歐洲文明既不是來自西羅馬帝國滅亡后古代文明的延續(xù)，也不是由于文藝復(fù)興時(shí)古代文明的復(fù)興。歐洲文明起源和奠基于中世紀(jì)，日爾曼人是歐洲文明的主要?jiǎng)?chuàng)造者。歐洲文明經(jīng)歷了漫長的演變，封建文明為歐洲文明奠定了基礎(chǔ)，隨后開始的轉(zhuǎn)型文明則使歐洲文明踏上了奔向現(xiàn)代之路。轉(zhuǎn)型文明由哪些國家推動(dòng)，始于何時(shí)，有何特點(diǎn)和表現(xiàn)，對這些問題的思考已近兩個(gè)世紀(jì)，無疑是我們進(jìn)一步認(rèn)識歐洲文明形成問題的寶貴財(cái)富。
一、何謂歐洲文明？
將歐洲文明作為一個(gè)獨(dú)立對象進(jìn)行研究的做法始于19世紀(jì)，法國歷史學(xué)家基佐堪稱歐洲文明史研究的奠基人。1828年，基佐出版《歐洲文明史》，明確提出歐洲文明的概念：“我用了歐洲文明這個(gè)詞語，因?yàn)槭置黠@，存在著一個(gè)歐洲文明，在歐洲各國的文明中普遍地存在著一種一致性；雖然在時(shí)間、地點(diǎn)和環(huán)境方面千差萬別，但這個(gè)文明最初都起源于那些幾乎完全相似的事實(shí)中，到處都是根據(jù)同樣的原則向前發(fā)展，并幾乎到處都會(huì)產(chǎn)生相似的結(jié)果。因此，存在著一個(gè)歐洲文明，而我要請你們注意的正是這個(gè)集合而成的文明這一主題?！彼J(rèn)為文明史研究應(yīng)包括社會(huì)的發(fā)展和人的發(fā)展、社會(huì)的進(jìn)步和人性的進(jìn)步兩個(gè)事實(shí)，但他在這部著作中僅研究了社會(huì)狀況的歷史?；魧W洲文明時(shí)空范圍的界定體現(xiàn)在該書的副標(biāo)題“自羅馬帝國敗落起到法國革命”之中，也就是3—18世紀(jì)的西歐國家。 與歐洲文明相關(guān)的概念是西方文明。后者與其說是地理概念，毋寧說是文化概念。20世紀(jì)的史學(xué)家湯因比在其鴻篇巨制《歷史研究》中將文明社會(huì)視為與原始社會(huì)相對的概念，他認(rèn)為世界上共存在21個(gè)文明社會(huì)，西方社會(huì)便是其中之一。西方社會(huì)擁有明確的空間范圍，“具體地說，它局限于西歐、美洲和南洋的那些天主教和新教教徒占據(jù)的國家”，因此“讓我們稱這個(gè)社會(huì)(迄今我們一直在研究它的空間范圍)為西方基督教社會(huì)”。他將西方社會(huì)的歷史劃分為四期：分別為第一期(黑暗時(shí)代)，675—1075；第二期(中世紀(jì))，1075—1475；第三期(現(xiàn)代)，1475—1875；第四期(后現(xiàn)代)，1875—？盡管西方文明和歐洲文明的起始時(shí)間不同，但兩者的絕大部分歷史卻是重合的。 毋庸置疑，歐洲文明是在中世紀(jì)產(chǎn)生的。首先，作為地理概念的歐洲出現(xiàn)在中世紀(jì)，如布洛赫所說：“歐洲形成于中世紀(jì)早期。嚴(yán)格意義上的封建時(shí)代開始時(shí)，它已經(jīng)形成了?！逼浯?，中世紀(jì)成為歐洲文明的奠基期，如勒高夫主張：“中世紀(jì)是一個(gè)暴力的時(shí)期，一個(gè)生活艱難的時(shí)期，也是一個(gè)具有特別的創(chuàng)造力和為西方文明奠基的時(shí)期?！庇捎谥惺兰o(jì)歐洲處于封建社會(huì)，因而封建文明必然會(huì)成為中世紀(jì)歐洲文明的主要內(nèi)容。