收藏！市場監(jiān)管執(zhí)法人員調查取證需要注意的問題！

moyurw 2025-04-21 發(fā)布于甘肅

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《行政處罰法》規(guī)定，公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實；違法事實不清、證據(jù)不足的，不得給予行政處罰。依法、及時、全面、客觀、公正地收集與案件有關聯(lián)性的證據(jù)是案件辦理的核心內容。合法有效的證據(jù)是認定事實的依據(jù)，是案件順利辦結的基礎和核心。同時，在行政復議或行政訴訟中，行政機關需舉證證明自身行為的合法性，也需要合法有效的證據(jù)為支撐，如果證據(jù)不足、缺失或瑕疵將可能直接導致敗訴風險。行政執(zhí)法必須遵循“以事實為依據(jù)，以法律為準繩”，證據(jù)收集的質量標準是確保行政行為合法性、公正性和有效性的核心內容。

但是在實際執(zhí)法過程中，相當一部分執(zhí)法人員不注重證據(jù)的獲取形式及固定證據(jù)的要求，甚至收集的證據(jù)缺失形成孤證，不重視證據(jù)的關聯(lián)性及有效性，導致有些證據(jù)起不到應有的證據(jù)作用。筆者曾經(jīng)在《執(zhí)法過程中關于證據(jù)的14個常見問題！》一文對證據(jù)進行了詳細的介紹。但是，還不足以引起部分辦案人員的重視，所以再次就收集證據(jù)過程中應當注意的事項和問題進行探討，減少因證據(jù)不足被行政復議機關和人民法院撤銷行政處罰決定的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。

一、合法有效的證據(jù)才能作為案件定性的依據(jù)

我國《行政處罰法》《行政訴訟法》《民事訴訟法》都明確規(guī)定：證據(jù)必須查證屬實，才能作為認定事實的根據(jù)。作為行政處罰依據(jù)的證據(jù)必須符合一定的法定形式，保證證據(jù)的真實合法具有關聯(lián)性，行政和民事訴訟證據(jù)的“三原則”指的是證據(jù)必須具有真實性、合法性、關聯(lián)性。

1. 真實性是指一份證據(jù)本身形成過程是客觀真實的，是實際存在或者發(fā)生過的，不是出具證據(jù)的一方有意偽造的，同時其中的內容能客觀反映待證事實。

2. 關聯(lián)性是指作為證據(jù)的事實必須與案件有直接的關聯(lián)關系并對證明案情有實際意義。也就是說取得的證據(jù)與調查處理的案件有直接或者間接的關系，能起到證明存在違法行為的目的，所得到的材料和案件調查有直接關聯(lián)，或者對案件的調查有間接的證明效力及佐證直接證據(jù)的作用。

3. 合法性是指證據(jù)必須具有法律規(guī)定的形式，并依照法定程序和要求加以收集和運用。獲取證據(jù)的人員具有合法的取證資格，按照規(guī)定程序進行取證，固定證據(jù)的方式符合法定要求，證據(jù)須經(jīng)當事人確認才能具有合法性。

證據(jù)的真實性、關聯(lián)性、合法性，三性缺一不可，構成了證據(jù)資格的基本內容，只有同時具備這三個條件的材料才具有證據(jù)資格、證據(jù)能力，才是合法有效的證據(jù)，才能作為案件事實的定性依據(jù)。

二、證據(jù)收集必須符合法定的的形式和要件

1. 執(zhí)法人員符合法定要求：調查取證的人員必須具有執(zhí)法資格，持有《行政執(zhí)法證》且不得少于兩人，應當主動向當事人或者有關人員出示執(zhí)法證件。

2. 取證對象符合法定要求：不能對不滿十四周歲的未成年人及精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時進行取證。不能正確表達意志的人員提供的證言無效。

