【要聞】2022.12深圳中院印發(fā)《加強(qiáng)企業(yè)破產(chǎn)案件管理人指定與監(jiān)督暫行辦法》

gzdoujj 2022-12-16 發(fā)布于廣東

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2022年12月5日，深圳市中級人民法院印發(fā)《深圳市中級人民法院加強(qiáng)企業(yè)破產(chǎn)案件管理人指定與監(jiān)督暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），要求相關(guān)部門結(jié)合審判工作實(shí)際貫徹執(zhí)行。

破產(chǎn)管理人工作是破產(chǎn)審判的重要組成部分，直接影響破產(chǎn)案件審判的質(zhì)量和效率，加強(qiáng)管理人指定與監(jiān)督工作是完善破產(chǎn)審判工作機(jī)制的重要內(nèi)容?！稌盒修k法》的出臺是深圳市中級人民法院貫徹落實(shí)黨的二十大報告提出的“營造市場化、法治化、國際化一流營商環(huán)境”重要精神的實(shí)際行動，也是推動全市破產(chǎn)審判工作健康發(fā)展、推進(jìn)破產(chǎn)案件高質(zhì)效辦理的具體舉措。《暫行辦法》旨在進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人指定工作，加強(qiáng)對管理人的監(jiān)督和管理，有效防控廉政風(fēng)險，保護(hù)市場主體合理預(yù)期，營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境。

《暫行辦法》明確，人民法院可以采取協(xié)商一致方式指定、隨機(jī)方式指定、推薦方式指定、競爭方式指定與指定清算組的方式指定企業(yè)破產(chǎn)案件管理人。主要債權(quán)人和債務(wù)人協(xié)商一致確定管理人人選，且不違反相關(guān)規(guī)定的，人民法院可以優(yōu)先指定該人選為管理人；除采取協(xié)商一致方式指定管理人外，其他破產(chǎn)案件一般采取隨機(jī)方式指定管理人，適用快審方式審理的破產(chǎn)案件，人民法院應(yīng)當(dāng)通過搖珠加輪候的方式批量隨機(jī)指定管理人；重大破產(chǎn)案件應(yīng)當(dāng)采取推薦方式指定管理人，人民法院認(rèn)為需要采取競爭方式指定管理人的，也可以采取競爭方式選任管理人。

同時，《暫行辦法》規(guī)定，管理人應(yīng)當(dāng)依法、及時、全面履行管理人職責(zé)，忠實(shí)履行職務(wù)，勤勉盡責(zé)。債權(quán)人向管理人申請查閱參與破產(chǎn)程序必需的債務(wù)人財務(wù)和經(jīng)營信息以及管理人履職信息的，管理人應(yīng)當(dāng)以便利方式提供；債權(quán)人認(rèn)為管理人存在違法違規(guī)行為或者不當(dāng)履職行為的，可以通過管理人平臺反映情況和訴求；債權(quán)人會議認(rèn)為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，可以申請人民法院予以更換并推薦新的管理人人選，經(jīng)審查，管理人具有第二十二條規(guī)定的八種情形的，人民法院可以準(zhǔn)許更換管理人，具有收受賄賂等四種情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許更換管理人；人民法院認(rèn)為管理人具有第二十三條規(guī)定的不能勝任管理人職務(wù)的十二種情形的，可以依職權(quán)更換管理人并重新指定管理人。

此外，《暫行辦法》還確定了對管理人的各類懲戒措施。管理人存在違規(guī)情形的，人民法院可以視情節(jié)輕重，對管理人采取扣除管理人報酬、警告、暫停管理人指定資格、降低管理人名冊等級、將管理人從名冊中除名等懲戒措施。管理人因第二十六規(guī)定的情形被更換的，人民法院可以對管理人報酬予以全額扣除或者部分扣減；管理人具有第二十七條規(guī)定的十二種違反管理人職責(zé)規(guī)定的行為或者上級人民法院規(guī)定的懲戒情形的，人民法院可以對管理人予以警告，并發(fā)出書面警示函；管理人具有第二十八條規(guī)定的十九種違反管理人職責(zé)規(guī)定的行為或者上級人民法院規(guī)定的懲戒情形的，人民法院可以暫停管理人指定資格；管理人具有第二十九條規(guī)定的六種情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)對管理人予以降級或者除名處理。懲戒措施可以單獨(dú)使用，也可以同時使用。

