私募基金管理人登記與變更之高管問(wèn)題解析

抱樸守拙之寧耐 2019-09-08

展開(kāi)全文

來(lái)源：股權(quán)實(shí)務(wù)（ID：guquanshiwu）

文：高界律所私募部

投資機(jī)構(gòu)在中基協(xié)申請(qǐng)登記為私募基金管理人時(shí)，“高管”問(wèn)題是其中比較突出和棘手的問(wèn)題。

一、管理人登記相關(guān)文件要求

證監(jiān)會(huì)和中基協(xié)發(fā)布了多個(gè)與私募基金管理人登記相關(guān)的規(guī)范性文件和指導(dǎo)性文件，包括：《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》等。其中，中基協(xié)在2018年12月發(fā)布的《私募基金管理人登記須知》，對(duì)申請(qǐng)登記為私募基金管理人做了比較詳細(xì)的總結(jié)，這其中也包括“高管”問(wèn)題。

（一）從業(yè)人員基本要求

從業(yè)人員的基本要求來(lái)自于內(nèi)控基本要求。

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》及私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答相關(guān)要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。（要求全體員工尤其是高管需要具備與其崗位相適應(yīng)的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷）

（二）高管人員及其他從業(yè)人員相關(guān)要求

高管的相關(guān)要求涵蓋高管定義、資格認(rèn)定、競(jìng)業(yè)禁止、高管任職要求、專業(yè)勝任能力和員工人數(shù)等六項(xiàng)內(nèi)容。

【高管定義】根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。（一般來(lái)說(shuō)，執(zhí)行董事、董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事等不包括在高管名單內(nèi)）

【資格認(rèn)定】根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》，高管人員通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）。（證券類、其他類管理人除外）

【競(jìng)業(yè)禁止】私募基金管理人的從業(yè)人員、出資人應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，不應(yīng)當(dāng)同時(shí)從事與私募業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動(dòng)。（包括并不限于以下業(yè)務(wù)：民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)、財(cái)務(wù)咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、商務(wù)信息咨詢、金融信息服務(wù)）

【高管任職要求】根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》，為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

1.不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職（只能在同一實(shí)控人控制下的關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職）；

2.不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職（沖突業(yè)務(wù)范圍參考“競(jìng)業(yè)禁止”）；

3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2（根據(jù)中基協(xié)實(shí)際審核要求，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須全職）；

4.私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家機(jī)構(gòu)兼職的高管人員任職情況（兼職應(yīng)具有合理性和完善的管理制度）；

5.對(duì)于在一年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況（高管盡量減少變更次數(shù)和頻率）；

6.私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及社保證明（勞動(dòng)合同和社保證明是必備項(xiàng)）。

已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高管人員的兼職情況。協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高管人員的兼職情況進(jìn)行核查，逐步要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

【專業(yè)勝任能力】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。負(fù)責(zé)私募合規(guī)/風(fēng)控的高管人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資的高管人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力。（投資崗位高管應(yīng)當(dāng)具備與崗位相對(duì)應(yīng)的投資經(jīng)歷）

【員工人數(shù)】根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職（高管和普通員工最低配置是2+3或3+2）。

（三）中止辦理情形

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)所列兩項(xiàng)及以上情形的，協(xié)會(huì)將中止辦理該類機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記申請(qǐng)6個(gè)月，這其中就包括高管問(wèn)題：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工、高管人員掛靠，或者專業(yè)勝任能力不足的（管理人登記申請(qǐng)中人員掛靠問(wèn)題較為常見(jiàn)，但卻是審核中的禁忌）。

（四）私募基金管理人不予登記情形

申請(qǐng)登記私募基金管理人的機(jī)構(gòu)存在所列情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記，且自該機(jī)構(gòu)不予登記之日起一年內(nèi)不接受辦理其高管人員擔(dān)任私募基金管理人高管人員、作為私募基金管理人的出資人或?qū)嶋H控制人。這其中的高管問(wèn)題指：

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施的（只有嚴(yán)于律己才能寬以通過(guò)審核）。