3. 取證程序符合法定形式：調查取證時嚴格按照各種證據(jù)的取證要求進行，不符合取證程序要求的取得的證據(jù)無效。如，行政機關依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術監(jiān)控設備收集、固定違法事實的，應當經(jīng)過法制和技術審核，確保電子技術監(jiān)控設備符合標準、設置合理、標志明顯，設置地點應當向社會公布。沒有公布的取得的證據(jù)無效。

三、收集證據(jù)可以采取的方式

1. 查閱、復制保存在國家機關以及其他單位的相關材料；

2. 進入有關場所進行檢查、勘查、采樣、監(jiān)測、錄音、拍照、錄像、提取原物原件；

3. 查閱、復制當事人的生產經(jīng)營記錄、合同、財務憑證、繳款憑據(jù)等材料；

4. 詢問當事人、證人、其他有關單位和個人，要求其說明相關事項、提供相關材料；

5. 組織技術人員、委托相關機構進行監(jiān)測、鑒定；

6. 調取、統(tǒng)計自動監(jiān)控數(shù)據(jù)；

7. 采取先行登記保存措施；

8. 采取查封、扣押措施；

9. 通過公證方式進行證據(jù)保全；

10. 聽取當事人陳述、申辯，聽取當事人聽證會意見；

11. 依法可以采取的其他措施。

四、固定和收集證據(jù)的程序要求

《行政處罰法》和《行政訴訟法》規(guī)定的證據(jù)種類，包括（一）書證;（二）物證;（三）視聽資料;（四）電子數(shù)據(jù);（五）證人證言;（六）當事人的陳述;（七）鑒定意見;（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄?！妒袌霰O(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》對證據(jù)的證據(jù)的采集、提取、形式要件均作出了明確的規(guī)定，市場監(jiān)管執(zhí)法人員應當嚴格按照程序規(guī)定進行證據(jù)的收集和提取。

（一）書證、物證

執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)的進貨及銷售臺賬、生產經(jīng)營記錄、資格證件、產品合格證明、票據(jù)、會計憑證、合同、涉及的財物等分別屬于書證和物證。執(zhí)法人員作的筆錄、扣押封存等相關執(zhí)法文書也屬于書證。

1. 對外來書證和物證的要求：收集、調取的書證、物證應當是原件、原物。調取原件、原物有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄件，也可以拍攝或者制作足以反映原件、原物外形或者內容的照片、錄像。復制件、影印件、抄錄件和照片、錄像由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原件、原物一致，并注明出證日期、證據(jù)出處，同時簽名或者蓋章。

2. 自行收集的書證要求:《市場監(jiān)督管理行政處罰文書使用手冊》對執(zhí)法人員在調查過程中對當事人制作的文書都有具體的規(guī)范要求，要嚴格按照文書使用手冊的制作要求進行填寫或者制作。如果是執(zhí)法人員通過拍照的形式取得的書證，必須要求當事人進行確認，沒有當事人確認的證據(jù)屬于無效證據(jù)。

（二）視聽資料

收集、調取的視聽資料應當是有關資料的原始載體。調取視聽資料原始載體有困難的，可以提取復制件，并注明制作方法、制作時間、制作人等。聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。復制件由證據(jù)提供人核對無誤后注明與原始內容一致，同時簽名或者蓋章。此時可以使用《證據(jù)提取單》這一文書。證據(jù)提取單需執(zhí)法人員和當事人共同確認簽字或者蓋章。

（三）電子數(shù)據(jù)

收集、調取的電子數(shù)據(jù)應當是有關數(shù)據(jù)的原始載體。收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難的，可以采用拷貝復制、委托分析、書式固定、拍照錄像等方式取證，并注明制作方法、制作時間、制作人等。如電子臺賬、網(wǎng)絡數(shù)據(jù)、平臺數(shù)據(jù)等。