《暫行辦法》對加強(qiáng)深圳市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人指定與監(jiān)督的各項(xiàng)工作規(guī)范進(jìn)行了明確與細(xì)化，為推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、踐行新發(fā)展理念、建設(shè)法治化營商環(huán)境貢獻(xiàn)了法院智慧和力量。《暫行辦法》的制定和貫徹落實(shí)，必將使深圳市企業(yè)破產(chǎn)案件辦理的水平和效率得到進(jìn)一步提升，有力推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)案件辦理的制度化、專業(yè)化、長效化發(fā)展，推動企業(yè)破產(chǎn)工作市場化、法治化運(yùn)行。

《暫行辦法》全文如下：

深圳市中級人民法院

加強(qiáng)企業(yè)破產(chǎn)案件管理人指定與監(jiān)督暫行辦法

（ 2022年12月1日本院審判委員會第17次會議討論通過）

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人指定工作，加強(qiáng)對管理人的監(jiān)督和管理，有效防控廉政風(fēng)險，保護(hù)市場主體合理預(yù)期，營造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控提高破產(chǎn)審判質(zhì)量的通知》《廣東省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任與監(jiān)督工作的若干意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際和營商環(huán)境創(chuàng)新試點(diǎn)工作要求，制定本辦法。

第二條 人民法院指定和監(jiān)督企業(yè)破產(chǎn)案件管理人，應(yīng)當(dāng)堅持依法、公平、公開、高效原則，充分尊重市場主體意思自治，嚴(yán)格監(jiān)督管理人誠信、忠實(shí)、勤勉履職，切實(shí)保障破產(chǎn)程序各參與方的合法權(quán)益，依法依規(guī)維護(hù)國家利益和社會公共利益。

第三條 人民法院根據(jù)案件不同情形，可以采取以下方式指定企業(yè)破產(chǎn)案件管理人：

（一）協(xié)商一致方式指定；

（二）隨機(jī)方式指定；

（三）推薦方式指定；

（四）競爭方式指定；

（五）指定清算組。

第四條 主要債權(quán)人和債務(wù)人協(xié)商一致確定管理人人選，且不違反相關(guān)規(guī)定的，人民法院可以優(yōu)先指定該人選為管理人。

主要債權(quán)人指人民法院受理破產(chǎn)申請時，根據(jù)債權(quán)人有效債權(quán)憑證或者債務(wù)人財務(wù)賬冊資料，單獨(dú)或者聯(lián)合持有債權(quán)額占債務(wù)人已知負(fù)債總額二分之一以上的債權(quán)人，連帶債權(quán)人的債權(quán)不得重復(fù)計算。

申請實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)的案件，關(guān)聯(lián)企業(yè)債務(wù)人之間互相持有的債權(quán)不得計算，關(guān)聯(lián)企業(yè)互為連帶債務(wù)人的，債權(quán)人的債權(quán)不得重復(fù)計算。

第五條 除采取協(xié)商一致方式指定管理人外，其他破產(chǎn)案件一般采取隨機(jī)方式指定管理人。人民法院應(yīng)當(dāng)從編入廣東省高級人民法院管理人名冊的相應(yīng)級別的管理人中，通過搖珠加輪候的方式隨機(jī)指定管理人。

根據(jù)本辦法采取推薦方式指定管理人的案件有以下情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)參照前款規(guī)定，采取隨機(jī)方式指定管理人：

（一）在規(guī)定期限內(nèi)無人推薦或者被推薦人經(jīng)審查不符合指定條件的；

（二）債權(quán)人會議決議更換管理人，但未決議推薦新的管理人人選的；

（三）人民法院依職權(quán)更換管理人，主要債權(quán)人未推薦或者債權(quán)人會議未決議推薦新的管理人人選的；

（四）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)隨機(jī)指定的其他情形。

適用快審方式審理的破產(chǎn)案件，由人民法院組織公開報名、評審程序，在報名的管理人中按照履職能力、團(tuán)隊(duì)配備、辦案經(jīng)驗(yàn)、費(fèi)用報價等條件，擇優(yōu)確定一定數(shù)量的管理人范圍，通過搖珠方式確定輪候順序，批量指定快審破產(chǎn)案件管理人。