布洛赫認(rèn)為，歐洲封建社會(huì)始于8—10世紀(jì)阿拉伯人、北歐人和匈牙利人的入侵，并以結(jié)束入侵幾代人后的11世紀(jì)中葉為界限，歐洲封建社會(huì)存在著兩個(gè)連續(xù)發(fā)展、性質(zhì)不同的階段。受到人口、交通、貿(mào)易與貨幣下降的影響，第一階段的封建主義是原始落后的；第二階段隨著經(jīng)濟(jì)革命的進(jìn)行，封建主義進(jìn)入其發(fā)展與成熟期。 應(yīng)該說，成熟的封建文明是中世紀(jì)歐洲文明產(chǎn)生的第一個(gè)系統(tǒng)化的文明類型，它在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等方面具有鮮明特征，岡紹夫?qū)Υ烁爬ǖ溃骸吧鐣?huì)中的人身依附因素發(fā)展到極端，專職軍人階層居于社會(huì)等級體系的較高級別；地產(chǎn)所有權(quán)的極度分割；土地權(quán)利的等級體系，它由地產(chǎn)所有權(quán)的分割所產(chǎn)生，大致對應(yīng)于上文提及的人身依附關(guān)系的等級體系；公共權(quán)力分散于自治等級體系——人們?yōu)榱俗约旱睦嫘惺雇ǔ儆趪业臋?quán)力，這些權(quán)力實(shí)際上常常源于國家政權(quán)的分崩離析?！睂B夫認(rèn)為以上就是10—12世紀(jì)西歐存在的社會(huì)類型，它產(chǎn)生于法蘭西、德意志、勃艮第—阿爾勒王國及意大利，即政權(quán)源自加洛林帝國的國家，以及受這些國家影響的英格蘭和西班牙的某些基督教國家等。可以說，成熟的封建文明成為中世紀(jì)中期歐洲文明的主要面貌。這是“一個(gè)同質(zhì)的文明。盡管其內(nèi)部有著種種差異和不同，但用呂西安·費(fèi)弗爾的話說，它不得不被稱為一個(gè)'封建文明’；在這種文明內(nèi)部，所有地區(qū)面對的都是同樣的重大問題，形勢和解決辦法往往也大同小異”。 需要指出，成熟的封建文明并不是中世紀(jì)歐洲文明的全部內(nèi)容，中世紀(jì)晚期前后歐洲某些地區(qū)的封建文明啟動(dòng)了轉(zhuǎn)型過程。轉(zhuǎn)型是對封建文明的揚(yáng)棄而非拋棄，因此出乎而又超越成熟的封建文明的轉(zhuǎn)型文明成為在中世紀(jì)形成的歐洲文明的最終內(nèi)容。在此階段，以英國為首的西北歐國家后來居上，在中世紀(jì)歐洲文明形成中發(fā)揮了核心角色。研究者對轉(zhuǎn)型的時(shí)間、國別、內(nèi)容和動(dòng)因等問題的認(rèn)識并非一觸而就，而是經(jīng)歷了長期的探索。
二、15—16世紀(jì)轉(zhuǎn)型論對西北歐核心作用的發(fā)現(xiàn)
19—20世紀(jì)70年代的研究者通常將15—16世紀(jì)視為從中世紀(jì)到近代或從封建主義向資本主義的轉(zhuǎn)型時(shí)期。1824年，蘭克出版其處女作與成名作《拉丁與條頓民族史1494—1514》。在這部早于基佐四年出版的著作的導(dǎo)論中，作為政治史泰斗的蘭克沒有像后者那樣使用歐洲文明，以及當(dāng)時(shí)流行的普世的基督教王國、歐洲一統(tǒng)和拉丁基督教等，而是自創(chuàng)了拉丁和條頓(日耳曼)民族的概念。拉丁民族包括法蘭西、西班牙和意大利，條頓民族包括德意志、英格蘭和斯堪的納維亞，兩者共同屬于一個(gè)民族，對此蘭克寫道：“我把拉丁、條頓視為一個(gè)統(tǒng)一的民族。”因而，“在這一導(dǎo)言當(dāng)中，我將主要以敘述對外功業(yè)的方式，把這些民族是如何在一個(gè)統(tǒng)一體、一個(gè)親緣共同體形式下發(fā)展的情況展現(xiàn)出來”。