電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄的要求：

1. 電子數(shù)據(jù)原始存儲介質名稱及狀態(tài)應當列明相關存儲介質的名稱、存放地點、信號開閉狀況及是否采取強制措施等情況。

2.提取方法和過程應當列明提取的方法、過程、提取后電子數(shù)據(jù)的存儲介質名稱等內容。

3.提取的電子數(shù)據(jù)內容應當列明提取電子數(shù)據(jù)的名稱、類別、文件格式等內容。

4. 電子數(shù)據(jù)的完整性校驗值應當根據(jù)技術要求，結合案件情況填寫。

5. 被檢查人對筆錄進行核對的，執(zhí)法人員選擇“請核對”，由被檢查人在筆錄最后處寫上“已核對，屬實、無誤”，并應當簽名、蓋章或者以其他方式確認。被檢查人閱讀有困難的，應當向其宣讀筆錄，執(zhí)法人員選擇“已向你宣讀”，由被檢查人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。

6. 提取人應當是執(zhí)法人員或者市場監(jiān)督管理部門根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十六條第三款的規(guī)定指派或者聘請的具有專門知識的人員。

市場監(jiān)督管理部門可以利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設備收集、固定違法行為證據(jù)。用來收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設備應當符合相關規(guī)定，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實性、完整性。執(zhí)法記錄儀的時間要與實際時間相一致。

（四）公文書證

在中華人民共和國領域外形成的公文書證，應當經(jīng)所在國公證機關證明，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。涉及身份關系的證據(jù)，應當經(jīng)所在國公證機關證明，并經(jīng)中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的證據(jù)，應當履行相關的證明手續(xù)。

外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù)應當附有由具有翻譯資質的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構蓋章或者翻譯人員簽名。

國內相關行政機關的公文必須有行政機關的印章。檢驗機構的檢驗檢測報告必須符合相關的法律規(guī)定。

（五）現(xiàn)場筆錄

對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查時，應當通知當事人到場。辦案人員應當制作現(xiàn)場筆錄，載明時間、地點、事件等內容，由辦案人員、當事人簽名或者蓋章?，F(xiàn)場筆錄是最原始、最直接的證據(jù)，證據(jù)效力較高，要全面完整、認真詳細、客觀真實地對現(xiàn)場發(fā)生的一切可能與案件有關聯(lián)的事件進行如實記載，要嚴格按照制作要求制作現(xiàn)場筆錄。

現(xiàn)場筆錄文書制作要求：

1. 當事人有主體資格證照的，按照當事人主體資格證照記載事項填寫主體資格證照名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所（住址）、法定代表人（負責人）等信息。當事人是個體工商戶且有字號的，以字號名稱為當事人名稱，同時填寫經(jīng)營者姓名、身份證件號碼。當事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，填寫當事人主體資格證照名稱及號碼。

當事人是個人的，按照居民身份證記載事項填寫姓名、住址及公民身份號碼等信息。如無居民身份證的，填寫其他有效身份證件名稱及號碼。

2. 當事人本人、授權委托人、法定代表人、負責人、檢查現(xiàn)場的員工或者現(xiàn)場負責人員，在當事人欄簽名。如果無法通知當事人，當事人不到場或者拒絕接受調查，當事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的，辦案人員應當在筆錄上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可以邀請有關人員作為見證人。邀請見證人到場的，在“通知當事人到場情況”欄同時填寫見證人身份信息，并由見證人逐頁簽名。

3. 如在“現(xiàn)場情況”最后一行文字后有空白，應當在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。

4. 當事人對筆錄進行核對的，檢查人員選擇“請核對”，由當事人在筆錄最后處寫上“已核對，屬實、無誤”，并應當簽名、蓋章或者以其他方式確認。當事人閱讀有困難的，應當向其宣讀筆錄，檢查人員選擇“已向你宣讀”，由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。

5. 筆錄應當由當事人逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。檢查人員也應當在筆錄上逐頁簽名。筆錄有涂改的，涂改部分要由當事人簽名、蓋章或者以其他方式確認。

