頂刊編譯 | ?超越戰(zhàn)爭與契約：中世紀與歐洲國家的宗教起源

花間挹香 2021-12-21

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摘要：

國家從何而來？早期現(xiàn)代的國家間戰(zhàn)爭與統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間訂立的政治契約是兩種常見答案。近期研究將歐洲國家的歷史起源上溯至中世紀，并聚焦諸種國內(nèi)政治機構如議會、大學、法律、繼承規(guī)則與城市。這留下了一些懸而未決的問題，涉及到領土分裂的成因，國家行政機關的結構相似性與國家政策的重點。一種回答是，在國家建構的過程中有一股強大但被忽視的力量：中世紀教會，它既是世俗主權的競爭者，也是宮廷行政、法律體系與人力資本培育等領域進行制度創(chuàng)新的樣板。教會的影響能夠進一步解釋領土分裂在中世紀持續(xù)存在的原因，宮廷何以采取相似的行政對策，以及為什么世俗國家一直對道德與社會規(guī)訓保持關注。

學人簡介：

Anna Grzymala-Busse，斯坦福大學政治學系

文獻來源：

Busse, Anna Grzymala. (2020). Beyond War andContracts: The Medieval and Religious Roots of the European State, Annual Review of Political Science, 23: 19-36.

本文作者：Anna Grzymala-Busse

一、引言

通常而言，學界對于歐洲國家建構問題存在兩種主流觀點：“戰(zhàn)爭制造國家”與“契約制造國家”。所謂“戰(zhàn)爭制造國家”，是指國家是地緣政治與軍事競爭的產(chǎn)物。為了應對與日俱增的生存壓力，統(tǒng)治者不得不強化自身的統(tǒng)治機構，以更加高效地從社會中提取資源并投入戰(zhàn)爭，集中統(tǒng)一的現(xiàn)代國家?guī)ьI歐洲走出了四分五裂的中世紀。所謂“契約制造國家”，是指在資源提取的過程中，統(tǒng)治者與社會財富的掌握者之間必須形成某種政治協(xié)定。統(tǒng)治者至少需要某種建立在最低限度的同意基礎上的服從，才能從社會精英手中獲取資源。在這一意義上講，落實協(xié)定的代議機關限制了統(tǒng)治者的專斷權力，推動了國家形成。

上述觀點留下了一些仍待回答的問題：第一，是什么導致了中世紀國家的領土與權威的碎片化？或者反過來問，那些小國是如何在通常有利于大國的血腥而無情的戰(zhàn)爭中存活下來的？第二，為什么各個政權通常具備相似的制度特征？為何各個國家的政權結構高度類似？第三，為什么國家會提供契約保障、沖突協(xié)調(diào)、安全秩序與公共產(chǎn)品等社會公益？為什么它們會關心公共道德和社會規(guī)訓（discipline）呢？

為了回答這些問題，近期研究將國家起源上溯到中世紀，尤其關注各個政權內(nèi)部的因素。但是，這些研究給出的解釋在很大程度上忽視了國家制度的一個重要起源：中世紀的教會。教會不但是世俗政權的競爭者，而且在強制力匱乏、人力資本貧瘠的時代，它匯聚著社會財富，掌握著精神權威，并且是通曉政治技藝的專家。正是因為教皇沒有什么強制力，他們反而運用教義、法律、文化和行政創(chuàng)新來塑造新生的國家。但是，宗教在眾多國家構建的研究中通常是缺席的?；诖耍疾熘惺兰o政權的內(nèi)部勢力需要重新關注對中世紀國家形成至關重要的宗教行為體。

二、國家的深層根源

國家通常被視為早期現(xiàn)代歐洲的產(chǎn)物。從欣策（Hintze）到蒂利（Tilly）的學者們將國家構建的歷程追溯到現(xiàn)代早期，即從16世紀中期到18世紀中期。這種斷代的依據(jù)是1555年簽訂的《奧格斯堡條約》與1648年簽訂的《威斯特伐利亞條約》所設定的以主權原則為核心的國際關系準則。但是，對于特定疆域范圍內(nèi)的主權（sovereignty）并不是奧格斯堡或威斯特伐利亞發(fā)明的概念，而是在中世紀時就已經(jīng)出現(xiàn)了。迄至13世紀，一些統(tǒng)治者就從經(jīng)院學者那里獲得了支持，宣稱自己具有對于特定疆域內(nèi)的統(tǒng)治權，甚至教皇為他們放開了口子。疆域的邊界隨之出現(xiàn)，控制人口流動與貨品貿(mào)易的海關機構也繼而產(chǎn)生。

