4

來(lái)源：上交所網(wǎng)站 2020-07-17 17:38:49

導(dǎo)語(yǔ)： 上交所發(fā)布《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份業(yè)務(wù)指引》的通知。上交所：擬通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式減持股份的科創(chuàng)公司股東應(yīng)當(dāng)在詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)披露日15：00前（披露日為非交易日的，為下一交易日15:00前），通過(guò)其指定交易券商向上交所進(jìn)行擬轉(zhuǎn)讓股份的鎖定申報(bào)，擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不得超過(guò)其所持無(wú)權(quán)利瑕疵的股份數(shù)量。

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為了規(guī)范科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份業(yè)務(wù)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，上海證券交易所與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共同制定了《上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份業(yè)務(wù)指引》(詳見(jiàn)附件)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自2020年7月22日起施行。

　　特此通知。

　　上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　二〇二〇年七月十七日

附件

上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份業(yè)務(wù)指引

第一章 總  則

第一條  為進(jìn)一步規(guī)范科創(chuàng)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)科創(chuàng)公司）股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所）與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算）共同制定本指引。

第二條  科創(chuàng)公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?、配售方式減持所持有的已解除限售的首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)前股份）的，所涉的交易、配售、登記、存管、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本指引。

第三條  參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售的投資者及其指定交易證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)指定交易券商）、受委托組織實(shí)施詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)受托券商）等參與主體應(yīng)當(dāng)遵守上交所和中國(guó)結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則。指定交易券商、受托券商應(yīng)按照投資者的真實(shí)意愿向上交所提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)申報(bào)。

上交所按照本指引相關(guān)內(nèi)容對(duì)業(yè)務(wù)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)后，向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并由中國(guó)結(jié)算上海分公司據(jù)此辦理股份鎖定、配售權(quán)登記、股份過(guò)戶(hù)登記等事宜。

第四條  因參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售的投資者違反相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定或者因指定交易券商、受托券商提交申報(bào)信息有誤等原因?qū)е碌姆韶?zé)任，由相應(yīng)參與主體承擔(dān)。

上交所和中國(guó)結(jié)算對(duì)相關(guān)參與主體實(shí)施自律管理，相關(guān)參與主體違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，上交所和中國(guó)結(jié)算可以根據(jù)規(guī)定采取自律管理措施或進(jìn)行紀(jì)律處分，并視情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二章 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓

第五條  擬通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式減持股份的科創(chuàng)公司股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)參與轉(zhuǎn)讓的股東）應(yīng)當(dāng)在詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)披露日15：00前（披露日為非交易日的，為下一交易日15:00前），通過(guò)其指定交易券商向上交所進(jìn)行擬轉(zhuǎn)讓股份的鎖定申報(bào)，擬轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量不得超過(guò)其所持無(wú)權(quán)利瑕疵的股份數(shù)量。

上交所收到申報(bào)，在受托券商對(duì)上述股份鎖定申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)后，將鎖定數(shù)據(jù)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司。

第六條  中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所在詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)披露日發(fā)送的股份鎖定數(shù)據(jù)，于當(dāng)日日終對(duì)相應(yīng)投資者所持無(wú)權(quán)利瑕疵的股份實(shí)施鎖定。若投資者證券賬戶(hù)所持無(wú)權(quán)利瑕疵的股份數(shù)量小于其所申報(bào)的股份鎖定數(shù)量，中國(guó)結(jié)算上海分公司在申報(bào)的股份鎖定數(shù)量范圍內(nèi)對(duì)該投資者證券賬戶(hù)內(nèi)全部無(wú)權(quán)利瑕疵的股份實(shí)施鎖定。

前款規(guī)定的股份解除鎖定前，相關(guān)股東不得申請(qǐng)辦理出質(zhì)或轉(zhuǎn)讓?zhuān)绘i定效力不及于鎖定股份的孳息。股份鎖定期間，中國(guó)結(jié)算上海分公司于每個(gè)交易日日終將當(dāng)日的股份鎖定數(shù)據(jù)發(fā)送至上交所。

第七條  受托券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)認(rèn)購(gòu)情況確定受讓方和轉(zhuǎn)讓數(shù)量，并負(fù)責(zé)向受讓方收取認(rèn)購(gòu)本金及受讓股份所涉的過(guò)戶(hù)費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)等費(fèi)用。

