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2021年4月21日，上交所做出紀(jì)律處分決定： 對(duì)杭州天目山藥業(yè)股份有限公司收購(gòu)方橫琴三元勤德資產(chǎn)管理有限公司及其實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、經(jīng)理暨法定代表人張歷亭予以公開(kāi)譴責(zé)。上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和浙江省人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。交易雙方包括《表決權(quán)委托協(xié)議》在內(nèi)的整套系列協(xié)議只履行了橫琴三元借出款項(xiàng)和擔(dān)保這一步。長(zhǎng)城集團(tuán)及實(shí)際控制人拒絕履行其他所有約定，導(dǎo)致尚未構(gòu)成上市公司控制權(quán)變更的情況。協(xié)議尚未實(shí)際履行而無(wú)需履行信息披露義務(wù)的異議理由不能成立。在簽署《表決權(quán)委托協(xié)議》等相關(guān)文件時(shí)，橫琴三元及其實(shí)際控制人即應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，并提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的核查意見(jiàn)。橫琴三元沒(méi)有信息披露的通道，只能催促公司和實(shí)際控制人趙銳勇進(jìn)行信息披露。在數(shù)次催促無(wú)效后，橫琴三元于2018年12月7日提請(qǐng)山東省高級(jí)人民法院正式立案。根據(jù)責(zé)任人提供的證據(jù)材料，責(zé)任人僅督促長(zhǎng)城集團(tuán)及時(shí)履行改選公司董事會(huì)事項(xiàng)，并未提及信息披露事項(xiàng)。同時(shí)，根據(jù)2020年1月21日披露的《橫琴三元對(duì) <杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于收到上海交易所對(duì)公司控制權(quán)存在不確定性等相關(guān)事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函> 》，橫琴三元明確表示無(wú)需履行相關(guān)程序與披露義務(wù)，與其所稱(chēng)多次督促公司及長(zhǎng)城集團(tuán)履行信息披露義務(wù)的情況不符。相關(guān)責(zé)任人所稱(chēng)多次督促趙銳勇及公司進(jìn)行披露的異議理由不能成立。橫琴三元已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)名舉報(bào)趙銳勇及公司的違法違規(guī)行為。橫琴三元試圖參加公司股東大會(huì)，但遭到工作人員阻攔，沒(méi)能進(jìn)入股東大會(huì)會(huì)場(chǎng)。責(zé)任人所稱(chēng)已向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)舉報(bào)、未能參加上市公司股東大會(huì)等異議理由，與違規(guī)事實(shí)認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)無(wú)直接關(guān)系。人社部金牌董秘班第十期 人社部定價(jià)6800元 5月7日前5580元 點(diǎn)擊下圖查看 
關(guān)于對(duì)杭州天目山藥業(yè)股份有限公司收購(gòu)方
有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定橫琴三元勤德資產(chǎn)管理有限公司，杭州天目山藥業(yè)股份有限公司收購(gòu)方；張歷亭，杭州天目山藥業(yè)股份有限公司收購(gòu)方橫琴三元勤德資產(chǎn)管理有限公司實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、經(jīng)理暨法定代表人。經(jīng)查明，根據(jù)杭州天目山藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）于2019年1月4日披露的《關(guān)于控股股東控制權(quán)存在不確定性的提示性公告》和于2019年1月21日披露的《關(guān)于對(duì)公司控制權(quán)存在不確定性等相關(guān)事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)公告》，2018年9月20日，公司控股股東長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)城集團(tuán)）與橫琴三元勤德資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)橫琴三元或收購(gòu)方）簽署《合作框架協(xié)議》，約定由橫琴三元向長(zhǎng)城集團(tuán)提供6億元融資貸款，并與長(zhǎng)城集團(tuán)合資成立兩個(gè)合伙企業(yè)，在長(zhǎng)城集團(tuán)持有的公司股份解除質(zhì)押、凍結(jié)后，由合伙企業(yè)受讓長(zhǎng)城集團(tuán)持有的全部公司股份共計(jì)33,181,813股，占公司總股本的27.25%。作為首期3.5億元借款的增信措施，協(xié)議雙方在《合作框架協(xié)議》的基礎(chǔ)上簽訂了《表決權(quán)委托協(xié)議》，約定長(zhǎng)城集團(tuán)將其持有的公司27.25%股份的表決權(quán)和提案權(quán)委托由橫琴三元行使；同時(shí)，雙方約定由長(zhǎng)城集團(tuán)配合橫琴三元改選公司董事會(huì)。此外，長(zhǎng)城集團(tuán)第一大股東、公司實(shí)際控制人趙銳勇與橫琴三元簽訂《股權(quán)質(zhì)押合同》，約定趙銳勇及其一致行動(dòng)人趙非凡將其持有的長(zhǎng)城集團(tuán)51%股權(quán)質(zhì)押給橫琴三元，相關(guān)股權(quán)質(zhì)押直至長(zhǎng)城集團(tuán)持有的公司27.25%股權(quán)完成過(guò)戶(hù)后解除。但直至2019年1月4日，公司才對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)布提示性公告。根據(jù)公司于2019年1月4日披露的相關(guān)事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函，監(jiān)管部門(mén)要求橫琴三元說(shuō)明是否及時(shí)履行權(quán)益變動(dòng)等相關(guān)信息披露義務(wù)。2019年1月21日，公司披露《橫琴三元對(duì)<杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于收到上海證券交易所對(duì)公司控制權(quán)存在不確定性等相關(guān)事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函的公告>的回復(fù)》中，橫琴三元稱(chēng)，因尚未實(shí)際擁有或?qū)嶋H支配公司權(quán)益，無(wú)需履行相關(guān)程序與披露義務(wù)。