人民法院可以委托第三方機(jī)構(gòu)以公開方式進(jìn)行搖珠。

第六條 人民法院根據(jù)本辦法采取推薦方式指定管理人的，符合以下條件之一的機(jī)構(gòu)或者個人，可以向人民法院推薦管理人人選：

（一）債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確、數(shù)額基本清楚的案件，單獨(dú)或者聯(lián)合持有債權(quán)額占債務(wù)人已知負(fù)債總額十分之一以上的債權(quán)人；

（二）財務(wù)會計行為規(guī)范、賬冊資料保存完整的重整案件債務(wù)人；

（三）按照《金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會工作規(guī)程》成立的金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會；

（四）債務(wù)人為國有獨(dú)資企業(yè)或者國有資本控股企業(yè)的，對其履行出資人職責(zé)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國有企業(yè)上級主管單位；

（五）債務(wù)人為商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的，對其履行監(jiān)管職責(zé)的金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；

（六）債務(wù)人為上市公司的，對其履行監(jiān)管職責(zé)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

前款第（一）項(xiàng)規(guī)定的債務(wù)人已知負(fù)債總額是指，人民法院受理破產(chǎn)申請時，根據(jù)債權(quán)人有效債權(quán)憑證、債務(wù)人財務(wù)賬冊資料、債務(wù)人自愿依法披露信息或者破產(chǎn)申請聽證情況，可以初步采信的無爭議債務(wù)總額。

第七條 符合以下條件之一的重大破產(chǎn)案件，應(yīng)當(dāng)從廣東省高級人民法院編制的管理人名冊中推薦一級管理人為管理人人選; 推薦聯(lián)合管理人人選的，推薦人選中應(yīng)當(dāng)至少包含一名符合前述要求的一級管理人：

（一）商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機(jī)構(gòu)以及上市公司破產(chǎn)案件；

（二）債務(wù)人財產(chǎn)價值或者破產(chǎn)債務(wù)5億元以上的破產(chǎn)案件；

（三）普通債權(quán)人人數(shù)200人以上或者普通債權(quán)人和勞動債權(quán)人共計500人以上的破產(chǎn)案件；

（四）債務(wù)人財產(chǎn)分散，在全國、全省范圍內(nèi)有較大社會影響的破產(chǎn)案件；

（五）人民法院認(rèn)為屬于重大破產(chǎn)案件的其他案件。

第八條 人民法院根據(jù)本辦法規(guī)定擬采取推薦方式指定管理人的，應(yīng)當(dāng)在裁定受理破產(chǎn)申請時在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)等官方平臺上公告破產(chǎn)案件信息、推薦管理人要求以及深圳市轄區(qū)內(nèi)符合指定資格的管理人信息。

自公告之日起十日內(nèi)，符合條件的推薦人可以向人民法院推薦一名管理人人選或者聯(lián)合管理人人選。

第九條 向人民法院推薦管理人，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）推薦書，列明被推薦人并說明推薦理由；

（二）推薦人的主體資格材料、委托授權(quán)手續(xù)；

（三）證明推薦人符合本辦法第六條規(guī)定的材料；

（四）推薦人出具的誠信承諾書；

（五）被推薦人出具的接受推薦函、與破產(chǎn)案件無利害關(guān)系聲明、履職承諾書。

推薦人為債權(quán)人的，應(yīng)當(dāng)在誠信承諾書中明確承諾其債權(quán)真實(shí)有效，如存在濫用權(quán)利、虛假陳述、惡意串通、虛構(gòu)債權(quán)債務(wù) 關(guān)系等情形，依法承擔(dān)不利后果及相關(guān)法律責(zé)任。

推薦人為金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會的，還應(yīng)當(dāng)依照《金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，提交約定議事規(guī)則和工作流程的債權(quán)人協(xié)議，以及協(xié)商推薦管理人的債權(quán)人委員會會議紀(jì)要。