第八條  詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓成交過(guò)戶(hù)日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)T日）15:00前，受托券商應(yīng)當(dāng)向上交所申報(bào)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果和用于清算交收的自營(yíng)交易單元號(hào)。

第九條  詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)T日，上交所按照各參與轉(zhuǎn)讓的股東的過(guò)出數(shù)量不超過(guò)該等股東詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)T-1日的股份鎖定數(shù)量的原則，對(duì)受托券商申報(bào)的詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓成交結(jié)果進(jìn)行有效性核查后，將確認(rèn)達(dá)成的交易成交數(shù)據(jù)以及特定股份減持認(rèn)定數(shù)據(jù)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司。

第十條  詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)T日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的交易成交數(shù)據(jù)，對(duì)此次參與轉(zhuǎn)讓的股東被實(shí)施鎖定的股份全部解除鎖定后，辦理相應(yīng)的股份過(guò)戶(hù)登記和所涉稅費(fèi)清算，并根據(jù)上交所發(fā)送的特定股份減持認(rèn)定數(shù)據(jù)，維護(hù)參與轉(zhuǎn)讓的股東的特定股份數(shù)量和受讓方減持受控股份信息。

第十一條  詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)T+1日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)T日的稅費(fèi)清算結(jié)果，從受托券商的自營(yíng)擔(dān)保交收資金賬戶(hù)內(nèi)扣收相應(yīng)款項(xiàng)。

第十二條  受托券商負(fù)責(zé)向參與轉(zhuǎn)讓的股東劃付詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的所得款，劃付前應(yīng)當(dāng)扣除出讓股份所涉的印花稅、過(guò)戶(hù)費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)等稅費(fèi)。

受托券商可向中國(guó)結(jié)算上海分公司申請(qǐng)通過(guò)資金代收代付平臺(tái)辦理向參與轉(zhuǎn)讓的股東劃付本金事宜。通過(guò)資金代收代付平臺(tái)劃付的本金，由參與轉(zhuǎn)讓的股東委托其指定交易券商收取。對(duì)應(yīng)指定交易券商收到相關(guān)款項(xiàng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)劃付給參與轉(zhuǎn)讓的股東。

第三章 向股東配售

第十三條  受托券商應(yīng)當(dāng)在配售計(jì)劃書(shū)披露日前一交易日收市后，向上交所申報(bào)配售登記信息，包括配售代碼、配售股權(quán)登記日、過(guò)戶(hù)日等。

上交所收到配售登記信息并檢查后，向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送配售登記業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的配售登記業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)維護(hù)配售登記信息，并將所維護(hù)的配售登記信息發(fā)送至上交所。

第十四條  擬通過(guò)配售方式減持股份的科創(chuàng)公司股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)參與配售的股東）應(yīng)當(dāng)在配售計(jì)劃書(shū)披露日15：00前（披露日為非交易日的，為下一交易日15:00前），通過(guò)其指定交易券商向上交所進(jìn)行擬配售股份的鎖定申報(bào)，擬配售股份數(shù)量不得超過(guò)其所持無(wú)權(quán)利瑕疵的股份數(shù)量。

上交所收到申報(bào)，在受托券商對(duì)上述股份鎖定申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)后，將鎖定數(shù)據(jù)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司。

第十五條  中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所在配售計(jì)劃書(shū)披露日發(fā)送的股份鎖定數(shù)據(jù)，于當(dāng)日日終對(duì)相應(yīng)投資者所持無(wú)權(quán)利瑕疵的股份實(shí)施鎖定。若投資者證券賬戶(hù)所持無(wú)權(quán)利瑕疵的股份數(shù)量小于其所申報(bào)的股份鎖定數(shù)量，中國(guó)結(jié)算上海分公司在申報(bào)的股份鎖定數(shù)量范圍內(nèi)對(duì)該投資者證券賬戶(hù)內(nèi)全部無(wú)權(quán)利瑕疵股份實(shí)施鎖定。

