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近年來，隨著礦山企業(yè)的改制和資產的重組，以租賃、承包、合資、合作、合股、合并、分立等形式經營的礦山企業(yè)日趨增多。雖然《礦產資源法》第六條第（二）款對轉讓采礦權作了規(guī)定，但在實際操作中遇到的一些問題卻使執(zhí)法人員難以把握，具體如下：
1．礦山企業(yè)與其他企業(yè)合作經營，企業(yè)名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權主體。
2．礦山企業(yè)（持有合法采礦權許可證）通過設立分公司或工作班、組的形式（有些分公司是吸收其他企業(yè)或個人），將原企業(yè)分成幾個分公司，由分公司負責開采礦產資源，同時又與分公司簽訂合作合同，原企業(yè)允許分公司在經營中獨立核算、自主經營、自負盈虧，分公司不承擔法律責任。這種方式是否需要變更采礦權主體。
3．《礦產資源法》第六條第（二）款列舉了采礦權轉讓的種種方式，是所列舉的情形都需要報批，還是僅“因企業(yè)資產出售及有其他變更企業(yè)資產產權的情形而需要變更礦權主體”這一種情形需要報批？“需要變更采礦權主體”的情形又包括哪些呢？法律法規(guī)都沒有明確的規(guī)定，在實際工作中令執(zhí)法人員難以掌握。
以上問題請予以解答 殷小平
現(xiàn)行《礦產資源法》第六條第一款第二項規(guī)定的基本法意
根據(jù)本項規(guī)定，已取得采礦權的礦山企業(yè)，經依法批準，可以將采礦權轉讓他人采礦，但必須符合本項規(guī)定的情形：
轉讓采礦權的主體，必須是已經取得采礦權的礦山企業(yè)。
已經取得采礦權的礦山企業(yè)只有符合本項規(guī)定之情形即因企業(yè)產權變更而改變采礦權主體時，才允許經依法批準轉讓其采礦權。
引起企業(yè)產權變更而需要改變采礦權主體的情形在本項規(guī)定中有：
1．礦山企業(yè)的合并。企業(yè)合并包括吸收合并和新設合并兩種。在吸收合并的情況下，被合并的礦山企業(yè)并入兼并企業(yè)，其法人資格消失，如采礦權為原被兼并企業(yè)所有，則需要將采礦權一并作價連同被兼并企業(yè)的其他財產一起轉移給兼并企業(yè)，改變了采礦權主體。新設合并的情況，是指原有的兩家或兩家以上的企業(yè)合并，產權轉移給合并后新設立的企業(yè)，同樣改變采礦權主體。此時，采礦權也應作為原有企業(yè)的財產作價，轉讓給新設合并的企業(yè)。
2．礦山企業(yè)的分立。企業(yè)分立包括新設分立和派生分立兩種形式。在新設分立的情況下，原有的礦山企業(yè)解散，產權分別轉歸分立后的礦山企業(yè)，原有礦山企業(yè)的采礦權也可轉移給分立后的企業(yè)，從而也改變采礦權主體。在派生分立的情況下，如采礦權轉移給派生分立出來的新企業(yè)的，也發(fā)生采礦權主體的改變。無論是新設分立還是派生分立，在采礦權主體需要變更時，采礦權都應作為財產權利計價轉移。
3．礦山企業(yè)與他人合資、合作經營。這里講的合資、合作經營，既包括與國內企事業(yè)單位的合資、合作，也包括與外商投資者的合資、合作。礦山企業(yè)與他人合資、合作，依合同約定需將采礦權轉移給合資、合作后設立的礦山企業(yè)的，采礦權應計價作為合資、合作條件。
4．因礦山企業(yè)的資產出售而轉讓采礦權的。這里講的資產出售，不是指企業(yè)的個別資產出售，主要是指礦山企業(yè)被依法宣告破產，需以拍賣等方式出售企業(yè)的資產以抵償債務；或者礦山企業(yè)因某種原因不想繼續(xù)生產經營而把整個礦山企業(yè)轉讓出去等情況。當這些情況發(fā)生時，采礦權應作為一項財產權利作價轉移。
5．其他因礦山企業(yè)產權變更而需要改變采礦權主體的情況。這是一種彈性規(guī)定，立法技術上稱之為“兜底性條款”。只要有其他因礦山企業(yè)產權變更而需要改變采礦權主體的情況出現(xiàn)，按此規(guī)定允許該礦山企業(yè)經依法批準轉讓其采礦權。
本項中的“他人”，不是泛指一般的其他人，而是特指符合法定條件的采礦權轉讓的受讓人。