他所說的對外功業(yè)包括民族大遷徙、十字軍東征和海外殖民等。此外，蘭克還使用了近代史開端的概念。他在該書正文部分詳細(xì)敘述了15世紀(jì)末和16世紀(jì)初法蘭西、意大利、西班牙和德意志等國的政治史，主張“他們的歷史是整個(gè)近代史的核心”，“而這一段歷史可以說是近代史的開端”。蘭克將十五六世紀(jì)之交拉丁和條頓民族的政治史作為近代史的開端與動(dòng)因，激發(fā)了后人對西北歐在轉(zhuǎn)型過程中的重要作用的研究。 如果說蘭克還是將拉丁和日耳曼民族作為近代史的核心民族、將15—16世紀(jì)之交該民族的政治史視為近代史的開端，那么馬克思在1867年出版的《資本論》第一卷中則直接將轉(zhuǎn)型歸結(jié)為英國農(nóng)業(yè)資本主義生產(chǎn)方式的起源?！耙私膺@一過程的經(jīng)過，不必追溯太遠(yuǎn)。雖然在十四和十五世紀(jì)，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽，但是資本主義時(shí)代是從16世紀(jì)才開始的?！痹谒磥?，資本主義生產(chǎn)的前提是生產(chǎn)者和生產(chǎn)資料的分離，之所以如此，是因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)是不同于封建生產(chǎn)的一種特殊形式的雇傭勞動(dòng)。在封建生產(chǎn)方式下，勞動(dòng)者可以持有少量生產(chǎn)資料和處于依附地位。相反，資本主義生產(chǎn)方式則需要雇工成為人身自由的無產(chǎn)階級，從而為資本主義生產(chǎn)提供充足的勞動(dòng)力和空前廣闊的商品市場。勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料分離的另一端則是資本的原始積累，但原始積累并非總是和平進(jìn)行，“事實(shí)上，原始積累的方法決不是田園詩式的東西”，“而對他們(勞動(dòng)者)的這種剝奪的歷史是用血和火的文字載入人類編年史的”。盡管歐洲國家的原始積累各不相同，但只有在英國才具有典型的形式。在那里“為資本主義生產(chǎn)方式奠定基礎(chǔ)的變革的序幕，是在十五世紀(jì)最后三十多年和十六世紀(jì)最初幾十年演出的”，這就是所謂的圈地運(yùn)動(dòng)。通過圈地運(yùn)動(dòng)，英國的地產(chǎn)主和農(nóng)場主開始了原始積累，土地所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)高度集中于土地所有者和農(nóng)業(yè)資本家手中，農(nóng)業(yè)工人成為失去所有生產(chǎn)資料、單純依靠出賣勞動(dòng)力為生的無產(chǎn)階級。由此，英國獨(dú)樹一幟地建立起地產(chǎn)主—農(nóng)業(yè)資本家和農(nóng)業(yè)工人三位一體的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為較早開始資本主義生產(chǎn)的歐洲國家。 除蘭克和馬克思外，在1904年在雜志上首次系列刊發(fā)的《新教倫理與資本主義精神》這部代表作中，馬克斯·韋伯也將16世紀(jì)作為資本主義起源的關(guān)鍵時(shí)期，不過他認(rèn)為推動(dòng)這一起源的動(dòng)因既不是來自蘭克推崇的政治史，也不是馬克思重視的經(jīng)濟(jì)史，而是起源和盛行于西北歐的新教倫理。他發(fā)現(xiàn)，在19世紀(jì)末德國的宗教信仰與社會(huì)階層之間存在密切關(guān)系，上述聯(lián)系不僅極具歷史淵源，而且還似乎表明了經(jīng)濟(jì)對思想文化的決定作用。