前款規(guī)定的股份解除鎖定前，相關(guān)股東不得申請(qǐng)辦理出質(zhì)或轉(zhuǎn)讓?zhuān)i定效力不及于鎖定股份的孳息。股份鎖定期間，中國(guó)結(jié)算上海分公司于每個(gè)交易日日終將當(dāng)日的股份鎖定數(shù)據(jù)發(fā)送至上交所。

第十六條  受托券商應(yīng)當(dāng)于本次配售股權(quán)登記日前，通過(guò)上交所提交配售登記確認(rèn)信息。受托券商未在配售股權(quán)登記日前及時(shí)確認(rèn)配售登記信息的，視同受托券商確認(rèn)配售登記信息有效。

第十七條  中國(guó)結(jié)算上海分公司于本次配售股權(quán)登記日日終，根據(jù)參與配售的股東被實(shí)施鎖定的股份數(shù)量及配售登記信息，向當(dāng)日登記在冊(cè)的該科創(chuàng)公司其他股東（以下簡(jiǎn)稱(chēng)配售對(duì)象）分配配售權(quán)。配售對(duì)象所持無(wú)限售條件流通股、有限售條件流通股均按相同配售權(quán)比例享有配售權(quán)。

第十八條  本次配售股權(quán)登記日后的第5個(gè)交易日為本次配售成交過(guò)戶(hù)日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)配售業(yè)務(wù)T日）。配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)配售股份的，應(yīng)當(dāng)于配售業(yè)務(wù)T日在其所享有的配售權(quán)數(shù)量范圍內(nèi)，通過(guò)其指定交易券商向上交所申購(gòu)。

第十九條  配售業(yè)務(wù)T日, 上交所按照各參與配售的股東的過(guò)出數(shù)量不超過(guò)該等股東配售業(yè)務(wù)T-1日的股份鎖定數(shù)量的原則，生成配售交易成交數(shù)據(jù)，并將配售交易成交數(shù)據(jù)及特定股份減持認(rèn)定數(shù)據(jù)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司。

配售對(duì)象未全部足額行使配售權(quán)的，配售的股東應(yīng)當(dāng)按照配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量占擬配售股份總數(shù)的比例進(jìn)行配售，各股東配售的比例相同。上交所對(duì)各參與配售的股東的實(shí)際配售股份數(shù)量按相同比例調(diào)整。

第二十條  配售業(yè)務(wù)T日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的配售交易成交數(shù)據(jù)，對(duì)此次參與配售的股東被實(shí)施鎖定的股份全部解除鎖定后，辦理相應(yīng)的股份過(guò)戶(hù)登記；并根據(jù)上交所發(fā)送的特定股份減持認(rèn)定數(shù)據(jù)維護(hù)參與配售的股東的特定股份數(shù)量。

配售業(yè)務(wù)所涉認(rèn)購(gòu)本金及相關(guān)稅費(fèi)納入中國(guó)結(jié)算上海分公司的多邊凈額結(jié)算，參與配售雙方的結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交收義務(wù)。

第二十一條  若在本次配售業(yè)務(wù)T日前，出現(xiàn)需終止配售業(yè)務(wù)的情形，受托券商應(yīng)及時(shí)向上交所提交配售終止申請(qǐng)。

中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所發(fā)送的配售終止通知，對(duì)本次配售被實(shí)施鎖定的股份解除鎖定，并對(duì)已生成的配售權(quán)進(jìn)行注銷(xiāo)。

第四章 附  則

第二十二條  科創(chuàng)公司股東通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售方式減持股份的數(shù)量，不計(jì)入《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的特定股份的減持受控?cái)?shù)量。

第二十三條  科創(chuàng)公司股東通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售方式減持股份所涉經(jīng)手費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)，按照上交所、中國(guó)結(jié)算的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取。

第二十四條  科創(chuàng)公司股東通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售方式減持股份所涉印花稅，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條  科創(chuàng)公司股東通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售方式減持股份后，需繳納相應(yīng)的股息紅利差別化個(gè)人所得稅、個(gè)人轉(zhuǎn)讓限售股所得稅的，科創(chuàng)公司股東應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，在其結(jié)算參與人處留足相應(yīng)稅款的資金,依法履行納稅義務(wù)。

第二十六條  本指引由上交所、中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十七條  本指引自2020年7月22日起施行。