二、管理人重大變更——高管變更要求

【持續(xù)內(nèi)控要求】申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)書面承諾：申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)保證其組織架構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，在備案完成第一只基金產(chǎn)品前，不進(jìn)行法定代表人、控股股東或?qū)嶋H控制人的重大事項(xiàng)變更；不隨意更換總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管人員。法律法規(guī)另有規(guī)定或發(fā)生不可抗力情形的除外。（要注意變更的時(shí)點(diǎn)應(yīng)在完成首支基金備案之后）

已有管理規(guī)模的私募基金管理人在辦理法定代表人、實(shí)際控制人或控股股東的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí)，除應(yīng)按要求提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書外，還應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證明材料，充分說(shuō)明變更事項(xiàng)緣由及合理性；已按基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，履行基金份額持有人大會(huì)、股東大會(huì)或合伙人會(huì)議的相關(guān)表決程序；已按照《私募投資基金信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定和基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議的相關(guān)約定，向私募基金投資者就所涉重大事項(xiàng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行了信息披露。

【期限及整改次數(shù)要求】私募基金管理人進(jìn)行主要出資人、實(shí)際控制人、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）等需提交重大事項(xiàng)變更法律意見(jiàn)書的重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，首次提交后6個(gè)月內(nèi)仍未辦理通過(guò)或退回補(bǔ)正次數(shù)超過(guò)5次的，協(xié)會(huì)將暫停申請(qǐng)機(jī)構(gòu)新增產(chǎn)品備案直至辦理通過(guò)。（法律意見(jiàn)書不應(yīng)通過(guò)“打補(bǔ)丁”的方式應(yīng)對(duì)協(xié)會(huì)審核，而應(yīng)當(dāng)在一開(kāi)始就避開(kāi)審核中的各種“雷區(qū)”，只有這樣才能提高審核效率）

【發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化】已登記私募基金管理人1年內(nèi)法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、主要出資人、實(shí)際控制人均發(fā)生變化的，應(yīng)重新提交針對(duì)發(fā)生變更后私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書，根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書指引》對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)整體情況逐項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，同時(shí)提交變更的內(nèi)部程序證明材料、向投資人就該事項(xiàng)信息披露材料，并詳細(xì)說(shuō)明變更的原因。對(duì)于上述類型重大事項(xiàng)變更，協(xié)會(huì)將視為新申請(qǐng)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查，并對(duì)變更緣由加大核查力度。（中基協(xié)在對(duì)待上述情形的變更申請(qǐng)，視同新設(shè)管理人的審核標(biāo)準(zhǔn)和要求）

【高管離職情形】私募基金管理人原高管人員離職后，私募基金管理人應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成聘任具備與崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力的高管人員。

三、高管基金從業(yè)資格的取得和保持

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

（一）通過(guò)基金從業(yè)資格考試。

（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。

（三）已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試。

（四）中基協(xié)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

上述（二）、（三）情形還應(yīng)通過(guò)基金從業(yè)資格科目一考試。

（按照前面表述，高管人員通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人））

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，需要完成每年 15 學(xué)時(shí)的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

四、中基協(xié)反饋匯總

中基協(xié)在管理人登記申請(qǐng)中的反饋意見(jiàn)，間接體現(xiàn)了中基協(xié)的實(shí)際審核尺度，并且這種審核尺度處于不斷地更新和完善中。

（一）系統(tǒng)填報(bào)

1、請(qǐng)上傳高管學(xué)歷證明文件，國(guó)外學(xué)歷請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)外學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證書；

2、法律意見(jiàn)書應(yīng)披露高管基本資料（身份證上信息）；

3、高管信息部分——任職證明請(qǐng)上傳高管勞動(dòng)合同及社保繳費(fèi)記錄（應(yīng)體現(xiàn)社保繳納單位、從轉(zhuǎn)入該機(jī)構(gòu)的時(shí)間起至出具證明的時(shí)間為止期間的社保繳納情況，并加蓋公章）。不能提交社保證明的，請(qǐng)進(jìn)行合理說(shuō)明；

