的分析解讀，即將整編出版。我們從當(dāng)事人角度結(jié)合財產(chǎn)保全與執(zhí)行相關(guān)的法律問題，剖析最高法院裁判思路，期能對實務(wù)中的疑難復(fù)雜問題進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并從中吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗，以供實務(wù)參考。正所謂'前事不忘后事之師'，作者希望通過對系列案例的解讀，幫助當(dāng)事人在保全與執(zhí)行程序中最大限度維護(hù)自身合法權(quán)益。 |
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