6. 如實施行政強制措施，當場送達的《實施行政強制措施決定書》已告知采取行政強制措施的理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利、救濟途徑等情況的，在筆錄中可以對上述情況作簡單指引性說明。當事人當場進行陳述、申辯的，要如實記載當事人陳述、申辯的情況；如當事人在現(xiàn)場檢查時不提出陳述、申辯的，應當記載當事人未提出陳述、申辯的情況。

根據(jù)《行政強制法》規(guī)定，實施強制措施的要制作現(xiàn)場筆錄。

（六）當事人的陳述、證人證言

辦案人員可以詢問當事人及其他有關單位和個人。詢問應當個別進行。詢問應當制作筆錄，詢問筆錄應當交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應當允許其更正或者補充。涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認。經(jīng)核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。辦案人員應當在筆錄上簽名。

辦案人員在調查取證過程中，無法通知當事人，當事人不到場或者拒絕接受調查，當事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的，辦案人員應當在筆錄或者其他材料上注明情況，并采取錄音、錄像等方式記錄，必要時可以邀請有關人員作為見證人。應當有居民身份證復印件或者工作證復印件等證明證人身份的材料。證人必須是自然人，法人和其他組織不能作證人。

詢問筆錄的制作要求：

1.被詢問人不是當事人或者當事人的委托代理人的，不需告知其享有陳述權、申辯權以及申請回避的權利。

2. 每份詢問筆錄對應一個被詢問人。

3. 如果筆錄最后一行文字后有空白，應當在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。

4. 當事人對筆錄進行核對的，詢問人員選擇“請核對”，由被詢問人在筆錄最后處寫上“已核對，以上內容與我所述一致”，并應當簽名、蓋章或者以其他方式確認。被詢問人閱讀有困難的，應當向其宣讀筆錄，詢問人員選擇“已向你宣讀”，由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認宣讀情況。

5. 筆錄需更正的，涂改部分要由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認。

（七）鑒定意見

為查明案情，需要對案件中專門事項進行檢測、檢驗、檢疫、鑒定的，市場監(jiān)督管理部門應當委托具有法定資質的機構進行；沒有法定資質機構的，可以委托其他具備條件的機構進行。

鑒定意見應當載明委托人、委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定依據(jù)和使用的科學技術手段、鑒定部門和鑒定人的鑒定資格說明，并有鑒定人的簽名和鑒定部門的印章。通過分析獲得的鑒定意見，應當說明分析過程。收集需要鑒定的證據(jù)應當遵守相關技術規(guī)范，確保證據(jù)不被污染。

市場監(jiān)督管理部門抽樣取證時，應當通知當事人到場。辦案人員應當制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具清單，由辦案人員、當事人在封條和相關記錄上簽名或者蓋章。

通過網(wǎng)絡、電話購買等方式抽樣取證的，應當采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對交易過程、商品拆包查驗及封樣等過程進行記錄。

法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關規(guī)定對實施抽樣機構的資質或者抽樣方式有明確要求的，市場監(jiān)督管理部門應當委托相關機構或者按照規(guī)定方式抽取樣品。

五、哪些證據(jù)不能作為行政處罰的依據(jù)

1. 電子技術監(jiān)控設備記錄違法事實應當真實、清晰、完整、準確。行政機關應當審核記錄內容是否符合要求；未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不符合要求的，不得作為行政處罰的證據(jù)。

2. 以非法手段（偷拍、偷錄、竊聽等手段）取得的證據(jù)，不得作為認定案件事實的根據(jù)。

3. 嚴重違反法定程序收集的證據(jù)材料。

4. 以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的證據(jù)材料。

六、執(zhí)法人員在收集證據(jù)時容易忽略的事項

1. 執(zhí)法人員現(xiàn)場沒有出示執(zhí)法證件。如果引起行政復議及行政訴訟時，當事人很可能提出狡辯，導致我們的現(xiàn)場檢查程序違法。如果執(zhí)法人員未能出示證件或表明身份，當事人有權拒絕接受調查或檢查。

