德國(guó)的科技計(jì)劃管理模式屬于聯(lián)邦分權(quán)制，即國(guó)家通過(guò)多種渠道支持科技事業(yè)，政府部門負(fù)責(zé)宏觀控制，通過(guò)經(jīng)費(fèi)控制投資導(dǎo)向，通過(guò)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)部門的工作。德國(guó)建立了比較完整的科學(xué)評(píng)估組織體系，包括聯(lián)邦層面的科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)、科研教育資助機(jī)構(gòu)和大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)等。

　　德國(guó)的科技計(jì)劃項(xiàng)目是根據(jù)政府的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展需求來(lái)確定的，為此，在項(xiàng)目的安排上具有鮮明的針對(duì)性和明確的目標(biāo)，即：必須有助于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力;能保證創(chuàng)造未來(lái)的就業(yè)崗位;對(duì)生態(tài)環(huán)境有保護(hù)作用;能保持在國(guó)際上本領(lǐng)域的領(lǐng)先水平。

　　政府建立了一整套完整的項(xiàng)目審批制度：政府提出研究框架→項(xiàng)目單位申報(bào)→中介咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、幫助籌劃申報(bào)方案→評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查、評(píng)估、提出批準(zhǔn)方案→政府組織專家委員會(huì)研究審批。期間大量的工作由中介組織負(fù)責(zé)。這些中介機(jī)構(gòu)多是非營(yíng)利性的公益機(jī)構(gòu)，對(duì)政府和公眾負(fù)責(zé)。中介組織的內(nèi)部按專業(yè)門類設(shè)立相應(yīng)的委員會(huì)或部門，保持對(duì)口專業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威地位，掌握最新的領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)，對(duì)對(duì)口領(lǐng)域的上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行管理。

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一、德國(guó)的科技評(píng)價(jià)體系

二、德國(guó)科學(xué)評(píng)估原則及程序

　　評(píng)估原則包括4個(gè)方面：一是公開透明。評(píng)估委員會(huì)成員開始評(píng)估時(shí)，必須知道評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法和評(píng)估專家組成員職責(zé)。參與評(píng)估的成員須事先將這些評(píng)估程序和方法向被評(píng)估的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行解釋。二是充分參與。評(píng)估者和被評(píng)估者必須充分參與評(píng)估活動(dòng)。評(píng)估專家必須全程參與評(píng)估，聽(tīng)取被評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告陳述和邀請(qǐng)被評(píng)估機(jī)構(gòu)代表參加討論以及找被評(píng)估單位人員單獨(dú)談話。三是真實(shí)可靠。被評(píng)單位的數(shù)據(jù)、檔案、成果應(yīng)該保持原始狀態(tài)，體現(xiàn)其真實(shí)性，不得修改或篡改。被評(píng)單位不得針對(duì)評(píng)估進(jìn)行“突擊性”準(zhǔn)備，以免提供虛假信息。四是公開一致。評(píng)估方法必須得到參與評(píng)估專家的一致認(rèn)同。如果評(píng)估專家在評(píng)估過(guò)程中產(chǎn)生異議，應(yīng)該讓被評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行解釋或申辯，但被評(píng)估機(jī)構(gòu)沒(méi)有否決權(quán)。

　　除此以外，德國(guó)科學(xué)評(píng)估還關(guān)注以下兩點(diǎn)。一是重視報(bào)告的建議功能。評(píng)估報(bào)告一經(jīng)通過(guò)，不得修改。評(píng)估報(bào)告必須附有建議書，建議書應(yīng)該直接與被評(píng)單位見(jiàn)面，評(píng)估小組可以聽(tīng)取被評(píng)單位的反饋，但不接受他們的反饋意見(jiàn)。二是慎選評(píng)估專家。評(píng)估工作成功與否在很大程度上取決于評(píng)估專家的素質(zhì)和質(zhì)量。選擇優(yōu)秀評(píng)估專家是評(píng)估工作的重點(diǎn)，會(huì)根據(jù)評(píng)估工作需要和預(yù)算約束情況適當(dāng)邀請(qǐng)國(guó)外評(píng)估專家參與。

　　評(píng)估程序是評(píng)估結(jié)果公正合理的重要保證。德國(guó)科學(xué)評(píng)估程序主要包括以下6個(gè)方面：一是建立獨(dú)立的評(píng)估小組或評(píng)估委員會(huì)，邀請(qǐng)來(lái)自國(guó)內(nèi)外的專家學(xué)者參加。二是認(rèn)真分析評(píng)估內(nèi)容，提出可行性依據(jù)，選擇主要評(píng)估方法。三是制定評(píng)估工作計(jì)劃，提出調(diào)研提綱。四是設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，分析調(diào)查結(jié)果。五是被評(píng)單位提交自估報(bào)告，評(píng)估專家進(jìn)行實(shí)地考察和分類訪談與座談。六是評(píng)估專家充分討論，不斷修改完善評(píng)估報(bào)告，提出評(píng)估報(bào)告和評(píng)估結(jié)論與建議，提交評(píng)估委托者。

三、德國(guó)科學(xué)評(píng)估主要標(biāo)準(zhǔn)

　　科學(xué)評(píng)估內(nèi)容涉及科研能力與科研績(jī)效、教學(xué)質(zhì)量與水平、科研服務(wù)與咨詢能力、人員和經(jīng)費(fèi)管理等。