1998年國務院頒行的《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第七條規(guī)定，采礦權轉讓的受讓人，應當符合《礦產資源開采登記管理辦法》規(guī)定的有關采礦權申請人的條件。《礦產資源開采登記管理辦法》第五條第一款第二項規(guī)定，采礦權申請人申請辦理采礦許可證時，應當向登記管理機關提交采礦權申請人資質條件的證明。所謂采礦權申請人的資質條件即采礦權申請人的資格條件，主要指采礦權申請人能夠獨立承擔民事責任，履行民事義務的能力，具體講是指采礦權申請人具有與所開采礦產資源相適應的資金、技術和裝備的條件。資質條件的核心內容是采礦權申請人的資信證明。2000年 11月 1日國土資源部頒布的《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定“礦業(yè)權申請人應是出資人或由其出資設立的法人”，“采礦權申請人應為企業(yè)法人，個體采礦的應依法設立個人獨資企業(yè)”。
也就是說，凡符合上述行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的有關采礦權申請人條件的國有礦山企業(yè)、集體礦山企業(yè)、私營礦山企業(yè)、聯(lián)營礦山企業(yè)、股份制礦山企業(yè)、中外合資礦山企業(yè)、中外合作礦山企業(yè)、外商獨資礦山企業(yè)以及個人獨資礦山企業(yè)，都可成為采礦權轉讓的受讓人。凡不符合上述法定條件規(guī)定的，則不得成為采礦權轉讓的受讓人。
正確理解法意，準確適用法律
在領會和掌握了現(xiàn)行《礦產資源法》第六條第一款第二項的基本法意之后，回過頭來再答復讀者對其提出的幾種“質疑”，就很容易通過辨析取得共識了。
《礦產資源法》第六條第一款第二項與《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第三條第二項都明確規(guī)定需要變更采礦權主體的有五種情形——即“已經取得采礦權的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經營，或者因企業(yè)資產出售以及有其他變更企業(yè)資產產權的情形”。這五種情形之間，是互不包含、各自獨立、相互并列的關系，它們的共同點都是礦山企業(yè)資產產權發(fā)生了變更而需要變更采礦權主體。因此，需要變更采礦權主體包括哪些情形，《礦產資源法》和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》都作出了具體明確的規(guī)定，而不是如來信所言“法律法規(guī)都沒有明確的規(guī)定”。
《礦產資源法》第六條第一款第二項和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第三條第二項所規(guī)定的礦山企業(yè)因企業(yè)資產產權變更而需要變更采礦權主體的五種情形，都須經依法批準，方可將采礦權轉讓他人采礦。礦山企業(yè)通過設立分公司形式經營是否需要變更采礦權主體的問題。根據(jù)本項規(guī)定，已經取得采礦權的礦山企業(yè)，只有在發(fā)生法定五種變更企業(yè)資產產權，其采礦權應隨之作價轉移的情形下，才需要變更采礦權主體，進而才允許經依法批準轉讓其采礦權。在本問題中，該礦山企業(yè)并未發(fā)生變更企業(yè)資產產權，需將其采礦權作價轉移他人的法定情形，因此，它通過設立分公司形式經營依法是不需要變更采礦權主體的。該礦山企業(yè)仍是合法的采礦權人，依法享受其各項權利，履行其全部義務。