被推薦人為深圳市轄區(qū)外管理人的，被推薦人應(yīng)當(dāng)書面承諾被指定為案件管理人后，在深圳設(shè)立固定辦公場所并派駐不少于三名工作人員，且在辦理破產(chǎn)案件時遵守深圳地方性法規(guī)規(guī)章以及深圳法院辦理破產(chǎn)規(guī)程，自愿成為深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會臨時會員并接受行業(yè)監(jiān)督。

第十條 符合本辦法第六條第一款第（三）至（六）項(xiàng)條件的機(jī)構(gòu)推薦管理人人選的，人民法院可以結(jié)合辦案實(shí)際需要，從中直接指定管理人。

未適用前款規(guī)定指定管理人的案件，人民法院經(jīng)審核認(rèn)為，有兩名以上被推薦人符合指定條件的，可以要求各推薦人在指定期限內(nèi)協(xié)商確定符合指定條件的管理人或者聯(lián)合管理人人選。期限內(nèi)無法協(xié)商一致的，主要債權(quán)人推薦的管理人人選符合指定條件的，人民法院可以優(yōu)先指定。無法確定主要債權(quán)人的，人民法院可以采取隨機(jī)或者競爭方式，在符合指定條件的被推薦人中指定管理人，一并確定輪候順序。

采取隨機(jī)方式的，參照本辦法第五條第一款的規(guī)定執(zhí)行。采取競爭方式的，參照本辦法第十一條第二至四款的規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 本辦法第七條規(guī)定的重大破產(chǎn)案件，人民法院認(rèn)為需要采取競爭方式指定管理人的，也可以采取競爭方式選任管理人。

采取競爭方式選任管理人的，人民法院應(yīng)當(dāng)通過全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)等官方平臺發(fā)布公告，明確競標(biāo)資質(zhì)以及競標(biāo) 條件。

人民法院應(yīng)當(dāng)組成不少于七人的評審委員會，重點(diǎn)考察競標(biāo)條件，綜合考量報名管理人的專業(yè)水準(zhǔn)、職業(yè)聲譽(yù)、團(tuán)隊(duì)業(yè)績、履職評價等因素，擇優(yōu)指定管理人。被指定的管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)評審委員會成員二分之一以上通過。

評審委員會可以確定一至兩名備選人，作為需要更換管理人時的接替人選，備選人為兩名的，一并確定輪候順序。

第十二條 人民法院指定清算組為管理人的，應(yīng)當(dāng)符合《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十八條、第十九條和《廣東省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任與監(jiān)督工作的若干意見》第二十六條等有關(guān)規(guī)定。

第十三條 深圳市轄區(qū)內(nèi)的二、三級管理人被指定為破產(chǎn)案件管理人后，發(fā)現(xiàn)破產(chǎn)案件屬于應(yīng)指定一級管理人的重大破產(chǎn)案件的，管理人應(yīng)當(dāng)及時向人民法院書面報告,未及時書面報告的，視為違反《廣東省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任與監(jiān)督工作的若干意見》的規(guī)定范圍執(zhí)業(yè)。

人民法院經(jīng)審查認(rèn)為有必要追加指定一級管理人的，應(yīng)當(dāng)以隨機(jī)方式追加指定一級管理人作為聯(lián)合管理人，并以一級管理人負(fù)責(zé)人作為聯(lián)合管理人負(fù)責(zé)人。

第十四條 人民法院指定破產(chǎn)案件管理人后，管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院提交辦理破產(chǎn)案件的履職人員名單。管理人團(tuán)隊(duì)及其成員均應(yīng)簽署履職承諾書，未簽署履職承諾書的，不得作為該案管理人團(tuán)隊(duì)成員辦理業(yè)務(wù)。

第十五條 管理人應(yīng)當(dāng)依法、及時、全面履行管理人職責(zé)，忠實(shí)履行職務(wù)，勤勉盡責(zé)。

管理人存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條、第二十四條規(guī)定的可能影響其忠實(shí)履行管理人職責(zé)的利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)及時向人民法院報告。具有前述情形，管理人未能及時報告，損害他人合法利益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