值得注意的是，國家發(fā)展所需具備的初始條件在這一時期出現(xiàn)了，即加洛林王朝（Carolingian dynasty）在888年覆滅后歐洲領土權威的碎片化。造成這一碎片化狀態(tài)的原因眾說紛紜，例如城市的不平衡發(fā)展，低宗教合法性造就了軟弱的統(tǒng)治者，以及宗教松動了血緣關系，使諸侯與地主之間的雙邊義務關系得以可能。權威與領土的碎片化意味著國家的發(fā)展將呈現(xiàn)相當異質化的狀態(tài)，城市國家與城市聯(lián)盟存續(xù)數(shù)個世紀，地主與城鎮(zhèn)抵抗著神圣羅馬帝國的征服野心。碎片化是發(fā)動使歐洲國家形成的戰(zhàn)爭的先決條件，它造就了領土競爭的地緣政治格局、機構與領土主權。這種競爭是戰(zhàn)爭論傳統(tǒng)（bellicist tradition）的核心所在。

三、超越戰(zhàn)爭：宗教沖突與國家構建

“戰(zhàn)爭建國論”通常認為，頻繁的軍事沖突向統(tǒng)治者施加強化稅收與資源汲取的能力、以便抽取更多的資源投入戰(zhàn)爭的激勵，也導致了大批民眾逃向城市的庇護所，導致了人員與財富的集中。但是，來自中世紀的國家建構證據(jù)會挑戰(zhàn)這一觀點。首先，外部沖突或許會帶來國家建構的政治激勵，但國家的制度建設與鞏固則以政權內(nèi)部的和平與穩(wěn)定為前提，穩(wěn)定使國家建構得以可能。第二，國家之間的斗爭可能會以其他的形式出現(xiàn)，統(tǒng)治精英不但會爭奪領土，同樣也會爭奪制定政策的權威。第三，國內(nèi)的權力平衡或許比國際戰(zhàn)爭具有更強的國家建構意義，精英對君主的約束削弱了后者的專斷權力，使得產(chǎn)權保護得以可能。

最重要的是，戰(zhàn)爭建國論忽略了中世紀最至關重要的敵對關系：教會與世俗統(tǒng)治者的沖突。教會在加洛林王朝衰落后參與分割了歐洲，并宣稱對歐洲的人民、領土與統(tǒng)治者享有權威。教會與王室之間的沖突反復出現(xiàn)，而且毫不留情，但雙方都相對缺乏強制能力，它們都無法徹底在其疆域內(nèi)推行律法或協(xié)定。這導致了雙方?jīng)_突的解決大多是暫時的。此外，精神和世俗的權威混雜在一起，道德和法律也混雜在一起——這意味著這些沖突不是人們熟悉的國家間競爭，而是對于領土內(nèi)的權威和靈魂的人格化的斗爭（personalized struggle）。

這種斗爭解釋了中世紀與早期現(xiàn)代歐洲的分裂局面。教皇不懈地阻止世俗統(tǒng)治者成長得過于強大，以至于可以復興查理曼大帝的榮光。貫穿中世紀始終，教會積極地彈壓神圣羅馬帝國，使后者無法通過宣稱自己是領土內(nèi)唯一的統(tǒng)治者（rex in regno suo imperator）來建立意識形態(tài)領域的權威。這并不是說教會使君主無法獲得合法性，而是教會故意試圖平衡他們之間的關系，并阻止他們獲得過多的權力。

四、超越契約：國內(nèi)制度及其宗教影響

1. 議會

議會是制約王權的機構，掌控著稅收事務，并使國家合法化。一開始，議會是國王的咨詢機構，并且在后來的發(fā)展中僅僅扮演著代表角色。天主教會先進的律法體系及其提供的詮釋促進了這些代表機構的發(fā)展?；始易h會遵循了教廷集會的形式，由大主教召集高級神職人員。主教和其他教會代表廣泛參與早期的皇家集會，貴族甚至向牧師提供神學建議。只是隨著戰(zhàn)爭的興起、統(tǒng)一指揮的需要和征集稅收的需要，君主統(tǒng)治變得越來越專制，許多議會從15世紀中期到18世紀晚期開始衰落。

2. 王室行政的教會模板

宮廷行政的慣例、策略與制度都反映了教會的影響。第一，教會是完備行政的模板，宮廷的分工與教皇行政部門的分工相呼應，不同部門分別負責財政、司法和通信，這種分工最早出現(xiàn)于11世紀，整個歐洲都采用了同樣的模式。第二，教會提供專家，神職人員在宮廷任職，包括從底層職員到高級政務官員各級，他們同時也傳遞著行政工作的制度規(guī)范。第三，隨著16世紀的宗教改革，早期現(xiàn)代國家獲得了巨大的收入和財富，因為天主教會被迅速地沒收，他們的財富被移交給國家。