關于已經取得采礦權的礦山企業(yè)與其他企業(yè)合作經營，企業(yè)名稱不變，只是法定代表人變更，是否需要變更采礦權主體的問題。根據(jù)國土資源部《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第四十二條的規(guī)定，合作勘查或合作開采經營是指礦業(yè)權人引進他人資金、技術、管理等，通過簽訂合作合同約定權利義務，共同勘查、開采礦產資源的行為。合作開采經營分為設立和不設立合作法人開采礦產資源兩種形式。設立新合作法人的，已取得采礦權的礦山企業(yè)應將其采礦權計價作為合作條件，變更采礦權主體，將其采礦權轉移給新設立的合作法人企業(yè)，并按照《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第一款的規(guī)定申請辦理礦業(yè)權轉讓審批和變更登記手續(xù)。這些法定程序履行完成后，采礦權人就不再是原礦山企業(yè)，而是新設立的合作法人企業(yè)了，并由其承擔采礦權人的所有法定義務。不設立新合作法人開采礦產資源的，無需變更采礦權主體，但應依法履行合作合同備案手續(xù)。如與國內其他企業(yè)合作，則應按照《礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第二款規(guī)定辦理，即不設立合作法人開采礦產資源的，在簽訂合作合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案。如與外商企業(yè)合作，則應按照《礦產資源開采登記管理辦法》第二十九條規(guī)定辦理，即：中外合作開采礦產資源的，中方合作者應當在簽訂合同前，將合作的礦區(qū)范圍、開采礦種、開發(fā)利用方案等資料報原發(fā)證機關復核并簽署意見；在簽訂合同后，向原發(fā)證機關備案。凡未按照上述規(guī)定依法履行合作合同備案手續(xù)的，應依法補辦，否則不能合作開采礦產資源。對拒不辦理合作合同備案手續(xù)，違法合作開采礦產資源的，縣級以上地質礦產主管部門應依法予以查處。
關于如何判斷采礦權是否轉讓的問題。《礦產資源法》第六條第一款第二項主要規(guī)定了已經取得采礦權的礦山企業(yè)因企業(yè)資產產權變更而改變采礦權主體可以經依法批準轉讓其采礦權的法定情形，但要實施采礦權轉讓，則必須依照《探礦權采礦權轉讓管理辦法》所規(guī)定的法定四項條件、法定審批程序來辦理。因此，在實際工作中，判斷采礦權是否轉讓的一個基本界限是這種轉讓是否履行了法定程序，是否經過法定轉讓審批機關的審查批準。
總而言之，只有正確理解法意，才能準確適用法律，嚴格依法行政。
礦業(yè)公司股權轉讓的風險回避
股權轉讓是指企業(yè)資產的所有人即股東，將因其出資或持有股份所擁有的權利即股權依法全部或部分轉讓給他人的行為。礦業(yè)公司在進行股權轉讓時，應當注意以下幾個問題：
1、審查主體資格。在進行股權轉讓時對出讓公司的主體資格進行審查的法律意義，在于準確地確認誰擁有公司的股權，誰具有法定主體資格進行轉讓，以及原公司股權的社會資信情況。還要注意審查注作為股東的出讓方出資是否到位，如沒有到位，就存在今后到工商局進行股東變更登記時，要投資到位才能進行股東變更。
2、股權轉讓的標的審查。出讓方是否合法持有擬轉讓的股權，該股權是否存在糾紛、質押及其他股權受限制的情形。
3、股權轉讓的授權與批準及相關法律程序的審查。該股權轉讓是否已經過出讓方與受讓方的董事會、股東會的批準。目標公司各方股東是否已同意放棄股權轉讓優(yōu)先認購權。如果轉讓的是國有股的，需要提供本地產權交易所的產權交易合同和產權交割單情況，除此之外，還要提供政府部門同意股權轉讓的批準文件。
4、股權轉讓目標公司的全部債權債務的審查，包括：到期的債權有哪些，到期的債務有那些，是否已過訴訟時效，有無追償?shù)目赡艿取＿@樣做的目的就是防止股權轉讓公司可能存在的或有債務導致受讓方在受讓后承擔不必要的債務。
5、在轉讓后的登記程序上，應當遵守《公司法》第三十六條“股東依法轉讓其出資后，由公司將受讓人的姓名或者名稱、住所以及受讓的出資額記載于股東名冊“及《公司登記管理條例》第三十一條“有限責任公司變更股東的，應當自股東發(fā)生變動之日起30日內申請變更登記，并應當提交新股東的法人資格證明或者自然人的身份證明”的規(guī)定，以避免將來股權轉讓行為在對抗善意第三人時帶來的麻煩。
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