管理人應(yīng)當(dāng)在指定后十五日內(nèi)根據(jù)破產(chǎn)案件情況制作辦理時間表并提交人民法院。確需延長辦理時間的，管理人應(yīng)當(dāng)在辦理時間屆滿前一日向人民法院提交延期申請并說明理由。

管理人應(yīng)當(dāng)向人民法院定期報告破產(chǎn)案件辦理情況，及時書面報告重大事項(xiàng)和重要程序節(jié)點(diǎn)的處理進(jìn)度。

第十六條 管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)。未經(jīng)人民法院許可，管理人不得以任何形式將自己應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)全部或者部分轉(zhuǎn)給其他社會中介機(jī)構(gòu)或者個人辦理。

管理人團(tuán)隊(duì)的履職人員應(yīng)當(dāng)與管理人入冊的備案人員保持一致。管理人團(tuán)隊(duì)的入冊備案人員離職時，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)向人民法院報告，并及時更換具有同等資質(zhì)的人員，確保工作延續(xù)性。

人民法院應(yīng)當(dāng)公開符合指定資格的管理人團(tuán)隊(duì)信息，在指定管理人或者更換管理人后，應(yīng)當(dāng)及時在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)等官方平臺公開個案管理人信息。

第十七條 管理人應(yīng)當(dāng)及時制作階段性工作報告、債務(wù)人財產(chǎn)調(diào)查報告、債權(quán)申報和審查報告以及債務(wù)人財產(chǎn)管理、變價、分配方案等債權(quán)人會議材料，并向債權(quán)人會議報告或者提交債權(quán) 人會議表決。管理人應(yīng)當(dāng)按照債權(quán)人會議表決通過的方案內(nèi)容執(zhí)行。

管理人決定履行雙方均未履行完畢的合同、放棄權(quán)利、設(shè)定財產(chǎn)擔(dān)保、借款、轉(zhuǎn)讓債務(wù)人財產(chǎn)以及實(shí)施對債權(quán)人利益有重大影響的其他財產(chǎn)處分行為，應(yīng)當(dāng)及時向債權(quán)人會議報告。

第十八條 債權(quán)人委員會、占債權(quán)總額四分之一以上的債權(quán)人依法向債權(quán)人會議主席提議召開債權(quán)人會議的，管理人應(yīng)當(dāng)及時予以組織、協(xié)助。

管理人未及時、妥善做好組織、協(xié)助工作的，債權(quán)人委員會、占債權(quán)總額四分之一以上的債權(quán)人可以向人民法院申請召開債權(quán)人會議。人民法院經(jīng)審查認(rèn)為有必要的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令管理人限期糾正，及時召開債權(quán)人會議。

第十九條 債權(quán)人可以向管理人申請查閱債務(wù)人財產(chǎn)狀況報告、債權(quán)人會議決議等參與破產(chǎn)程序必需的債務(wù)人財務(wù)和經(jīng)營信息以及管理人履職信息，管理人應(yīng)當(dāng)以便利方式提供。

債權(quán)人申請獲取的資料信息涉及商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)保密義務(wù)。

第二十條 債權(quán)人認(rèn)為管理人存在違法違規(guī)行為或者不當(dāng)履職行為的，可以通過管理人投訴平臺反映情況和訴求。

管理人應(yīng)當(dāng)及時處理債權(quán)人在投訴平臺的投訴、公開回復(fù)處理情況，并將相關(guān)投訴及處理情況報告人民法院。

管理人在投訴平臺處理債權(quán)人投訴的情況應(yīng)當(dāng)全程留痕。管理人未及時處理、回復(fù)或者處理不當(dāng)?shù)?，人民法院?yīng)當(dāng)責(zé)令管理人限期糾正，并可視情節(jié)作出懲戒。

第二十一條 債權(quán)人委員會或者占債權(quán)總額四分之一以上的債權(quán)人，發(fā)現(xiàn)管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，可以向債權(quán)人會議主席提議召開債權(quán)人會議，對是否更換管理人作出決議。

債權(quán)人會議決議更換管理人的，可以同時決議推薦新的管理人人選。債權(quán)人會議推薦的新管理人人選符合指定條件的，人民法院可以在準(zhǔn)許更換管理人的同時，指定債權(quán)人會議推薦的新人選為管理人。

