目前，以聯(lián)合國、美國與歐盟等主體發(fā)布的國際制裁相關決議和法律已成為一個體系龐大、涉及行業(yè)眾多、懲罰力度極強、影響跨越全球的經(jīng)濟和貿(mào)易制裁體系，國際制裁的對象和范疇也在逐步升級，帶來的影響已經(jīng)從政治領域延伸到經(jīng)濟領域，為企業(yè)實現(xiàn)全球穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標帶來了挑戰(zhàn)。

企業(yè)全球經(jīng)營新挑戰(zhàn)：面臨新的合規(guī)競爭

隨著經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的“走出去”跨國公司成長為全球型公司，企業(yè)競爭從單個企業(yè)的競爭上升到全球價值鏈的競爭，企業(yè)競爭方式發(fā)生了較大變化。面對各國政府的強監(jiān)管和國際組織的強推動，越來越多的全球化企業(yè)加強合規(guī)管理，合規(guī)競爭成為全球化企業(yè)新的競爭規(guī)則。

建立國際制裁合規(guī)風險管理體系，將會給企業(yè)帶來積極的正面作用：

一是可以主動避免被列入國際制裁名單，防范國際制裁合規(guī)風險。企業(yè)建立健全國際制裁合規(guī)風險管理體系，可以有效防控全球經(jīng)營所面臨的重大國際制裁風險，減少或消除國際制裁給企業(yè)國際業(yè)務帶來的重大不利影響，鞏固市場份額，保障海外投資和業(yè)務開拓的順利進行和國際戰(zhàn)略的順利實現(xiàn)。

二是有助于遵守相關法律法規(guī)，展現(xiàn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營的承諾和決心。對中國企業(yè)而言，《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國中國人民銀行法》《金融機構反洗錢規(guī)定》等法律規(guī)章，將對外貿(mào)易、反洗錢等與國際制裁息息相關的領域進行了相關規(guī)定。建立國際制裁合規(guī)風險管理體系，嚴格遵守中國政府的相關法律法規(guī)，堅持依法合規(guī)運營，有利于展現(xiàn)企業(yè)遵守國家相關法律法規(guī)的承諾和決心。

三是有助于企業(yè)遭遇違法行為處罰時提供減責甚至免責辯護和自我保護的依據(jù)。由于國際制裁覆蓋面廣、影響較大，企業(yè)在應對國際制裁和相關法律訴訟時，可以依據(jù)一套健全的政策制度、管理辦法和操作手冊等制度體系和一套科學的國際制裁合規(guī)風險管理體系，進行正面有效的回應，最大程度維護和保障企業(yè)合法權益。同時，通過系統(tǒng)梳理國際制裁名單和決議內容，制定出臺國際制裁合規(guī)風險政策制度、管理辦法和操作手冊，有效指導企業(yè)進行客戶和供應商管理、國際業(yè)務開拓和管理流程規(guī)范，確保在經(jīng)營管理中不觸碰國際制裁的紅線。

不建立國際制裁合規(guī)風險管理體系，將會給企業(yè)帶來嚴重的負面影響：

一是遭受國際制裁會對企業(yè)的財產(chǎn)安全帶來嚴重影響。具體包括企業(yè)的海外設備、資金等資產(chǎn)被凍結；遭受有關國家政府的巨額罰款。

二是遭受國際制裁會對企業(yè)的國際業(yè)務帶來嚴重影響。國際制裁縮小了企業(yè)可選擇的業(yè)務對象范圍，增加業(yè)務申請許可成本，大大增加運輸風險及成本，與交易對手可能會就未完成的合同是否繼續(xù)履行產(chǎn)生法律糾紛，貨款支付受到限制，貨物檢查更加頻繁，一旦被發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)存在問題，將沿著供應鏈的整個鏈條被追查各環(huán)節(jié)的責任并遭受處罰。

三是遭受國際制裁會對企業(yè)的品牌聲譽帶來嚴重影響。企業(yè)國際聲譽嚴重受損，國際合作伙伴可能會因此終止業(yè)務往來。資本市場融資能力下降，尤其對于上市企業(yè)，可能動搖投資人的信心，導致股價大幅下跌，債券發(fā)行受阻，影響企業(yè)的融資能力。一旦被列入制裁名單，將極大影響企業(yè)在美國、歐盟范圍內設立機構和拓展業(yè)務。

因此，企業(yè)只有堅持穩(wěn)健合規(guī)經(jīng)營，嚴格遵守國家相關規(guī)定，嚴格執(zhí)行聯(lián)合國、美國與歐盟等主體的制裁決議要求，規(guī)避高風險業(yè)務，以堅決不違規(guī)為底線，以最優(yōu)組合方案規(guī)避風險，高度關注政策變化情況，及時靈活調整措施，積極主動應對國際制裁風險，提升國際制裁風險防控能力，提高國際制裁合規(guī)風險管理水平，才能保障企業(yè)全球經(jīng)營的順利進行。

企業(yè)全球經(jīng)營新作為：建立合規(guī)管理體系

建立合規(guī)管理體系是全球化企業(yè)的通行做法，也是應對全球供應鏈審查、獲得國際市場機會、防范全球經(jīng)營風險的必要之舉。

面對國際制裁，企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系的主要內容如下：

一是建立國際制裁合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫并保障動態(tài)更新。全面梳理企業(yè)經(jīng)營業(yè)務、投資項目涉及到的制裁國以及所適用的制裁法律和規(guī)定，組織進行國際制裁風險評估并建立國際制裁風險框架和風險事件庫。同時，動態(tài)跟進聯(lián)合國、美國與歐盟最新的制裁法律和規(guī)定，按照國際制裁名單和決議要求進行國際制裁合規(guī)風險辨識和風險評估。

二是建立國際制裁合規(guī)風險管理體系并保障有效運行。組織企業(yè)分析、評估與各制裁國開展業(yè)務時可能面臨的制裁風險及后果，制定并發(fā)布國際制裁總體政策和方針策略，根據(jù)國際制裁風險等級制定差異化的管控措施，在企業(yè)總部層面開展國際制裁合規(guī)風險管理的頂層設計，在海外業(yè)務和海外項目層面開展國際制裁合規(guī)風險管控程序和制度體系搭建、加強國際制裁合規(guī)風險管理體系評價審計、文化建設和能力提升，促進國際制裁合規(guī)風險管理體系持續(xù)改進，確保企業(yè)順利實現(xiàn)全球經(jīng)營并具有良好的國際形象。

三是建立國際制裁合規(guī)風險應對機制并保障持續(xù)投入。企業(yè)對各項業(yè)務按照業(yè)務類型、業(yè)務范圍、交易對手或交易標的等方面進行國際制裁合規(guī)風險的評估，建立國際制裁合規(guī)風險業(yè)務應對機制，制定國際制裁合規(guī)風險管理的業(yè)務政策和風險策略，明確風險偏好和風險承受度，決定企業(yè)愿意為國際制裁合規(guī)風險的防范付出多大的努力，投入多大的人力和物力，編制涉及國際制裁具體業(yè)務的細則和操作流程，并嚴格執(zhí)行，做到制度機制有保障、專業(yè)人員有保障、資金預算有保障，實現(xiàn)重點業(yè)務全覆蓋、重點國家全覆蓋、重點流程全覆蓋，支持企業(yè)的全球經(jīng)營。