如他所說：“誠然，在近代大型工商企業(yè)里，基督新教教徒在資本擁有、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)與高階勞動(dòng)上的相對優(yōu)勢人數(shù)，亦即相對于新教徒占整體人口的百分比來，他們在此等事務(wù)上的超高比率，部分而言要回溯到歷史的成因上，而且可以推溯到遠(yuǎn)遠(yuǎn)的過去，在其中，屬于何種宗派似乎并不是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的原因，在某種程度上倒可說是其結(jié)果。”在歷史上，加爾文教于16世紀(jì)施行于日內(nèi)瓦與蘇格蘭，16與17世紀(jì)之交施行于尼德蘭大部分地區(qū)，17世紀(jì)施行于(北美的)新英格蘭以及一度于英國本身，這些地區(qū)當(dāng)時(shí)正是西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展最先進(jìn)的部分。韋伯的解釋正好相反，他認(rèn)為，資本主義發(fā)展仰賴某種心理驅(qū)動(dòng)力，后者來自16世紀(jì)宗教改革時(shí)期屬于德語區(qū)的新教的某些社會(huì)倫理(即所謂的新教倫理)，它們成為資本主義精神成長的溫床。韋伯認(rèn)為，古代和中世紀(jì)以享受為目的的資本主義精神不同于以工作為目的的近代資本主義精神。“我們在此還是暫且要用'(近代)資本主義精神’一詞，來指……將工作奉為天職有系統(tǒng)且理性地追求合法得利的心態(tài)，這是出于歷史的理由，因?yàn)槟欠N心態(tài)在近代資本主義企業(yè)里找到其最適合的形式，另一方面，資本主義企業(yè)則在此心態(tài)上找到最適合的精神推動(dòng)力?！庇纱耍f伯在16世紀(jì)的新教中為歷史和現(xiàn)實(shí)中西北歐等地資本主義的快速發(fā)展發(fā)現(xiàn)了強(qiáng)大持久的心理內(nèi)驅(qū)力。
三、中世紀(jì)中期轉(zhuǎn)型論對西北歐核心作用的確認(rèn)
中世紀(jì)中期轉(zhuǎn)型論出現(xiàn)在20世紀(jì)晚期，大多以英國為研究對象，內(nèi)容涉及社會(huì)、法律和經(jīng)濟(jì)等多個(gè)領(lǐng)域。1978年英國人類學(xué)家和歷史學(xué)家麥克法蘭出版《英國個(gè)人主義的起源——家庭、財(cái)產(chǎn)權(quán)和社會(huì)轉(zhuǎn)型》，成為中世紀(jì)中期轉(zhuǎn)型研究的先導(dǎo)。麥克法蘭關(guān)注英國工業(yè)革命前農(nóng)民社會(huì)是何時(shí)和如何消失的。他認(rèn)同16—17世紀(jì)英國已非農(nóng)民社會(huì)，但主張這一過程早在黑死病前甚至13世紀(jì)或更早即已開始。如果說農(nóng)民社會(huì)的特征可以概括為土地家族所有權(quán)和家庭農(nóng)場依賴家庭成員的勞動(dòng)等，那么13世紀(jì)英國已非農(nóng)民社會(huì)。當(dāng)時(shí)英國家庭盛行個(gè)人土地所有權(quán)和大量使用雇工勞動(dòng)，蓬勃發(fā)展的土地市場和約占人口一半的工資勞動(dòng)者即為明證。