第二十二條 債權(quán)人會議向人民法院申請更換管理人的，應(yīng)當(dāng)提交債權(quán)人會議決議、更換理由以及相關(guān)證明材料。

經(jīng)審查，管理人具有下列情形之一的，人民法院可以準(zhǔn)許更換管理人：

（一）不按債權(quán)人會議要求報告職務(wù)執(zhí)行情況，拒絕接受債權(quán)人會議、債權(quán)人委員會監(jiān)督的；

（二）不按照法律規(guī)定或者債權(quán)人會議通過的財產(chǎn)變價方案處置財產(chǎn)，或者故意拖延處置，造成債權(quán)人損失的；

（三）因管理人履職不當(dāng)造成破產(chǎn)費(fèi)用明顯不合理的；

（四）違反規(guī)定額外收取費(fèi)用的；

（五）未經(jīng)允許泄漏在破產(chǎn)程序中所知悉的商業(yè)秘密或者以此牟利的；

（六）利用管理人地位或者名義對債權(quán)人、債務(wù)人以及利害關(guān)系人不正當(dāng)施加影響力的；

（七）無正當(dāng)理由，嚴(yán)重違反履職承諾書，未能及時補(bǔ)正的；

（八）其他不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者不能勝任職務(wù)的情形。

經(jīng)審查，管理人具有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許更換管理人：

（一）收受賄賂的；

（二）隱匿、侵占、挪用債務(wù)人財產(chǎn)的；

（三）進(jìn)行自我交易或者關(guān)聯(lián)交易的；

（四）利用管理人地位或者名義為自己或者他人謀取私利的。

第二十三條 管理人有下列情形之一的，人民法院可以依職權(quán)決定更換管理人，并按照本辦法相關(guān)規(guī)定重新指定管理人：

（一）執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照或者執(zhí)業(yè)資格被吊銷、注銷或者取消的；

（二）出現(xiàn)解散、破產(chǎn)事由或者喪失承擔(dān)執(zhí)業(yè)責(zé)任風(fēng)險能力的；

（三）與案件存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條、第二十四條規(guī)定的利害關(guān)系的；

（四）備案的負(fù)責(zé)人離職或者符合條件的工作人員不能滿足辦案需求，限期不能補(bǔ)足的；

（五）擅自將其應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)轉(zhuǎn)給其他機(jī)構(gòu)或者個人的；

（六）有重大債務(wù)糾紛或者因涉嫌違法行為正在被相關(guān)部門調(diào)查的；

（七）拒絕接受人民法院或者債權(quán)人會議監(jiān)督，被人民法院發(fā)出書面警示函達(dá)兩次以上的；

（八）因怠于履行職責(zé)等原因造成利害關(guān)系人投訴，同一案件被人民法院發(fā)出書面警示函達(dá)兩次以上的；

（九）嚴(yán)重違反履職承諾書或者無正當(dāng)理由拖延破產(chǎn)程序，同一案件被人民法院發(fā)出書面警示函達(dá)兩次以上的。

（十）無正當(dāng)理由，接管破產(chǎn)企業(yè)逾兩年未能終結(jié)破產(chǎn)程序的；

（十一）因履職不當(dāng)導(dǎo)致債權(quán)審核結(jié)論、待履行合同處理意見、取回權(quán)以及抵銷權(quán)認(rèn)定結(jié)果出現(xiàn)重大錯誤的；

（十二）人民法院認(rèn)為其他不能勝任管理人職務(wù)的情形。

第二十四條 原管理人收到更換管理人決定書后，應(yīng)當(dāng)在人民法院指定期限內(nèi)向新任管理人移交管理人印章及其接管的財產(chǎn)、營業(yè)事務(wù)、財務(wù)賬冊等全部資料，并向新任管理人書面說明辦理破產(chǎn)工作進(jìn)展情況。

原管理人不履行上述職責(zé)的，新任管理人應(yīng)當(dāng)依法重新辦理接管債務(wù)人手續(xù)，并建議人民法院予以懲戒。

第二十五條 管理人存在違規(guī)情形的，人民法院可以視情節(jié)輕重，對管理人采取扣除管理人報酬、警告、暫停管理人指定資格、降低管理人名冊等級、將管理人從名冊中除名等懲戒措施。