由此，橫琴三元在明確知悉可能存在權(quán)益變動(dòng)等相關(guān)信息披露義務(wù)后，仍未依規(guī)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，也未提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)。橫琴三元與公司控股股東長(zhǎng)城集團(tuán)簽訂涉及公司控制權(quán)變更的《合作框架協(xié)議》《表決權(quán)委托協(xié)議》，可能導(dǎo)致上市公司控制權(quán)變動(dòng)，但未履行權(quán)益變動(dòng)信息披露義務(wù)，也未提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)。作為橫琴三元實(shí)際控制人，張歷亭是籌劃公司控制權(quán)變更事項(xiàng)的主要決策者和參與人，對(duì)橫琴三元的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述主體相關(guān)行為違反了《證券法（2014年修訂）》第八十六條，《上市公司收購(gòu)管理辦法（2014年修訂）》第十四條、第十七條、第五十六條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。（二）當(dāng)事人異議理由及申辯意見(jiàn)公司收購(gòu)方及相關(guān)責(zé)任主體在聽(tīng)證及異議回復(fù)中提出如下申辯理由：一是交易雙方包括《表決權(quán)委托協(xié)議》在內(nèi)的整套系列協(xié)議只履行了橫琴三元借出款項(xiàng)和擔(dān)保這一步。長(zhǎng)城集團(tuán)及實(shí)際控制人拒絕履行其他所有約定，導(dǎo)致尚未構(gòu)成上市公司控制權(quán)變更的情況。二是橫琴三元沒(méi)有信息披露的通道，只能催促公司和實(shí)際控制人趙銳勇進(jìn)行信息披露。在數(shù)次催促無(wú)效后，橫琴三元于2018年12月7日提請(qǐng)山東省高級(jí)人民法院正式立案。三是橫琴三元已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)名舉報(bào)趙銳勇及公司的違法違規(guī)行為。四是橫琴三元試圖參加公司股東大會(huì)，但遭到工作人員阻攔，沒(méi)能進(jìn)入股東大會(huì)會(huì)場(chǎng)。針對(duì)公司收購(gòu)方及相關(guān)責(zé)任人提出的異議理由與申辯意見(jiàn)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）認(rèn)為：一是根據(jù)公司公告及責(zé)任人提交的相關(guān)證據(jù)材料，責(zé)任人與長(zhǎng)城集團(tuán)于2018年9月20日簽訂《表決權(quán)委托協(xié)議》等相關(guān)文件，就表決權(quán)委托、解除質(zhì)押、凍結(jié)后轉(zhuǎn)讓控制權(quán)等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了約定。上述約定可能導(dǎo)致上市公司控制權(quán)變更。在簽署《表決權(quán)委托協(xié)議》等相關(guān)文件時(shí)，橫琴三元及其實(shí)際控制人即應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，并提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的核查意見(jiàn)。橫琴三元及其實(shí)際控制人未按照規(guī)定履行詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)披露義務(wù)，也未提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的核查意見(jiàn)。在2020年1月4日問(wèn)詢(xún)函已經(jīng)明確提示其編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告的情況下，仍未履行信息披露義務(wù)，違規(guī)事實(shí)清楚。協(xié)議尚未實(shí)際履行而無(wú)需履行信息披露義務(wù)的異議理由不能成立。二是根據(jù)責(zé)任人提供的證據(jù)材料，責(zé)任人僅督促長(zhǎng)城集團(tuán)及時(shí)履行改選公司董事會(huì)事項(xiàng)，并未提及信息披露事項(xiàng)。同時(shí)，根據(jù)2020年1月21日披露的《橫琴三元對(duì) <杭州天目山藥業(yè)股份有限公司關(guān)于收到上海交易所對(duì)公司控制權(quán)存在不確定性等相關(guān)事項(xiàng)問(wèn)詢(xún)函> 》，橫琴三元明確表示無(wú)需履行相關(guān)程序與披露義務(wù)，與其所稱(chēng)多次督促公司及長(zhǎng)城集團(tuán)履行信息披露義務(wù)的情況不符。相關(guān)責(zé)任人所稱(chēng)多次督促趙銳勇及公司進(jìn)行披露的異議理由不能成立。此外，責(zé)任人所稱(chēng)已向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)舉報(bào)、未能參加上市公司股東大會(huì)等異議理由，與違規(guī)事實(shí)認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)無(wú)直接關(guān)系。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)杭州天目山藥業(yè)股份有限公司收購(gòu)方橫琴三元勤德資產(chǎn)管理有限公司及其實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、經(jīng)理暨法定代表人張歷亭予以公開(kāi)譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和浙江省人民政府，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。公開(kāi)譴責(zé)的當(dāng)事人如對(duì)上述公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內(nèi)向本所申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。上市公司收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序；收購(gòu)人相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，保證及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
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