4、高管信息部分——券商工作經(jīng)歷需要詳細(xì)描述到營(yíng)業(yè)部或總公司；

5、高管學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷填報(bào)應(yīng)與從業(yè)人員系統(tǒng)填報(bào)一致。（特別注意工作時(shí)間、工作單位、工作崗位、學(xué)習(xí)經(jīng)歷及學(xué)習(xí)時(shí)間（高中畢業(yè)至今），并且工作經(jīng)歷中的時(shí)間以畢業(yè)時(shí)間起始應(yīng)當(dāng)連續(xù)，工作單位應(yīng)當(dāng)填寫全稱及其分支）；

6、高管在本公司的任職情況，請(qǐng)勿在高管兼職情況中填報(bào)；

7、高管學(xué)歷證書遺失，請(qǐng)上傳相關(guān)機(jī)構(gòu)（如畢業(yè)學(xué)校、人事檔案所在機(jī)構(gòu)）出具的有效證明或?qū)W信網(wǎng)學(xué)籍驗(yàn)證報(bào)告。

（二）勝任能力

1、從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應(yīng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前的高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在其崗位或私募投資基金領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需特別說(shuō)明其相關(guān)工作經(jīng)歷及崗位勝任能力。如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)進(jìn)一步提供證明材料；

2、從高管學(xué)習(xí)經(jīng)歷及工作經(jīng)歷可知，高管均無(wú)基金管理行業(yè)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)說(shuō)明如何正常展開(kāi)股權(quán)類基金的運(yùn)營(yíng)，如何保證在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等相關(guān)人員、技術(shù)支持及如何保證私募業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營(yíng)；

3、公司的人員架構(gòu)中，過(guò)去的履歷主要以銷售為主。并未有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)說(shuō)明機(jī)構(gòu)在取得管理人資格后，能否有效開(kāi)展私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

4、請(qǐng)說(shuō)明在公司高級(jí)管理人員大部分沒(méi)有基金管理行業(yè)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)情況下，如何正常展開(kāi)證券類基金的運(yùn)營(yíng)和保障資金安全，請(qǐng)進(jìn)一步描述高級(jí)管理人員相關(guān)歷史經(jīng)驗(yàn)和細(xì)節(jié)，或新增相關(guān)專業(yè)人員；

5、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人資歷較淺，請(qǐng)說(shuō)明如何保證證券類基金的風(fēng)控運(yùn)營(yíng)；

6、請(qǐng)說(shuō)明高管任職的合理性，是否與實(shí)際控制人有關(guān)聯(lián)關(guān)系，實(shí)際控制人是否參與公司日常運(yùn)營(yíng)；

7、請(qǐng)?jiān)谘a(bǔ)充法律意見(jiàn)書中詳細(xì)說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前的高管人員、團(tuán)隊(duì)員工在證券投資領(lǐng)域的專業(yè)能力，負(fù)責(zé)風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說(shuō)明其相關(guān)工作的專業(yè)能力。如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗(yàn)，請(qǐng)進(jìn)一步提供證明材料。（如相關(guān)管理規(guī)模，歷史業(yè)績(jī)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等）為保證管理人登記順利進(jìn)行，建議引入專業(yè)金融人才完畢后再來(lái)申請(qǐng)；

8、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提供現(xiàn)有高管或投資人員股權(quán)(含創(chuàng)投)項(xiàng)目成功退出證明（包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等）或者三年及以上在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)擬投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明材料（包括但不限于在職證明、工作經(jīng)歷情況說(shuō)明等）；

9、請(qǐng)律所詳盡論述申請(qǐng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資相關(guān)工作高管的投資能力，若能提供相關(guān)業(yè)績(jī)證明，如加蓋營(yíng)業(yè)部公章的證券、期貨賬單，請(qǐng)?jiān)谘a(bǔ)充法律意見(jiàn)書中說(shuō)明該期間的平均收益率或量化業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估；

10、貴機(jī)構(gòu)高管人員缺乏擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，建議貴機(jī)構(gòu)招聘具有投資管理經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士擔(dān)任公司高管；

11、請(qǐng)核實(shí)并說(shuō)明高管及投資總監(jiān)的股權(quán)投資經(jīng)歷，詳細(xì)說(shuō)明參與的投資項(xiàng)目情況。