前述懲戒措施，可以單獨(dú)使用，也可以同時使用。暫停管理人指定資格的期限一般為一至三年。降低管理人名冊等級或者將管理人從名冊中除名的，應(yīng)當(dāng)報請廣東省高級人民法院處理。對于在廣東省執(zhí)業(yè)的外省管理人名冊中的管理人，可對其采取警告、暫停管理人指定資格的懲戒措施，同時將其違法違規(guī)情形通報外省管理人名冊編制單位，建議予以相應(yīng)處理。

對管理人采取前述懲戒措施的，可以同時依照《民事訴訟法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)司法解釋的規(guī)定對管理人處以罰款，并可根據(jù)本辦法的相關(guān)規(guī)定責(zé)令限期糾正、更換管理人。

管理人受到暫停管理人指定資格、將管理人從名冊中除名懲戒的，該管理人的負(fù)責(zé)人和報備團(tuán)隊(duì)成員在限制期內(nèi)不得加入其他管理人團(tuán)隊(duì)，也不得擔(dān)任個人管理人。

管理人的行為涉嫌犯罪的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

第二十六條 管理人因下列情形被更換的，管理人報酬予以全額扣除：

（一）具有本規(guī)定第二十二條第二款第（一）至（三）項(xiàng)情形，情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）具有本規(guī)定第二十二條第二款第（四）至（七）項(xiàng)、第二十二條第三款第（一）至（四）項(xiàng)、第二十三條第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)情形的。

管理人因本條第一款以外情形被更換的，管理人報酬視其辦理破產(chǎn)實(shí)際工作量、被更換的具體原因、過失程度等予以部分扣減。

全額扣除以及部分扣減報酬仍不足以彌補(bǔ)債權(quán)人損失的，被更換的管理人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。更換后的管理人報酬按照實(shí)際工作量予以確定。原管理人和新任管理人的報酬總額不得超過《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規(guī)定》確定的管理人報酬限制范圍。

第二十七條 具有下列情形之一的，人民法院可以對管理人予以警告，并發(fā)出書面警示函：

（一）與案件存在《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第二十三條、第二十四條規(guī)定的利害關(guān)系，可能影響管理人忠實(shí)、公正履職，但未主動報告的；

（二）違反履職承諾書、無正當(dāng)理由拒絕履行或者怠于履行管理人職責(zé)的；

（三）拒絕接受人民法院、債權(quán)人會議的監(jiān)督，無正當(dāng)理由不按相關(guān)法律規(guī)定以及人民法院的要求，向人民法院、債權(quán)人會議報告工作的；

（四）無正當(dāng)理由不按相關(guān)法律規(guī)定履行公告、送達(dá)、信息公開義務(wù)的；

（五）利用管理人地位或者名義對債權(quán)人、債務(wù)人以及利害關(guān)系人不正當(dāng)施加影響力的；

（六）因怠于履行職責(zé)等原因造成利害關(guān)系人投訴，經(jīng)人民法院責(zé)令限期糾正，未及時糾正的；

（七）因履職不當(dāng)導(dǎo)致債權(quán)審核、待履行合同處理、取回權(quán)及抵銷權(quán)認(rèn)定結(jié)果錯誤的；

（八）未經(jīng)允許泄漏在破產(chǎn)程序中所知悉的商業(yè)秘密，造成債權(quán)人損失，情節(jié)輕微的；

（九）違反規(guī)定額外收取費(fèi)用、因履職不當(dāng)造成破產(chǎn)費(fèi)用明顯不合理，情節(jié)輕微的；

（十）未按規(guī)定程序確定資產(chǎn)評估、審計機(jī)構(gòu)，情節(jié)輕微的；

（十一）不按照法律規(guī)定或者債權(quán)人會議通過的財產(chǎn)變價方案處置財產(chǎn)，或者拖延處置，情節(jié)輕微的；

（十二）具有上級人民法院規(guī)定的懲戒情形或者存在其他違反管理人職責(zé)規(guī)定的行為，情節(jié)輕微的。

第二十八條 具有下列情形之一的，人民法院可以暫停管理人指定資格：

（一）具有本辦法第二十七條第（八）至（十一）項(xiàng)規(guī)定情形，情節(jié)嚴(yán)重的；

（二）違反《廣東省高級人民法院關(guān)于規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)案件管理人選任與監(jiān)督工作的若干意見》規(guī)定范圍執(zhí)業(yè)的；

