法律風(fēng)險識別步驟

京魯老宋 2021-03-10

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法律風(fēng)險識別是指通過查找企業(yè)業(yè)務(wù)單元、業(yè)務(wù)活動及流程中存在的法律風(fēng)險，對法律風(fēng)險進(jìn)行定義、描述和分類，并對其原因、責(zé)任和后果等進(jìn)行分析，形成法律風(fēng)險信息庫的過程。

一、收集內(nèi)外部環(huán)境信息

外部信息包括：

· 行業(yè)業(yè)務(wù)模式及特點、市場競爭情況；

· 國內(nèi)外行業(yè)相關(guān)的政治、經(jīng)濟、文化、法律、技術(shù)等信息；

· 國內(nèi)外行業(yè)相關(guān)的立法、司法、執(zhí)法和守法情況及其變化；

· 企業(yè)相關(guān)的監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管體制、政策以及執(zhí)行等情況；

· 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價值鏈中的定位、利益相關(guān)者及其關(guān)系；

· 外部利益相關(guān)者對法律、合同、道德操守等方面的遵從情況；

· 行業(yè)其它企業(yè)的法律糾紛案件情況；

· 其它企業(yè)在人事、財務(wù)、合同、行政等通用管理領(lǐng)域的法律糾紛案件情況；

· …

內(nèi)部信息包括：

· 企業(yè)的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)模式；

· 企業(yè)主要經(jīng)營管理活動、組織架構(gòu)、部門職能分工等相關(guān)信息；

· 企業(yè)流程和制度體系情況；

· 企業(yè)法律風(fēng)險管理工作的目標(biāo)、職責(zé)、相關(guān)制度和資源配置情況；

· 企業(yè)內(nèi)部法律遵從情況和相關(guān)政策；

· 企業(yè)合同類別及各類合同樣本；

· 企業(yè)發(fā)生的法律糾紛案件情況；

· 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理情況；

· 風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)情況；

· 內(nèi)部審計及內(nèi)控評價情況；

· …

二、梳理并分析業(yè)務(wù)流程信息

· 根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)/管理狀況，梳理業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)事項、流程及子流程等，分析業(yè)務(wù)具體運行情況

· 可以利用企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)指導(dǎo)書（手冊）、內(nèi)控手冊及制度文件等梳理相關(guān)流程

· 流程梳理過程中，同時相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及涉及合同等，了解業(yè)務(wù)涉法情況

三、梳理并分析歷史案例信息

· 收集企業(yè)歷史發(fā)生的訴訟和非訴案例信息，分別歸類統(tǒng)計和分析

· 收集行業(yè)內(nèi)其它企業(yè)相關(guān)糾紛案例信息

· 收集公共領(lǐng)域，如人事、財務(wù)、合同、行政等方面的法律糾紛案例信息

· 對以上案件分別歸類，選擇典型案例，形成案例庫。

——END

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