2. 沒有全面記錄當事人的陳述申辯意見。在行政執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員應全面客觀地記錄當事人的意見，包括陳述和申辯。這表明行政機關必須充分聽取當事人的意見，并對當事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核。如果當事人提出的事實、理由或證據(jù)成立，行政機關應當采納。

3. 忽略對證據(jù)的真實性審查。在收集證據(jù)時，行政機關需要對當事人提供的證據(jù)進行嚴格審查，確保其真實性。對于證據(jù)復印件，應與原件比對核實；對于證據(jù)原件，應進一步核實是否明顯不真實。如果當事人提供的證據(jù)虛假，可能導致行政機關查明的事實與實際情況不符，進而作出錯誤的處罰決定。

4. 執(zhí)法人員收集的證據(jù)沒有經(jīng)過當事人簽字確認。尤其是現(xiàn)場及調查過程中拍攝的視頻或者圖片證據(jù)，沒有標明出處，拍攝時間，拍攝人員信息等，同時當事人沒有簽字確認。在行政復議及訴訟中，執(zhí)法人員獲取的證據(jù)沒有經(jīng)當事人確認的屬于無效證據(jù)。

5. 在采取強制措施時，沒有制作現(xiàn)場筆錄。《行政強制法》明確規(guī)定，在采取行政強制措施時必須制作現(xiàn)場筆錄。否則程序違法。

6. 孤證定性。不注重證據(jù)的關聯(lián)性，在沒有相關證據(jù)佐證的情況下，僅憑當事人的詢問筆錄進行定性。行政主體在作出行政處罰決定前各類涉案證據(jù)必須做到相互印證，以形成完整、充分的證據(jù)鏈條，以保證行政處罰的準確性。

7. 收集證不全面完整。在收集證據(jù)時要全面，凡涉及案件的證據(jù)都要先行進行收集，當事人提出的理由和證據(jù)也要固定，防止因證據(jù)缺失，影響到案件的準確定性及適用。

8. 現(xiàn)場收集證據(jù)不及時。有些證據(jù)需要及時的進行固定和采集，尤其發(fā)現(xiàn)違法行為后，要第一時間進行證據(jù)的固定和收集，否則時間長了，很容易導致證據(jù)的消失或者流失，導致對案件難以定性，影響到案件的正常辦理。

9. 違反程序規(guī)定收集證據(jù)。證據(jù)的合法性是案件定性的關鍵，如果違反程序規(guī)定收集的證據(jù)當然沒有證據(jù)效力，也就不能當作案件定性的依據(jù)。

10. 不執(zhí)行全過程記錄制度。沒有對執(zhí)法過程進行記錄或者記錄不全，會影響到行政執(zhí)法是否合法的判斷，全過程記錄制度是行政執(zhí)法中的一個重要機制，是保障證據(jù)的客觀性，體現(xiàn)公正執(zhí)法，降低行政執(zhí)法風險；保障行政相對人的合法權益；規(guī)范文明執(zhí)法，提高社會對行政執(zhí)法的滿意度，是促進我國法治建設的健康發(fā)展的保障。

總之，證據(jù)收集既是行政執(zhí)法者法律義務，也是執(zhí)法能力的體現(xiàn)，執(zhí)法人員需將證據(jù)意識貫穿于調查、決定、執(zhí)行全過程，強化證據(jù)鏈的完整性。能力水平因人而異，但取證程序是死的，沒有能力的要求，嚴格執(zhí)行就行。首先避免收集證據(jù)的程序違法導致行政處罰被推翻，其次加強學習，努力提高證據(jù)的收集水平和認識。同時，在案件被行政復議及行政訴訟過程中，我們對外的執(zhí)法文書及程序性規(guī)定就成為了復議機關和人民法院審理案件的重要證據(jù)，違反程序制作的文書，就不具備證據(jù)的效力，要引起執(zhí)法人員的高度重視。（其他關于證據(jù)方面的更多內容，請查閱《執(zhí)法過程中關于證據(jù)的14個常見問題！》一文）