（三）存在《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三款規(guī)定的不宜擔(dān)任管理人的情形，仍接受人民法院指定擔(dān)任管理人的；

（四）因怠于履行職責(zé)等原因造成利害關(guān)系人投訴，經(jīng)人民法院發(fā)出書面警示函，仍未糾正的；

（五）備案的負(fù)責(zé)人離職或者符合條件的工作人員不能滿足辦案需求，限期不能補(bǔ)足的；

（六）擅自將管理人職責(zé)部分轉(zhuǎn)給其他社會中介機(jī)構(gòu)或者個人的；

（七）無正當(dāng)理由拒絕人民法院指定的；

（八）申請辭去職務(wù)未獲人民法院許可，但仍堅持辭職，并不再履行管理人職責(zé)的；

（九）人民法院決定更換管理人后，拒不向新任管理人移交相關(guān)資料、財產(chǎn)、印章、事務(wù)的；

（十）無正當(dāng)理由拒絕提供管理人責(zé)任審計所需資料的；

（十一）應(yīng)當(dāng)向人民法院報告的重大事項(xiàng)隱瞞不報，造成嚴(yán)重后果的；

（十二）隱匿、侵占、挪用債務(wù)人財產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害全體債權(quán)人利益的；

（十三）惡意串通、虛構(gòu)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，嚴(yán)重?fù)p害全體債權(quán)人利益的；

（十四）因故意或重大過失導(dǎo)致債權(quán)審核、待履行合同處理、取回權(quán)以及抵銷權(quán)認(rèn)定結(jié)果錯誤，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益的；

（十五）利用管理人身份或者地位為自己或者他人謀取私利的；

（十六）收受賄賂或者向他人行賄的；

（十七）嚴(yán)重拖延破產(chǎn)程序，被指定為管理人后無正當(dāng)理由逾期兩年未能終結(jié)破產(chǎn)程序的；

（十八）一年內(nèi)被人民法院發(fā)出書面警示函累計達(dá)三次以上的；

（十九）具有上級人民法院規(guī)定的懲戒情形或者存在其他違反管理人職責(zé)規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的。

第二十九條 具有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報請廣東省高級人民法院降低管理人名冊等級或者將管理人從名冊中除名：

（一）具有本辦法第二十八條第（七）至（十六）項(xiàng)規(guī)定情形的；

（二）符合條件的管理人從業(yè)人員不能滿足相應(yīng)級別管理人資質(zhì)要求的；

（三）擅自將管理人職責(zé)全部轉(zhuǎn)給其他社會中介機(jī)構(gòu)或者個人，或者將名稱、資質(zhì)出借給其他社會中介機(jī)構(gòu)或者個人投標(biāo)、承辦案件的；

（四）嚴(yán)重拖延破產(chǎn)程序，被指定為管理人后無正當(dāng)理由逾期三年未能終結(jié)破產(chǎn)程序的；

（五）一年內(nèi)被人民法院發(fā)出書面警示函累計達(dá)四次以上的;

（六）具有上級人民法院規(guī)定的應(yīng)當(dāng)予以降級或者除名情形的。

第三十條 人民法院對管理人采取懲戒措施的，應(yīng)當(dāng)及時在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)等官方平臺公開，并通報深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署、相關(guān)律師事務(wù)所或者會計師事務(wù)所的行政主管部門，以及破產(chǎn)管理人協(xié)會等有關(guān)部門。

第三十一條 人民法院指定和監(jiān)督預(yù)重整期間的臨時管理人，參照本辦法執(zhí)行。人民法院裁定受理重整申請后，可以繼續(xù)指定臨時管理人擔(dān)任管理人，但人民法院依照本辦法重新指定管理人的除外。

第三十二條 本辦法由深圳市中級人民法院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

深圳市中級人民法院辦公室 2022年12月15日印發(fā)

責(zé)任編輯：王琛琛

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