3. 教會對法律構架的影響

歐洲在11世紀經(jīng)歷了法律復興（legal renaissance）。教會法發(fā)掘了羅馬法傳統(tǒng)，并深刻塑造了歐洲的法律觀念。世俗統(tǒng)治者與教皇之間的沖突不但發(fā)生在精神領域，也發(fā)生在法律領域。世俗統(tǒng)治者和教會建立了各自的司法系統(tǒng)，但案件往往自愿提交給教會法庭，因為教會法庭被認為是獨立的，而且有更好的執(zhí)行制裁的能力。

4. 大學

大學是另一種推動國家構建的國內(nèi)動力，它們是法律制度與人力資本的來源。中世紀的大學培養(yǎng)專精教會法和民法的、通曉拉丁語的人才。如果大學傳播法律知識，那么大部分的專家是來自于教會的。大學訓練的專家與職員對于經(jīng)濟增長與國家興起而言是至關重要的，他們扮演著司法人員和法律專家的角色，市場往往在大學附近興起。同時，教會政治也在推動大學的散布。教派斗爭時期，由于大學均附屬于特定的教派并相互排斥，這導致各個教派紛紛建立了自己的大學，推動了地方經(jīng)濟與文化的發(fā)展。

5. 繼承

繼承權是國家鞏固的重要機制，一旦國家機構被視作“私產(chǎn)”，繼承人的確定便對于鞏固國家來說至關重要。長子繼承權（Primogeniture）使得統(tǒng)治權免于被多個后代分割，能夠保證國家的完整。經(jīng)驗表明，貫徹長子繼承權的地區(qū)有著更好的政治穩(wěn)定程度與經(jīng)濟增長速度。而教會恰恰是長子繼承權的推行者。進一步推動領土鞏固的革新包括婚姻法的改變和對一夫一妻制的堅持，以及女性繼承權的確立。

6. 城市的崛起

城市是國家構建的場所，它們主持議會并提出新的制度訴求，主要分布在從北意大利到德國和瑞士南部的古羅馬“城市帶”上。12世紀的“城居革命”（communalrevolution）意味著新權力平衡的形成，城市人口的增加擴大了城市與市民對于君主的訴求。城市的成長也意味著對君主權力的制約和新法律與行政機構的發(fā)展。在中世紀意大利的自由市中，權力的源泉是人民，而不是教會或王朝，規(guī)則和法律適用于所有人。官員們受到了更多的約束，包括法院在內(nèi)的一些機構也保護了個人自由。在一些城市，如比薩，最初的合作和互助協(xié)定是由主教保證的。

7. 國家對宗教道德的關注

最后，神職人員與世俗統(tǒng)治者們共同管理著社會信仰與社會行為。在13世紀中期，托馬斯·阿奎那發(fā)明了帶有神圣意味的“自然法”概念，它凌駕于人為制定的規(guī)則之上，這成為后來天主教會監(jiān)督社會公共行為所持的理由。現(xiàn)代教會也利用這些自然法的主張和他們自己的道德權威來影響諸如墮胎、結婚和離婚、生殖技術和教育等領域的公共政策。16世紀后，隨著宗教改革與加爾文宗“規(guī)訓革命”（Gorski，2003）的興起，教會與國家攜手管理諸如性領域、教育、官僚規(guī)范、消費與扶助貧困等社會事務，改革公共機構，塑造社會行為。教會與國家逐漸形成了相互依賴（interdependent）的關系。

五、結論

追尋現(xiàn)代國家的歷史起源，我們必須關注教會的作用。教會挑戰(zhàn)著世俗統(tǒng)治者的權威，并提供著人力資本與行政資源。教會不是全能的，它持續(xù)地與世俗統(tǒng)治者爭奪權威、稅賦與合法性。但是，它相對而言享有更高水平的人力資本，神職人員有著更高的文化水平，并掌控著大量的法律檔案，這意味著教會是行政、法律與道德領域的革新者，初生的國家可以按照教會提供的范本開展制度建設，并從教會的專業(yè)隊伍中獲益。事實上，教會最終成為了自身成功的受害者，世俗國家采納了這些創(chuàng)新，積累了強制性和制度性的權力，并在新教改革后壓倒了教會的政治權威。

由于建立因果效應的難度，這一令人激動的研究路徑也提出了一些需要注意的問題。建立在歷史遺產(chǎn)基礎上的解釋需要識別出一個清晰的、連續(xù)的并且穩(wěn)固的再生產(chǎn)機制。但是，從中世紀的王國與城邦，再到今日的現(xiàn)代民族國家，這種變化意味著國家建構的歷程往往缺乏這種連續(xù)性。因果解釋需要應對來自大量的斷裂與轉型現(xiàn)象的挑戰(zhàn)。此外，戰(zhàn)爭對國家發(fā)展的解釋力仍然不可忽視，作為一種外生的沖擊，它往往能打斷由國內(nèi)勢力與宗教先驅（religious initiatives）驅動的內(nèi)生的、長時段歷史發(fā)展進程。

編譯 | 趙迪新

審核 | 華唐門生

終審 | 李致憲

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