個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)取代家庭財(cái)產(chǎn)權(quán)成為13世紀(jì)英國個(gè)人主義起源的基礎(chǔ)，此即“占有性個(gè)人主義”(possessive individualism)：“所謂'占有性個(gè)人主義’，乃是個(gè)人主義在私有財(cái)產(chǎn)權(quán)等個(gè)人權(quán)利中的表現(xiàn)，而它在英格蘭居然已經(jīng)出現(xiàn)了數(shù)百年之久。此外，我還發(fā)現(xiàn)，與中國、印度和西歐的大多數(shù)其他國家比較起來，英格蘭是多么的獨(dú)特。它的獨(dú)特之處，不僅在于它的歷史具有長期的連貫性，還在于它將個(gè)人置于經(jīng)濟(jì)、倫理及政治制度的中心?！庇需b于此，大約13世紀(jì)開始的英國轉(zhuǎn)型是占有性個(gè)人主義發(fā)展的結(jié)果，它不僅比傳統(tǒng)的15—16世紀(jì)的轉(zhuǎn)型論早了幾百年，而且首倡農(nóng)民是轉(zhuǎn)型的受益者而非犧牲品。 中世紀(jì)早期與中晚期之間西方的法律也發(fā)生劇變，1983年伯爾曼出版的扛鼎之作《法律與革命——西方法律傳統(tǒng)的形成》揭示了這一過程。他認(rèn)為，法律是西方文化的兩個(gè)隱喻之一(另一個(gè)是宗教)，其發(fā)展是進(jìn)化和革命交替進(jìn)行的，他在此書中專注于后者。與湯因比不同，他認(rèn)為西方文化興起于11世紀(jì)，它們不僅不同于古希臘羅馬文化，甚至也有別于早期的日耳曼文化。后者如他所言：“有些更容易引起爭議的，是西方文化與11世紀(jì)以前的日耳曼和歐洲其他部落民族文化的區(qū)分……把歐洲的日耳曼民族說成是'前西方的’，某些人聽起來可能感到奇怪。但在1050—1150年之前的歐洲與此后的歐洲之間確存在著根本的斷裂?！睘榇?，他宣布，在西方，近代起源于1050—1150年這一時(shí)期而不是此前時(shí)期。11世紀(jì)何以在伯爾曼的法律史乃至歷史分期上如此重要，是因?yàn)橹澳抢镩L期盛行非專門性的民俗法，之后則誕生了專門性的教會(huì)與世俗的各種法律，而導(dǎo)致這一劇變的原因是所謂的教皇革命：“專職法院、立法機(jī)構(gòu)、法律職業(yè)、法律著作和'法律科學(xué)’，在西歐各國紛紛產(chǎn)生。這種發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ谟谥鲝埥袒试谡麄€(gè)西歐社會(huì)中的至上權(quán)威和主張教會(huì)獨(dú)立于世俗統(tǒng)治。這是一場由教皇格列高利七世在1075年發(fā)起的革命，為此，教皇派和皇帝派之間進(jìn)行了約50年的血戰(zhàn)以決雌雄，而大約100年后的1170年——托馬斯·貝克特殉難，才標(biāo)志著在英格蘭達(dá)成最終妥協(xié)。”在教皇革命后的幾個(gè)世紀(jì)里，西歐各國的民俗法消失得無影無蹤，教會(huì)法、城市法、王室法(在英國為普通法)、商法、封建法和莊園法先后創(chuàng)立?？傊?，教皇革命開創(chuàng)了西方法律傳統(tǒng)，改變了11世紀(jì)前日耳曼人的民俗法的原始性，成為西方走上法治之路的分水嶺。 2005年，戴爾出版《轉(zhuǎn)型的時(shí)代——中世紀(jì)晚期英國的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》，再次聚焦英國的轉(zhuǎn)型問題。戴爾是英國馬克思主義史學(xué)家希爾頓的學(xué)生，但他的轉(zhuǎn)型研究與以往馬克思主義史學(xué)家存在很大區(qū)別。