　　首先，對(duì)科研活動(dòng)的計(jì)劃進(jìn)行評(píng)估。被機(jī)構(gòu)科研計(jì)劃的相關(guān)性及其重點(diǎn)是否明確，科研工作是否具有創(chuàng)新能力，科研計(jì)劃中遠(yuǎn)期規(guī)劃是否符合研究機(jī)構(gòu)發(fā)展方向，與國(guó)內(nèi)外同行科研能力進(jìn)行比較是否有差距。這項(xiàng)評(píng)估工作通常由國(guó)外一流學(xué)者完成。

　　第二，對(duì)科研活動(dòng)產(chǎn)出進(jìn)行量化評(píng)估。特別關(guān)注發(fā)表的論文與著作、組織會(huì)議、專利等。對(duì)從事自然科學(xué)、醫(yī)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究的科研機(jī)構(gòu)，著重評(píng)估其在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文的數(shù)量;對(duì)從事人文科學(xué)研究的科研機(jī)構(gòu)，著重評(píng)估其出版的專著和在專業(yè)期刊、非專業(yè)雜志和論文集上發(fā)表論文的數(shù)量;對(duì)從事工程科學(xué)研究的科研機(jī)構(gòu)，除評(píng)估其專業(yè)論文的數(shù)量外，尤其注重其申報(bào)專利的數(shù)量和工業(yè)產(chǎn)出的具體例子。此外，本單位科學(xué)家應(yīng)邀到重要的國(guó)內(nèi)外國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議上作學(xué)術(shù)報(bào)告以及舉辦重要國(guó)內(nèi)和國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議也是重要的評(píng)估內(nèi)容。

　　第三，對(duì)科研活動(dòng)的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估包括：檢查被評(píng)估機(jī)構(gòu)是否經(jīng)常性地進(jìn)行自查和外查相結(jié)合，是否存在著走過(guò)場(chǎng)的現(xiàn)象;管理機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制是否完善;科研人員的質(zhì)量和素質(zhì)是否得到保證，檢查研究所領(lǐng)導(dǎo)成員的任命、科研人員的培養(yǎng)，包括博士生的培養(yǎng)和科研人員在大學(xué)獲取授課資格，甚至調(diào)查其學(xué)歷的真?zhèn)?科研人員在科研機(jī)構(gòu)中的流動(dòng)程度，必須擁有一定數(shù)量和有期限規(guī)定的科研人員，應(yīng)該占該機(jī)構(gòu)科研人員總數(shù)的30%以上。

　　第四，對(duì)科技合作活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估包括：被評(píng)估機(jī)構(gòu)與國(guó)內(nèi)外高校和其他科研機(jī)構(gòu)的合作情況;檢查科研人員參與高校的教學(xué)和企業(yè)合作的程度;被評(píng)估機(jī)構(gòu)派往或者為其他高校和單位選派或受聘的教授職務(wù)或領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的情況;科研人員在國(guó)外科研機(jī)構(gòu)作學(xué)術(shù)逗留情況;科研人員到重要學(xué)術(shù)團(tuán)體或國(guó)際組織任職的狀況;評(píng)價(jià)在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的地位。

　　第五，對(duì)科研成果應(yīng)用進(jìn)行評(píng)估，主要是針對(duì)那些基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)。評(píng)估包括：檢查科研成果和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的能力;申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利的狀況;創(chuàng)建獨(dú)立的創(chuàng)新企業(yè);通過(guò)委托研究或合同研究項(xiàng)目所獲取的科研經(jīng)費(fèi)比例;創(chuàng)業(yè)人員的狀況等。

四、德國(guó)科學(xué)評(píng)估結(jié)果的實(shí)踐

　　這里舉2個(gè)例子來(lái)說(shuō)明科學(xué)評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用實(shí)踐。

　　2006年德國(guó)開始在部分高校實(shí)施“精英計(jì)劃”。參加該計(jì)劃的評(píng)估專家有85%來(lái)自國(guó)外。目前，德國(guó)大學(xué)已經(jīng)進(jìn)行了兩次評(píng)估，第一次評(píng)估有3所大學(xué)達(dá)標(biāo);第二次評(píng)估有6所大學(xué)達(dá)標(biāo)。通過(guò)評(píng)估的大學(xué)得到了聯(lián)邦政府大幅度增長(zhǎng)的經(jīng)費(fèi)。

　　2007年，德國(guó)科學(xué)基金會(huì)和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)委托中德評(píng)估專家小組，完成了對(duì)中德科學(xué)中心評(píng)估工作，評(píng)估歷時(shí)2年，評(píng)估小組采用SWOT方法(強(qiáng)項(xiàng)、弱勢(shì)、機(jī)遇、危機(jī))，完成了一份近百頁(yè)的評(píng)估報(bào)告，全面客觀地對(duì)該機(jī)構(gòu)成立以來(lái)的運(yùn)行方式、資助領(lǐng)域、管理結(jié)構(gòu)、受資助人和被否決人的反饋意見(jiàn)、數(shù)據(jù)處理等工作進(jìn)行了分析和判斷，梳理了該機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)估和實(shí)踐活動(dòng)，肯定了已經(jīng)取得的成績(jī)，提出了12條改進(jìn)建議。德國(guó)科學(xué)基金會(huì)和國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)根據(jù)報(bào)告建議將對(duì)該中心加大支持力度。