（三）高管兼職

1、請(qǐng)?jiān)斒鏊袉T工的專兼職、委派等情況（建議以列表形式清晰展示后再詳細(xì)論述），如有兼職情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明兼職/委派原因（如有委派情況，請(qǐng)說(shuō)明該名員工在委派期間是否全職在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)工作）并說(shuō)明其任職機(jī)構(gòu)的名稱、該機(jī)構(gòu)的基本營(yíng)業(yè)情況、所從事的職務(wù)、該機(jī)構(gòu)與貴公司的關(guān)系，說(shuō)明如何做到相關(guān)業(yè)務(wù)在人員上的隔離(如高管有兼職情況，請(qǐng)說(shuō)明是否符合《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》中相關(guān)要求，如不滿足，請(qǐng)整改完成后繼續(xù)提交申請(qǐng)），高管如在與私募業(yè)務(wù)有沖突業(yè)務(wù)的公司兼職，請(qǐng)整改該兼職情況。

2、請(qǐng)說(shuō)明高管和員工具體兼職情況，并解釋說(shuō)明若存在員工兼職的情況下，如何保證業(yè)務(wù)正常開(kāi)展、內(nèi)部制度有效落實(shí)；

3、請(qǐng)?jiān)斒鲑F機(jī)構(gòu)高管兼職單位的展業(yè)情況，業(yè)務(wù)類型，請(qǐng)律師認(rèn)真盡調(diào)，是否屬于與私募基金相沖突的業(yè)務(wù)，并發(fā)表法律意見(jiàn)。建議貴機(jī)構(gòu)法定代表人在不與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)中兼職。高管兼職單位應(yīng)參照關(guān)聯(lián)方，與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)分別出具無(wú)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送的承諾函；

4、請(qǐng)核實(shí)公司高管和員工是否存在兼職情況，如有兼職高管或員工，請(qǐng)核查兼職機(jī)構(gòu)是否清楚知曉，兼職情況是否違反競(jìng)業(yè)禁止及是否符合《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十二）》相關(guān)要求，并提交補(bǔ)充法律意見(jiàn)書進(jìn)行說(shuō)明；

5、請(qǐng)重新核實(shí)貴機(jī)構(gòu)員工情況：?jiǎn)T工是指與申請(qǐng)機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的正式職員。如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在員工兼職情況，應(yīng)在法律意見(jiàn)書中詳細(xì)說(shuō)明，且兼職員工應(yīng)不計(jì)入員工總?cè)藬?shù)。

6、請(qǐng)說(shuō)明貴機(jī)構(gòu)高管或員工在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力，如何兼顧多方工作、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等；

7. 請(qǐng)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在補(bǔ)充法律意見(jiàn)書中詳細(xì)說(shuō)明該公司負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員，是否滿足獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能（參照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第十二條）的要求；

8、請(qǐng)查證并說(shuō)明高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。（請(qǐng)?jiān)凇堆a(bǔ)充法律意見(jiàn)書》中詳細(xì)披露貴司所有員工的履歷信息及兼職情況，請(qǐng)律師列明盡職調(diào)查過(guò)程。）

（四）其他問(wèn)題

1、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工人數(shù)過(guò)少，建議充實(shí)優(yōu)化。

2、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)當(dāng)前員工人數(shù)過(guò)低，請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書中詳細(xì)闡述在當(dāng)前員工人數(shù)的情況下，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)如何順利開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)，以及如何有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制等相關(guān)制度。

3、申請(qǐng)材料未披露基金經(jīng)理職務(wù)，請(qǐng)如實(shí)披露。

4、請(qǐng)機(jī)構(gòu)詳細(xì)說(shuō)明公司高管以往任職機(jī)構(gòu)（根據(jù)所填報(bào)的履歷信息）是否從事私募基金業(yè)務(wù)，是否登記為私募基金管理人；如已登記為私募基金管理人，請(qǐng)說(shuō)明該機(jī)構(gòu)的登記編號(hào)，如未登記為私募基金管理人，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明未登記的原因及從事何種業(yè)務(wù)和相關(guān)情況；