關(guān)于轉(zhuǎn)型的時(shí)間和動(dòng)力，作者重申：“本書將表明社會(huì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式在延長了的15世紀(jì)(1350—1520)里得到重塑，并且重申該時(shí)期具有重要意義的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。然而，中世紀(jì)晚期經(jīng)濟(jì)的許多特征可追溯到13世紀(jì)。促使這種變化產(chǎn)生的人包括鄉(xiāng)紳以下的人們，也包括那些有時(shí)被認(rèn)為是犧牲品的農(nóng)民?！焙喲灾?，轉(zhuǎn)型始于13世紀(jì)，農(nóng)民是參與者、受益者而非單純的犧牲者。轉(zhuǎn)型的內(nèi)容不再被片面地視為圈地運(yùn)動(dòng)對農(nóng)民的剝奪，而是勞動(dòng)者地位的逐漸上升，以及領(lǐng)主地位的緩慢下降。主要表現(xiàn)是15世紀(jì)農(nóng)奴獲得自由，租地農(nóng)場主興起，雇工生活水平進(jìn)入黃金時(shí)代，領(lǐng)主完全退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域等。
四、結(jié)束語
綜上所述，歐洲文明始終是動(dòng)態(tài)演變的，在中世紀(jì)也不例外。中世紀(jì)歐洲文明包括成熟的封建文明和轉(zhuǎn)型文明，后者出乎又超越了前者。如果說封建文明的主要特征是等級制度，那么法治則構(gòu)成了轉(zhuǎn)型文明的核心內(nèi)容。13世紀(jì)左右西方法律體系赫然于世，標(biāo)志著歐洲走上法治之路的開端。源于各種權(quán)力并且相互競爭的成文化的教會(huì)法以及世俗的封建法、王室法或普通法、城市法、郡和百戶區(qū)等地方法、莊園習(xí)慣法和商法使中世紀(jì)西歐法律具有了客觀性、普遍性和互惠性(伯爾曼語)，構(gòu)成西北歐后來居上的體制性前提。由此可以見到與以往的描繪不同的另一幅農(nóng)村變革的畫面：轉(zhuǎn)型時(shí)期農(nóng)民的私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和家庭農(nóng)場的雇工生產(chǎn)普遍化，英國率先告別傳統(tǒng)的農(nóng)民社會(huì)；富裕農(nóng)民的租地農(nóng)場取代領(lǐng)主自營地集中經(jīng)營，領(lǐng)主在生產(chǎn)領(lǐng)域的優(yōu)勢地位從此消失；農(nóng)奴在獲得自由的同時(shí)也大幅度提升了生活水平，傳統(tǒng)三等級中處于依附地位和貧困狀態(tài)的勞動(dòng)者成為了歷史，凡此種種不一而足。當(dāng)然，13世紀(jì)以來歐洲各地的發(fā)展是不平衡的，但13世紀(jì)的發(fā)展的確為15—16世紀(jì)奠定了歷史基礎(chǔ)。由此，蘭克的近代史開端和馬克思的資本主義方可水到渠成；韋伯的新教倫理也獲得生長的沃土，產(chǎn)生不同于古代和中世紀(jì)資本主義精神的近代資本主義精神。從這個(gè)意義上說，中世紀(jì)與早期現(xiàn)代的歐洲文明之間已無本質(zhì)差異。如果說封建文明的故鄉(xiāng)主要在加洛林帝國分裂出來的國家，那么轉(zhuǎn)型文明則主要誕生于以英國為主導(dǎo)的西北歐。就此而言，西北歐在歐洲文明形成中發(fā)揮了核心作用。 |
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