5、請(qǐng)對(duì)所有高管曾工作過(guò)的投資類企業(yè)（非持牌機(jī)構(gòu)）的展業(yè)情況、資金來(lái)源情況進(jìn)行說(shuō)明，說(shuō)明是否從事私募業(yè)務(wù)，請(qǐng)對(duì)高管曾經(jīng)所在具體崗位的職責(zé)、業(yè)務(wù)情況、業(yè)務(wù)案列進(jìn)行說(shuō)明。

6、請(qǐng)針對(duì)申請(qǐng)人及高管的信用信息、涉訴和仲裁情況加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)輿情調(diào)查，比如通過(guò)百度等主流搜索引擎查詢請(qǐng)?jiān)斒霾樵兟窂?，不?yīng)簡(jiǎn)單指向結(jié)論。

7、詳述高管及公司不具有不良誠(chéng)信記錄，近三年有無(wú)涉訴或仲裁情況。

8、請(qǐng)核實(shí)并說(shuō)明高管及投資總監(jiān)的股權(quán)投資經(jīng)歷，詳細(xì)說(shuō)明參與的投資項(xiàng)目情況。

9、貴機(jī)構(gòu)人數(shù)較少，請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺(tái)的人力支持情況。

10、鑒于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)員工人數(shù)較少，請(qǐng)核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在將來(lái)是否具有簽訂外包服務(wù)的意愿或計(jì)劃（貴公司暫無(wú)外包業(yè)務(wù)，請(qǐng)說(shuō)明將來(lái)有何外包計(jì)劃及相關(guān)情況）。

11、我們參照行業(yè)一般運(yùn)營(yíng)實(shí)踐情況，認(rèn)為貴機(jī)構(gòu)沒(méi)有描述高級(jí)管理人員基金管理行業(yè)的相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充描述機(jī)構(gòu)如何正常開(kāi)展證券基金的運(yùn)營(yíng)。2.請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述：在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的募集銷售，投研決策，合規(guī)風(fēng)控，估值清算，等一系列投資業(yè)務(wù)相關(guān)的前中后臺(tái)的人力支持情況。

12、請(qǐng)?jiān)诜梢庖?jiàn)書中詳細(xì)描述高管取得基金從業(yè)資格的詳細(xì)過(guò)程。

13、法律意見(jiàn)書應(yīng)詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式，高管設(shè)置應(yīng)與管理人的公司章程一致；律師應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)。

14、請(qǐng)核實(shí)并說(shuō)明高管及員工基本工資的合理性。

15、工資不足行業(yè)正常標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)說(shuō)明該薪酬的合理性。

16、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管有自由職業(yè)經(jīng)歷，請(qǐng)對(duì)貴機(jī)構(gòu)的高管的自由職業(yè)進(jìn)行相關(guān)的描述。

17、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法律意見(jiàn)書中從業(yè)人員與官網(wǎng)宣傳的團(tuán)隊(duì)介紹不一致，請(qǐng)查證申請(qǐng)機(jī)構(gòu)高管及從業(yè)人員的專、兼職情況。

【結(jié)語(yǔ)】“人才緊缺”一直是投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人時(shí)面臨的難題之一。換一個(gè)角度看問(wèn)題，對(duì)于真正想從事私募業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)而言，中基協(xié)對(duì)于高管人員的配置要求，正好指明了如何組建一個(gè)能滿足基本運(yùn)營(yíng)要求的私募基金管理人。

本站是提供個(gè)人知識(shí)管理的網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)空間，所有內(nèi)容均由用戶發(fā)布，不代表本站觀點(diǎn)。請(qǐng)注意甄別內(nèi)容中的聯(lián)系方式、誘導(dǎo)購(gòu)買等信息，謹(jǐn)防詐騙。如發(fā)現(xiàn)有害或侵權(quán)內(nèi)容，請(qǐng)點(diǎn)擊一鍵舉報(bào)。

轉(zhuǎn)藏 分享

QQ空間 QQ好友新浪微博微信

獻(xiàn)花（0） +1

來(lái)自：抱樸守拙之寧耐 > 《基金從業(yè)》

舉報(bào)/認(rèn)領(lǐng)